知识产权质押融资的法律依据与制度重构 被引量：17

1

作者 刘沛佩 《重庆社会科学》 CSSCI 2010年第12期81-87,共7页

相对于拥有多种融资渠道的大企业来说,资金匮乏一直是中小企业扩大再生产的障碍。针对中小企业,特别是技术密集型中小企业无形资产丰富的特性,我国从2009年开始推广知识产权质押融资工作。但由于知识产权价值的难以估计性,金融机构对于... 相对于拥有多种融资渠道的大企业来说,资金匮乏一直是中小企业扩大再生产的障碍。针对中小企业,特别是技术密集型中小企业无形资产丰富的特性,我国从2009年开始推广知识产权质押融资工作。但由于知识产权价值的难以估计性,金融机构对于此项融资的风险抱有抗拒心理,加之登记制度、风险分散机制等配套措施的不健全,知识产权质押融资进展缓慢。因此,必须紧紧围绕知识产权质押融资的内在制度不完备和外在支撑力量欠缺两方面入手,从登记、评估、融资方式创新、风险分担机制的建立等多方面对此制度进行重塑,从而给中小型科技企业的发展带来新的活力。 展开更多

关键词 中小企业 融资渠道 知识产权质押融资 内力修复 外力支持

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互联网票据理财的法律分析及风险防范——从互联网票据理财业务模式说起 被引量：7

2

作者 刘江伟 《金融与经济》 北大核心 2017年第2期51-56,共6页

互联网票据理财的产生,实现了投资资金与实体经济的直接对接,能够有效缓解中小企业融资困境,逐渐成为互联网金融新的着力点。但针对目前互联网票据理财的票据质押融资模式,其设质方式、质押对象与质押内容存在着较大法律风险,合规性不足... 互联网票据理财的产生,实现了投资资金与实体经济的直接对接,能够有效缓解中小企业融资困境,逐渐成为互联网金融新的着力点。但针对目前互联网票据理财的票据质押融资模式,其设质方式、质押对象与质押内容存在着较大法律风险,合规性不足,阻碍着互联网票据理财的发展,仍然是互联网票据理财面临的法律主要问题。对此,需要进一步完善相关法律法规,统一票据设质规则,并引入隐名代理规则,克服其法律风险,并以开放包容的态度引导互联网票据理财的健康发展。 展开更多

关键词 互联网票据理财 互联网金融 法律风险 票据质押 代理

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衍生品合约失败案例研究及其启示

3

作者 刘凤元 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2010年第3期30-34,共5页

开发新衍生品合约需要耗费大量资源,且并不是每一个新合约都会成功。本文对全球部分失败衍生品合约分析发现,现货保值需求不足、交易成本过高、合约规模太大以及交割规则不合理等因素,都可能导致合约交易量偏低甚至退市。文章最后还分... 开发新衍生品合约需要耗费大量资源,且并不是每一个新合约都会成功。本文对全球部分失败衍生品合约分析发现,现货保值需求不足、交易成本过高、合约规模太大以及交割规则不合理等因素,都可能导致合约交易量偏低甚至退市。文章最后还分析了沪深300指数可能影响交易量的潜伏缺陷。 展开更多

关键词 金融衍生品 金融创新 衍生品开发 衍生品市场

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论能源革命背景下我国节能路径的法律转型

4

作者 韩兴旺 《华东理工大学学报（社会科学版）》 CSSCI 2014年第5期81-87,共7页

能源生产和消费革命背景下,实施能源消费强度和消费总量双控制已经成为中国节能路径的战略选择。然而创纪录的政府节能投入和严格的行政目标责任考核并没有带来期望的绩效,问题的核心在于政府的政策强制没有转化为生产企业和消费者的自... 能源生产和消费革命背景下,实施能源消费强度和消费总量双控制已经成为中国节能路径的战略选择。然而创纪录的政府节能投入和严格的行政目标责任考核并没有带来期望的绩效,问题的核心在于政府的政策强制没有转化为生产企业和消费者的自发行动。严峻的现实和刚性的指标迫使我国节能体系需要发生根本性的变革,只有实现节能主体、节能制度设计理念,尤其是通过实现对合同能源管理这个节能市场交易行为的法律转型才能激发节能市场体系的活力,才能构建节能型生产消费体系,促进经济发展方式和生活消费模式转变。 展开更多

