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债券市场风险防范的法治逻辑--“债券市场风险防范法制建设高峰论坛”会议综述被引量：3: 1; 作者段丙华《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2016年第10期55-56,63,共3页; 2016年9月24日,由武汉大学资本市场法治研究中心主办,天风证券股份有限公司、中国证券法学研究会、《证券市场导报》编辑部共同协办的“债券市场风险防范法制建设高峰论坛”在武汉成功举行。来自学术界与实务界的60多位专家参加会议,就... 展开更多; 关键词债券发行市场风险天风证券证券市场资本市场风险处置投资者结构武汉大学法学院法学研究会市场结构; 在线阅读下载PDF 职称材料

失信惩戒嵌入地方债风险防控的理据与进路——基于金融稳定法和社会信用体系建设法的联动视角: 2; 作者郑乾《现代经济探讨》北大核心 2025年第4期122-132,共11页; 地方债务化解工作如火如荼,作为风险防控底线的责任机制应予以重视。由于制度的缺陷,地方债在发行阶段与偿还阶段均存在风险,而现行责任类型力有未逮。滥觞于社会信用体系建设法的失信惩戒,有助于审视发行人的政府信用、弥补传统监管的... 展开更多; 关键词地方债失信惩戒金融稳定法社会信用体系建设法风险治理; 在线阅读下载PDF 职称材料

持续运营能力目标下投服中心资金管理制度之完善: 3; 作者袁康汪玥《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2022年第4期27-34,共8页; 中证中小投资者服务中心是兼具私人执行与公共执行机制的投资者保护机构,持续运营能力是其长期稳定地提供高质量公共产品的基本保证。但从制度安排和运行实践看,投服中心资金收支结构的不匹配导致其持续运营能力存在较大隐忧,制约了投... 展开更多; 关键词投服中心投资者保护持续运营能力资金管理; 在线阅读下载PDF 职称材料

独立董事的信息披露监督定位与勤勉义务研究被引量：20: 4; 作者王怡丞左进玮《金融监管研究》 CSSCI 北大核心 2020年第12期98-111,共14页; 引入独立董事制度是改善公司治理的重要举措,但该制度在实际运行中,因角色定位不清及勤勉义务标准不明而难以发挥实效。本文认为,发挥对公司信息披露的监督作用已逐渐成为独立董事勤勉义务的关键内容;而监管者和法院无法准确认定独立董... 展开更多; 关键词独立董事信息披露合规勤勉义务 “异议且反对”规则; 在线阅读下载PDF 职称材料

企业数据合规的困境纾解与体系构建被引量：7: 5; 作者鄢浩宇《华中科技大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2024年第4期36-45,71,共11页; 在国际数据治理规则制定话语权争夺日益白热化的当下,我国数据治理制度体系面临自律治理不足的问题,企业数据合规制度作为自治—问责的治理模式,能够将企业作为数据治理的参与者和义务人,矫正数据治理中风险的错配和责任的转嫁,促进数... 展开更多; 关键词企业合规数据合规公司治理合规激励自治—问责; 在线阅读下载PDF 职称材料

