资本市场行政监管的研究综述被引量：3

A Review of Public Enforcement in Capital Market

在线阅读下载PDF

导出

摘要首先从监管者及被监管者的特征、第三方的作用三个角度回顾影响证券监管的因素。然后从上市公司股价、信息质量、中介机构经营及其他行为4个方面总结监管处罚的后果。最后基于转型经济体中行政监管的重要意义和研究现状,提出对未来研究的展望。

作者吴文若俞俊利 WU Wenruo;YU Junli

机构地区上海交通大学安泰经济与管理学院上海交通大学国际与公共事务学院

出处《管理现代化》北大核心 2021年第3期115-120,共6页 Modernization of Management

基金国家自然科学青年基金项目(71702102)。

关键词行政监管资本市场上市公司监管处罚

分类号 F832.5 [经济管理—金融学]

引文网络
相关文献

参考文献18

1尚福林.在应对挑战中促进资本市场科学发展[J].求是,2009(2):21-23. 被引量：8
2易会满.敢担当善作为站稳人民立场努力实现新时代资本市场高质量发展[J].旗帜,2019,0(11):40-42. 被引量：8
3许年行,江轩宇,伊志宏,袁清波.政治关联影响投资者法律保护的执法效率吗?[J].经济学（季刊）,2013,12(1):373-406. 被引量：102
4逯东,谢璇,杨丹.独立董事官员背景类型与上市公司违规研究[J].会计研究,2017(8):55-61. 被引量：65
5沈红波,杨玉龙,潘飞.民营上市公司的政治关联、证券违规与盈余质量[J].金融研究,2014(1):194-206. 被引量：54
6陈工孟,高宁.我国证券监管有效性的实证研究[J].管理世界,2005,21(7):40-47. 被引量：116
7吴溪,张俊生.上市公司立案公告的市场反应及其含义[J].会计研究,2014(4):10-18. 被引量：63
8陈运森,邓祎璐,李哲.证券交易所一线监管的有效性研究:基于财务报告问询函的证据[J].管理世界,2019,0(3):169-185. 被引量：364
9顾小龙,辛宇,滕飞.违规监管具有治理效应吗——兼论股价同步性指标的两重性[J].南开管理评论,2016,19(5):41-54. 被引量：56
10陈运森,邓祎璐,李哲.非行政处罚性监管能改进审计质量吗？--基于财务报告问询函的证据[J].审计研究,2018(5):82-88. 被引量：189

二级参考文献299

1王凤华,张晓明.我国上市公司会计信息透明度对股价同步性影响的实证研究[J].中国软科学,2009(S1):321-326. 被引量：14
2沈艺峰,许年行,杨熠.我国中小投资者法律保护历史实践的实证检验[J].经济研究,2004,39(9):90-100. 被引量：233
3温忠麟,张雷,侯杰泰,刘红云.中介效应检验程序及其应用[J].心理学报,2004,36(5):614-620. 被引量：8369
4朱红军,夏立军,陈信元.转型经济中审计市场的需求特征研究[J].审计研究,2004(5):53-62. 被引量：114
5李增泉,孙铮,王志伟.“掏空”与所有权安排——来自我国上市公司大股东资金占用的经验证据[J].会计研究,2004(12):3-13. 被引量：1002
6陈冬华,陈信元,万华林.国有企业中的薪酬管制与在职消费[J].经济研究,2005,40(2):92-101. 被引量：1270
7顾奋玲.我国审计市场供求关系现状分析[J].中国注册会计师,2005(6):56-58. 被引量：11
8夏立军,方轶强.政府控制、治理环境与公司价值——来自中国证券市场的经验证据[J].经济研究,2005,40(5):40-51. 被引量：1089
9孙铮,刘凤委,李增泉.市场化程度、政府干预与企业债务期限结构——来自我国上市公司的经验证据[J].经济研究,2005,40(5):52-63. 被引量：937
10陈工孟,高宁.我国证券监管有效性的实证研究[J].管理世界,2005,21(7):40-47. 被引量：116

