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题名证券发行注册制时代的监管难题与回应型监管
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作者
陈熹
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机构
上海立信会计金融学院法学院
复旦大学中国金融法治研究
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出处
《企业经济》
北大核心
2024年第10期97-107,共11页
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基金
教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“人权保障与金融秩序治理研究”(项目编号:19JJD820010)。
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文摘
注册制改革对证券发行审核权进行了市场化的结构性调整,推动证券市场的信用基础重构与风险转移,同时也衍生出企业风险外部化、发行上市审核权异化、交易所规则竞争化、行政程序监督弱化等风险。当前实践中的应对方式是转移监管重心,即加强信息披露并加重违法责任。然而信息披露监管与强化责任监督等做法具有一定的间接性与滞后性,可能加剧信息披露形式化、连带责任主体权责不匹配等问题发生的程度。注册制时代的证券市场监管应借鉴回应型监管理论,以差异化监管、监管措施组合与执法升级、监管授权与多元主体合力等作为主要规制策略,以互动式监管、合规监管、近距离监管、授权式监管等作为制度建构重点,探索超越“收紧—放松—收紧”管制之治乱循环的新发展路径。
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关键词
注册制
审核权
信息披露
回应型监管
公司合规
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Keywords
registration system
reviewing authority
information disclosure
responsive regulation
corporate compliance
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
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题名法定数字货币中的个人信息保护
被引量：8
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作者
陈熹
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机构
上海立信会计金融学院
复旦大学中国金融法治研究院
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出处
《东南学术》
CSSCI
北大核心
2022年第5期189-196,共8页
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基金
教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“人权保障与金融秩序治理研究”(项目编号:19JJD820010)。
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文摘
法定数字货币是我国货币形态的发展方向,而个人信息保护是决定其能否发挥实效的关键因素。其运营架构中的应用层、交易层、监管层可能存在着信息泄露与二次侵权、信息外包处理、脱敏数据还原、跨境交易、监管权滥用等风险,主要原因是法定数字货币加强了国家货币权力,货币权力与个人信息权利之间产生了法权结构上的紧张关系,在信用信息与征信、涉税信息与税收征管、衍生数据及专有权等法权场景中较为明显。据此,应推行法定数字货币个人信息保护的制度化方案,确立权责统一、协商互信的原则,健全信息生命周期风险防控、分级分类保护与信息安全创新机制等技术规范,完善公权行使程序与私权救济等法律规范,提高法定数字货币的个人信息保护水平。
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关键词
法定数字货币
个人信息安全
法权结构
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分类号
F830.4
[经济管理—金融学]
D922.28
[政治法律—经济法学]
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题名“回应型”公司合规的治理结构和发展路径
被引量：2
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作者
陈熹
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机构
上海立信会计金融学院法学院
复旦大学中国金融法治研究院
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出处
《企业经济》
北大核心
2023年第5期140-150,共11页
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基金
教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“人权保障与金融秩序治理研究”(项目编号:19JJD820010)。
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文摘
我国公司合规制度在外源式、行政主导式的发展模式下产生了监管依赖、合规形式化与公司责任变相扩张等问题。合规的本质不是公司免责的形式工具,而是公司治理上的改革和实践,需要“外部行为规范的内生化建构+治理权的外部化转移”的双向作用。回应型规制理论能为合规制度的良性发展提供参考路径:在公司治理结构中,要有效配置合规职权并压实公司成员的合规义务;在合规监管立法与执法中,要秉持回应型法权关系的协商互信原则,合理运用规制升级策略与多元主体的规制授权措施;在政府监管、市场行业监督、公司治理自律三者的互动反馈与合力共治中,要促成合规监管与合规治理的内外结合。
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关键词
公司合规
治理结构
合规义务
回应型规制
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Keywords
corporate compliance
governance structure
compliance obligation
responsive regulation
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分类号
F276.6
[经济管理—企业管理]
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