关键词 能源革命 节能路径 合同能源管理

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外汇储备向资源储备转化方式研究

5

作者 赵庆寺 《现代管理科学》 CSSCI 2010年第6期38-40,共3页

随着中国外汇储备的迅速增长,风险快速累积,成本日益增加。鉴于中国矿产资源供需矛盾长期存在,中国参与全球资源配置能力不足,有必要把部分外汇储备转化为资源。一是扩大外汇储备使用主体和渠道;二是拓展外汇储备使用方式。把部分外汇... 随着中国外汇储备的迅速增长,风险快速累积,成本日益增加。鉴于中国矿产资源供需矛盾长期存在,中国参与全球资源配置能力不足,有必要把部分外汇储备转化为资源。一是扩大外汇储备使用主体和渠道;二是拓展外汇储备使用方式。把部分外汇储备变成遍布全球的矿产资产、国外资源企业的股权、重大资源基础设施等有形资产,以及相关勘探开发先进技术、知识产权和强大的研发力量,最终提高我国的重要矿产资源供应安全,保障可持续发展。 展开更多

关键词 外汇储备 外汇管理 资源储备

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竞争视角下我国期货交易所竞争政策问题研究 被引量：1

6

作者 赵国富 《华东理工大学学报（社会科学版）》 CSSCI 2016年第1期71-80,107,共11页

传统上期货交易所一直被视作自然垄断行业,竞争政策问题很少受到关注。本文从竞争视角对我国期货交易所竞争政策现状及存在的问题进行了深入分析,考察了近年来欧美发达国家期货交易所竞争政策发生的重大变化,并对如何完善我国期货交易... 传统上期货交易所一直被视作自然垄断行业,竞争政策问题很少受到关注。本文从竞争视角对我国期货交易所竞争政策现状及存在的问题进行了深入分析,考察了近年来欧美发达国家期货交易所竞争政策发生的重大变化,并对如何完善我国期货交易所竞争政策以提升期货交易所国际竞争力提出相关建议。 展开更多

关键词 竞争政策 期货交易所 金融监管

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日本护理保险法修改及其存在的问题 被引量：22

7

作者 佐藤孝弘 高桥孝治 《社会保障研究》 CSSCI 2015年第4期74-98,共25页

进入21世纪后,日本的老龄化加剧,由于老年人的医疗成本增加等原因,以前的社会保险制度难以维持。为了应对这些情况,日本构建了护理保险制度,该制度每5年会修改一次。但是,现在日本还存在各种问题,如财政问题和护理人员有限等,其中尤其... 进入21世纪后,日本的老龄化加剧,由于老年人的医疗成本增加等原因,以前的社会保险制度难以维持。为了应对这些情况,日本构建了护理保险制度,该制度每5年会修改一次。但是,现在日本还存在各种问题,如财政问题和护理人员有限等,其中尤其突出的是护理保险制度的主要原则之一——民营化原则如何实现。民营化可以通过市场竞争提高效率,但是,也造成很多问题。如何对应这些问题,构筑较好的护理保险制度,这是日本将来需要克服的问题,而这可能也是中国现在正面对并需要在近几年内考虑解决的问题。 展开更多

关键词 日本 护理保险 老年化 民营化 非政府民间组织

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公司契约理论新发展及其缺陷的反思 被引量：22

8

作者 李诗鸿 《华东政法大学学报》 CSSCI 北大核心 2014年第5期83-99,共17页

公司契约概念内涵模糊,忽视了国家在创设中的作用,否定了公司的主体地位。同时,其对公司法具体制度的解释力和对公司的立约、履约和后续修改表现出天生的孱弱。公司宪政理论的引入,对法经济学研究范式的反思与批判,是历史发展的必然。... 公司契约概念内涵模糊,忽视了国家在创设中的作用,否定了公司的主体地位。同时,其对公司法具体制度的解释力和对公司的立约、履约和后续修改表现出天生的孱弱。公司宪政理论的引入,对法经济学研究范式的反思与批判,是历史发展的必然。契约理论者的目标有限,公司契约理论只是研究公司本质的一个视角,法学研究者需审慎对待。公司法应从多维度对公司本质理论进行阐述和解读,客观回应公司作为独立实体的法益。 展开更多

关键词 公司契约论 契约连锁 法经济学 宪政理论 公司利益

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证券信息披露的投资者中心原则及其构想——以证券衍生交易为例 被引量：8

