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题名受益所有人的FATF反洗钱新标准合规解析
被引量：7
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作者
唐朱昌
汤俊
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机构
复旦大学中国反洗钱研究中心
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出处
《西南金融》
北大核心
2014年第4期7-9,共3页
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基金
上海市教委2013年科研创新重点项目"转型国家反洗钱监管机制比较研究"(项目编号:13ZS004)阶段性成果
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文摘
FATF国际反洗钱新标准中明确各国监管部门和金融机构应对受益所有人进行识别和尽职调查。受益所有人作为一个反洗钱新概念开始受到各界普遍关注。本文对这一概念的内涵与实践要素进行了归纳,结合转型国家相关案例进行了阐释,并从金融机构合规管理角度提出了建议。
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关键词
受益所有人
合规管理
反洗钱监管
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分类号
F830
[经济管理—金融学]
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题名欧美反洗钱组织架构的设立模式对我国的启示
被引量：5
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作者
严立新
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机构
复旦大学中国反洗钱研究中心
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出处
《江苏社会科学》
CSSCI
北大核心
2006年第6期67-70,共4页
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文摘
反洗钱组织架构的科学合理建立是关系到反洗钱能否卓有成效。本文通过对欧美主要国家反洗钱组织架构分散设置模式和专门设置模式的一般构成及其差异的分析,提出了改革和完善我国反洗钱组织架构的五种模式选择。
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关键词
反洗钱组织槊构
设立模式
改革
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分类号
D912.28
[政治法律—经济法学]
D922.28
[政治法律—经济法学]
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题名基于风险判别原则的企业级反洗钱信息系统设计
被引量：6
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作者
汤俊
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机构
复旦大学中国反洗钱研究中心
中南财经政法大学信息学院
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出处
《中南财经政法大学学报》
CSSCI
北大核心
2008年第6期60-64,共5页
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基金
国家自然科学基金资助项目"基于数据挖掘技术的反洗钱大额与可疑资金交易甄别技术与方法研究"(70773038)
中国博士后基金资助项目"转型国家反洗钱监控体系比较研究"(20070420587)
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文摘
根据国际反洗钱监管着重考核企业的综合风险评估流程以及主动识别洗钱行为能力的发展趋势和国际相关产品研发的最新进展,本文讨论了在企业级层面构建金融机构反洗钱信息系统分析框架的主要构件和相关概念,包括风险评估流程、工作流工具及实现这些流程的一些关键技术,并对系统实现的技术原理进行了分析。建立一个高效的企业级反洗钱信息系统应将一切有助于风险评估的主客观分析工具都涵盖在内,以缓解国内目前基于客观标准下的可疑交易报告制度所面临的困境,应对日趋专业化和复杂化的洗钱行为。
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关键词
反洗钱
企业级信息系统
可疑交易报告
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分类号
F832.2
[经济管理—金融学]
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