摘要
中国共产党第十九次全国代表大会提出要“健全金融监管体系,守住不发生系统性金融风险的底线”,充分揭示出金融机构面临的合规性风险日益加大。通过对信托公司2016~2019年所受监管处罚进行梳理研究,能够得到信托公司在合规风险管理方面存在的众多问题。信托公司只有全面加强合规文化建设、构建有效的合规风险管理框架、不断加强与监管机构的沟通并依法合规开展业务,才能实现长期健康发展。
作者
宋军超
张熠婧
Song Junchao;Zhang Yijing
出处
《区域金融研究》
2020年第8期51-54,共4页
Journal of Regional Financial Research
作者简介
宋军超,男,河南周口人,供职于长城新盛信托有限责任公司,研究方向为合规风险管理;张熠婧,女,河南驻门店人,经济学博士,供职于中国金融出版社有限公司,研究方向为金融市场、风险管理。
