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题名证券公司合规管理的新趋势:基于原则的监管
被引量：9
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作者
步国旬
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机构
南京证券有限责任公司
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010年第1期4-7,12,共5页
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文摘
基于原则的监管(Principles-Based Regulation,PBR)是2002年以来欧美国家证券公司合规管理的新趋势,被西方业界广泛讨论并逐步付诸实践。对习惯于以规则为导向的传统而言,基于原则的监管无疑是一种巨大的挑战和变革,其带来的激烈争议在所难免。我国证券公司的合规管理起步较晚,但起点较高,基于原则的监管已初现端倪,在外部监管方面可以适当借鉴;但对于证券公司的内部管理而言,则不宜立即推广。
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关键词
合规管理
基于原则的监管
基于规则的监管
券商监管
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Keywords
Compliance Management, Principles-Based Regulation, Rule-Based Regulation, Broker Supervision
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分类号
F830.39
[经济管理—金融学]
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题名证券投资顾问的利益冲突与信息隔离
被引量：11
- 2
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作者
步国旬
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机构
南京证券有限责任公司
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2011年第9期32-36,共5页
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文摘
证券投资顾问的内部模式和外部模式决定了其必然面临各方面的利益冲突,包括公司与客户、客户与客户、客户与非客户等相互间的利益冲突。通过信息隔离墙制度安排,证券公司投行业务、资产管理业务与客户之间的利益冲突可以避免或得到很好的管理;但是对于经纪业务与客户之间、客户与客户、客户与社会公众之间的利益冲突,则需要其他相关机制作补充,具体包括:对于投资顾问主体及其业务的充分信息披露;投资顾问对外咨询业务的限制;严格的合规检查、评价与问责制度等。
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关键词
证券投资顾问
利益冲突
信息隔离
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Keywords
securities investment adviser, interest conflicts, information isolation
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分类号
F830.9
[经济管理—金融学]
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题名境外投资者适当性制度比较与案例分析
被引量：24
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作者
校坚
任祎
申屹
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机构
南京证券有限责任公司
中国证券业协会
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010年第9期48-51,57,共5页
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文摘
本文探讨了投资者适当性制度各国不同的立法模式及典型案例、对客户分类及相关标准、履行适当性义务的具体要求及其责任分配问题。证券公司在履行适当性义务时,首先需要根据投资者的资金实力、知识储备及风险承受能力确定投资者的类型;在充分认识客户的基础上,券商应向客户履行告知义务,将投资的相关风险、可能造成的损失及客户准备选择的产品性质明确告知客户;同时,券商应采取签署书面文件等方式确保客户对有关内容的知悉。
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关键词
投资者适当性制度
客户分类
适当性义务
券商责任
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Keywords
Investors Adequacy System, Customer Classification, Adequacy Obligations, Broker Responsibility
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分类号
F830.9
[经济管理—金融学]
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题名我国中小券商的现状及发展方向
被引量：1
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作者
高金余
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机构
南京证券有限责任公司
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出处
《现代管理科学》
2001年第1期16-17,共2页
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关键词
券商
增资扩股
证券法
金融法
证券部
经纪业务
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
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题名在IPX/SPX环境下实现PING的两种方法
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作者
江念南
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机构
南京证券有限责任公司电脑部
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出处
《计算机应用》
CSCD
北大核心
2002年第6期120-122,共3页
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文摘
利用ECB控制技术和网络诊断技术 ,分别开发了基于IPX/SPX协议的PING工具 ,可实现对指定工作站的侦测与工作状态的分析 。
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关键词
PING
IPX/SPX协议
通信协议
工具软件
INTERNET
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分类号
TP393.4
[自动化与计算机技术—计算机应用技术]
TP311.56
[自动化与计算机技术—计算机软件与理论]
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