共引文献1271

1朱丽娜,高皓.危机管理视角下的慈善捐赠——基于中国上市公司的数据分析[J].管理评论,2022,34(11):303-314. 被引量：8
2胡耀丹,孙宏.交易所问询函监管对贝因美内部控制有效性的影响[J].昭通学院学报,2022,44(3):67-75. 被引量：1
3孙红莉,李佳怡.数字经济、外部监管与企业审计质量[J].中国审计评论,2024(1):111-129.
4吴术豪,梁爽.上市公司问询监管的预警机制设计——基于违规处理的经验说明[J].证券法苑,2022(1):70-95.
5王琦,陈宋生.润物有声?地方党委审计委员会的公司治理作用[J].中国会计评论,2023,21(3):391-444.
6余怒涛,李文文,张华玉,秦清.问询函会影响企业实际税率吗——来自中国上市公司的证据[J].中国会计评论,2022,20(1):153-188. 被引量：1
7陈晓辉,刘志远,官小燕.信息透明度与企业风险承担[J].中国会计评论,2021,19(2):171-208. 被引量：1
8唐大鹏,王钰杰,刘翌晨,官歆翎.合规监管对企业风险承担的制度溢出效应——基于国资合规监管政策的准自然实验[J].制度经济学研究,2024(1):143-175. 被引量：2
9李金玮,韦倩.企业家社会资本能获得资本市场认可吗?[J].制度经济学研究,2021(2):167-184.
10马君,王启呈,石悦.交易所问询函对权益资本成本的影响研究[J].中国资产评估,2021(6):36-42. 被引量：2

同被引文献36

1范晓敏,陈伟宏,游家兴.国有风险投资的投资偏好及其政策效果[J].经济管理,2021(1):35-53. 被引量：19
2J.P. van der Hoek,J.A.M.H. Hofman,T.C.R. van Someren.Integration and Innovation of the Urban Water Cycle： The Waternet Experience[J].Journal of Environmental Science and Engineering,2011,5(5):533-544. 被引量：10
3刘海,卢慧,阮金花,田丙强,胡守忠.基于“用户画像”挖掘的精准营销细分模型研究[J].丝绸,2015,52(12):37-42. 被引量：132
4魏想明,张晶,向贤松.大数据精准营销[J].企业管理,2016(11):91-93. 被引量：16
5戴世富,赵思宇.新媒体技术影响下的出版营销新思路[J].中国出版,2016(21):41-44. 被引量：13
6郑晓明,陈昊,龚洋冉.创业型企业股权分配设计与创业团队心理所有权的动态关系研究——基于中国创业型企业的双案例比较分析[J].管理评论,2017,29(3):242-260. 被引量：17
7周敏,王强.基于消费者特征视角下的乳制品品牌竞争力评价体系初探——以湖南省湘潭市为例[J].黑龙江畜牧兽医（下半月）,2017(4):45-48. 被引量：5
8刘海兵,许庆瑞.后发企业战略演进、创新范式与能力演化[J].科学学研究,2018,36(8):1442-1454. 被引量：48
9程子涵.如何充分发挥经济监察机构在公司治理中的作用[J].现代企业文化,2018,0(33):204-204. 被引量：1
10刘骅,卢亚娟.金融环境视域下地方政府隐性债务风险影响因素分析[J].现代经济探讨,2019,0(4):48-53. 被引量：11

引证文献3

1赵明灵.国有资本投资运营企业财务透明度与治理结构优化研究[J].知识经济,2024(24):186-188. 被引量：1
2张岭,张朝,高艳慧,刘岩.外源融资风险容忍度对区域创新能力的影响——兼论政府支持与政府监管的调节效应[J].科技进步与对策,2024,41(19):34-45. 被引量：3
3葛金鑫,汤晓云.大数据驱动下江苏制造业精准营销的路径研究[J].中国商论,2025,34(17):138-141.

二级引证文献4

1王国梁,王小堂.多维参与主体视角下科技金融对初创期科技型企业创新绩效的赋能效应研究[J].统计与信息论坛,2025,40(4):76-88. 被引量：1
2马宁,张孝义,刘启轩.信息素养对农民参与电子商务的影响——感知收益与感知风险的中介作用及政府支持的调节作用[J].农业图书情报学报,2025,37(2):88-99.
3杨道州,王石宇,熊炳桥.“产城融合”何以促进我国集成电路产业发展?——基于我国21个城市的实证研究[J].湖北经济学院学报,2025,23(4):87-103.
4刘晓盼.基于资本结构优化的国有企业经济效益提升研究[J].全国流通经济,2025(12):145-148.

1卢振宏.国有商业银行财务合规存在的风险及对策[J].纳税,2021(3):79-80. 被引量：5
2高丝敏.论破产重整中信息披露制度的建构[J].山西大学学报（哲学社会科学版）,2021,44(3):102-112. 被引量：14

管理现代化

2021年第3期

浏览历史

内容加载中请稍等...

资本市场行政监管的研究综述被引量：3

参考文献18

二级参考文献299

共引文献1271

同被引文献36

引证文献3

二级引证文献4

相关作者

相关机构

相关主题

浏览历史

资本市场行政监管的研究综述 被引量：3

参考文献18

二级参考文献299

共引文献1271

同被引文献36

引证文献3

二级引证文献4

相关作者

相关机构

相关主题

浏览历史

资本市场行政监管的研究综述被引量：3