金融科技公司的风险防范与监管对策被引量：15: 6; 作者袁康唐峰《山东大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2021年第5期59-71,共13页; 作为金融市场新型主体,金融科技公司直接或间接参与金融市场过程中存在着信用风险、系统性风险、信息安全风险和监管套利风险等各类风险,需要予以有效监管。当前我国金融科技公司的监管体系由一行两会主导的业务监管和网信办、工信部主... 展开更多; 关键词金融科技公司风险防范监管原则监管方法; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名债券市场风险防范的法治逻辑--“债券市场风险防范法制建设高峰论坛”会议综述被引量：3: 1; 作者段丙华; 机构武汉大学法学院武汉大学资本市场法治研究中心; 出处《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2016年第10期55-56,63,共3页; 基金教育部2014年重大攻关项目“我国债券市场建立市场化法制化风险防范体系研究”(项目批准号:14J2D008)阶段性成果; 文摘 2016年9月24日,由武汉大学资本市场法治研究中心主办,天风证券股份有限公司、中国证券法学研究会、《证券市场导报》编辑部共同协办的“债券市场风险防范法制建设高峰论坛”在武汉成功举行。来自学术界与实务界的60多位专家参加会议,就“债券市场结构与债券市场风险”、“金融监管与债券市场风险防范”、“债券市场风险处置”等问题展开深入的理论与实践研讨,形成了广泛共识并提出了系列建议。武汉大学法学院院长冯果教授指出,我国的资本市场一直以来以股票为中心,缺乏对债券市场的重要性认识,研究债券市场法律问题具有重要意义。; 关键词债券发行市场风险天风证券证券市场资本市场风险处置投资者结构武汉大学法学院法学研究会市场结构; 分类号 F832.51 [经济管理—金融学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名失信惩戒嵌入地方债风险防控的理据与进路——基于金融稳定法和社会信用体系建设法的联动视角: 2; 作者郑乾; 机构武汉大学法学院武汉大学资本市场法治研究中心; 出处《现代经济探讨》北大核心 2025年第4期122-132,共11页; 基金国家社会科学基金重大项目“我国资本市场制度型开放的法律体系构建研究”(编号:22&ZD204)。; 文摘地方债务化解工作如火如荼,作为风险防控底线的责任机制应予以重视。由于制度的缺陷,地方债在发行阶段与偿还阶段均存在风险,而现行责任类型力有未逮。滥觞于社会信用体系建设法的失信惩戒,有助于审视发行人的政府信用、弥补传统监管的失灵、构建持续性的问责制,从而彰显金融稳定法中市场化原则、宏观审慎政策、风险防范机制的内涵。但是,既有的失信惩戒无法与地方债的特性充分契合,贸然移植将面临信息披露匮乏、主体动力不足、影响范围泛化的问题。信用评级恰能链接金融稳定法与社会信用体系建设法,担任失信惩戒适用于地方债的改良工具,贯穿惩戒的决策、参与和运行环节。; 关键词地方债失信惩戒金融稳定法社会信用体系建设法风险治理; 分类号 F812.7 [经济管理—财政学] DF4 [政治法律—经济法学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名持续运营能力目标下投服中心资金管理制度之完善: 3; 作者袁康汪玥; 机构武汉大学法学院武汉大学资本市场法治研究中心; 出处《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2022年第4期27-34,共8页; 基金教育部人文社会科学研究基金青年项目“债券违约分类处置法律机制研究”(18YJC820056)。; 文摘中证中小投资者服务中心是兼具私人执行与公共执行机制的投资者保护机构,持续运营能力是其长期稳定地提供高质量公共产品的基本保证。但从制度安排和运行实践看,投服中心资金收支结构的不匹配导致其持续运营能力存在较大隐忧,制约了投服中心投资者保护功能的可持续发挥和投资者保护的实际效能。借鉴中国台湾地区投资者保护机构资金管理的经验和教训,完善投服中心资金管理制度,以合理的费用分担机制降低业务成本,从投资者保护基金中提取特殊储备资金以充实运营经费,允许投服中心利用存量资产开展低风险、多元化投资组合以实现自身造血,能够优化投服中心的资金收支结构和持续运营能力,为其持续稳定地提供高质量投资者保护公共产品提供坚实保障。; 关键词投服中心投资者保护持续运营能力资金管理; Keywords CSISC investor protection sustainable operation capacity fund management; 分类号 F830.91 [经济管理—金融学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名独立董事的信息披露监督定位与勤勉义务研究被引量：20: 4; 作者王怡丞左进玮; 机构武汉大学资本市场法治研究中心武汉大学法学院; 出处《金融监管研究》 CSSCI 北大核心 2020年第12期98-111,共14页; 文摘引入独立董事制度是改善公司治理的重要举措,但该制度在实际运行中,因角色定位不清及勤勉义务标准不明而难以发挥实效。本文认为,发挥对公司信息披露的监督作用已逐渐成为独立董事勤勉义务的关键内容;而监管者和法院无法准确认定独立董事在公司信息披露中的监督责任,原因在于片面强调对“异议且反对”之事项的免责,忽视了“其他需要考虑的情形”。独立董事在信息披露中履行职务须符合主动性、切实性的要求,尽到特别注意义务。在此基础上,应对相关规则作出正确解释:“异议且反对”不是免责的充分或必要条件,需结合独立董事发表的“意见和理由”进行判断;在对“其他需要考虑的情形”进行解释时,应基于责权利一致的观念,尊重本土化过程中衍生的履职方式,结合其职权进行行为审查。; 关键词独立董事信息披露合规勤勉义务 “异议且反对”规则; Keywords Independent Director Information Disclosure Compliance Duty of Care "Objection and Opposition"Rule; 分类号 D922.291.91 [政治法律—经济法学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名企业数据合规的困境纾解与体系构建被引量：7: 5; 作者鄢浩宇; 机构武汉大学资本市场法治研究中心; 出处《华中科技大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2024年第4期36-45,71,共11页; 基金国家社会科学基金重大项目“我国资本市场制度型开放的法律体系构建研究”(22&ZD204) 国家社会科学基金一般项目“公司法制度竞争视野下股权结构变革研究”(21BFX095)。; 文摘在国际数据治理规则制定话语权争夺日益白热化的当下,我国数据治理制度体系面临自律治理不足的问题,企业数据合规制度作为自治—问责的治理模式,能够将企业作为数据治理的参与者和义务人,矫正数据治理中风险的错配和责任的转嫁,促进数字社会的多元治理,完善我国的数据治理制度体系。当下企业数据合规制度建设面临三重困境:制度激励的不足使得企业缺乏建设数据合规制度的内生动力,规则标准的散乱使得企业数据合规的实践缺乏统一明确的依据,组织架构的模糊使得相关义务和责任的承担缺乏实体。应当在分析借鉴域外数据合规相关制度经验的基础上,对我国企业数据合规制度构建作出制度性安排,建立体系化的合规激励机制,提炼系统性的合规规范体系,组建独立性和穿透性的合规组织实体,形成具有中国特色和制度优势的企业数据合规制度。; 关键词企业合规数据合规公司治理合规激励自治—问责; Keywords corporate compliance data compliance corporate governance compliance incentive autonomy-accountability; 分类号 D922.29 [政治法律—经济法学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名金融科技公司的风险防范与监管对策被引量：15: 6; 作者袁康唐峰; 机构武汉大学法学院武汉大学网络治理研究院武汉大学资本市场法治研究中心; 出处《山东大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2021年第5期59-71,共13页; 基金教育部人文社会科学研究青年基金项目“风险防范视域下金融科技应用的监管对策研究”(18YJC820083)。; 文摘作为金融市场新型主体,金融科技公司直接或间接参与金融市场过程中存在着信用风险、系统性风险、信息安全风险和监管套利风险等各类风险,需要予以有效监管。当前我国金融科技公司的监管体系由一行两会主导的业务监管和网信办、工信部主导的技术监管构成,但监管漏洞和监管重叠的问题比较突出。为促进和规范金融科技公司的发展,需要完善业务与技术相协调的监管体系,明确包容监管、原则监管和风险底线等监管原则,从市场准入、业务规范、风险控制和内部治理等层面建立监管规范,创新技术监管、穿透监管和合作监管等方法,尽快制定《金融科技公司监督管理办法》、建立兼顾创新与风控的监管制度以及业务监管与技术监管之间的协调机制。; 关键词金融科技公司风险防范监管原则监管方法; Keywords Fintech companies Risk prevention Regulatory principles Regulatory methods; 分类号 F832 [经济管理—金融学] F49 [经济管理—产业经济] F272.3 [经济管理—企业管理]; 在线阅读下载PDF 职称材料

	题名	作者	出处	发文年	被引量	操作
1	债券市场风险防范的法治逻辑--“债券市场风险防范法制建设高峰论坛”会议综述	段丙华	《证券市场导报》 CSSCI 北大核心	2016	3	在线阅读下载PDF 职称材料
2	失信惩戒嵌入地方债风险防控的理据与进路——基于金融稳定法和社会信用体系建设法的联动视角	郑乾	《现代经济探讨》北大核心	2025	0	在线阅读下载PDF 职称材料
3	持续运营能力目标下投服中心资金管理制度之完善	袁康汪玥	《证券市场导报》 CSSCI 北大核心	2022	0	在线阅读下载PDF 职称材料
4	独立董事的信息披露监督定位与勤勉义务研究	王怡丞左进玮	《金融监管研究》 CSSCI 北大核心	2020	20	在线阅读下载PDF 职称材料
5	企业数据合规的困境纾解与体系构建	鄢浩宇	《华中科技大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心	2024	7	在线阅读下载PDF 职称材料
6	金融科技公司的风险防范与监管对策	袁康唐峰	《山东大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心	2021	15	在线阅读下载PDF 职称材料