9

作者 窦鹏娟 《金融经济学研究》 CSSCI 北大核心 2015年第6期60-71,共12页

作为金融监管工具的证券信息披露制度在实践中逐渐显露出局限与问题,集中表现为信息披露的形式主义倾向严重,即信息披露义务人消极履行披露义务。在投资者看来,充分的证券信息披露应满足真实性、及时性、相关性、完整性和适度性等5个条... 作为金融监管工具的证券信息披露制度在实践中逐渐显露出局限与问题,集中表现为信息披露的形式主义倾向严重,即信息披露义务人消极履行披露义务。在投资者看来,充分的证券信息披露应满足真实性、及时性、相关性、完整性和适度性等5个条件,此外还应考虑普通投资者的信息接受能力。后危机时代证券衍生交易信息披露制度改革的动向表明,以投资者为中心、致力于满足投资者的信息需求有可能成为未来证券信息披露制度改革的新方向。以投资者为中心构建证券信息披露制度可以利用核心披露义务人进行汇总式信息披露,对所需披露的信息予以分层和归类,采取差异化的信息披露方式,使投资者深度参与信息披露制度。 展开更多

关键词 证券产品 证券衍生交易 信息披露 投资者中心原则 金融监管

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论金融隐私权的“易碎性”及其保护体系的完善 被引量：7

10

作者 刘沛佩 《内蒙古社会科学》 CSSCI 北大核心 2011年第1期25-30,共6页

从投资者到金融消费者的概念变迁体现的是双峰模式的监管路径及其对金融消费者保护理念的贯彻。作为金融生态圈最为脆弱的主体,金融消费者在日常活动中的资信状况和交易记录等金融隐私极易被窃取、传播和不当使用,其合法权益能否得到保... 从投资者到金融消费者的概念变迁体现的是双峰模式的监管路径及其对金融消费者保护理念的贯彻。作为金融生态圈最为脆弱的主体,金融消费者在日常活动中的资信状况和交易记录等金融隐私极易被窃取、传播和不当使用,其合法权益能否得到保护事关金融生态环境重塑和金融生态国家建设。因而,从分析金融隐私权的内涵、外延和保护现状入手,通过对保障金融隐私权的必要性揭示和比较法考察,提出在我国建立金融隐私权保护体系的建议。 展开更多

关键词 金融生态观 双峰理论 金融消费者 金融隐私权 现状和完善

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金融衍生品投资者适当性的制度改进与规则完善 被引量：10

11

作者 窦鹏娟 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2016年第6期71-78,共8页

金融衍生品的专业性、复杂性和风险性决定了对这一市场的投资者进行准入限制的必要性。美国、欧盟、日本等金融市场发达国家的投资者适当性制度各有特色,但也都存在着改进和完善的空间。我国作为金融衍生品新兴市场,已经初步建立了投资... 金融衍生品的专业性、复杂性和风险性决定了对这一市场的投资者进行准入限制的必要性。美国、欧盟、日本等金融市场发达国家的投资者适当性制度各有特色,但也都存在着改进和完善的空间。我国作为金融衍生品新兴市场,已经初步建立了投资者适当性制度,但也存在着诸多需要改进的不足之处。改进和完善投资者适当性制度规则,除了应提高该制度在实践中的可操作性之外,还应调动金融机构履行适当性义务的主动性。金融机构适当性义务是一项法定义务,违反适当性义务,投资者可以通过诉讼、调解、仲裁等多种途径进行损害救济。但在某些特定的情形下,适当性规则并不能使投资者免于承担损失。 展开更多

关键词 金融衍生品 投资者适当性 适当性规则

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国际能源外交的经验与启示 被引量：6

12

作者 赵庆寺 《阿拉伯世界研究》 CSSCI 2010年第3期67-74,共8页

能源外交主要是指围绕能源问题制定的外交政策和展开的外交活动。本文认为,能源外交的动因源于供给与使用的双重困境,能源外交的手段主要体现在政府与企业的互补,能源外交的重点是产业与金融的双重控制,能源外交的趋向是制度与规范的积... 能源外交主要是指围绕能源问题制定的外交政策和展开的外交活动。本文认为,能源外交的动因源于供给与使用的双重困境,能源外交的手段主要体现在政府与企业的互补,能源外交的重点是产业与金融的双重控制,能源外交的趋向是制度与规范的积极构建。对于能源消费和进口大国中国来说,必须调整企业海外能源并购策略,创新政府外交支持企业的方式,融入和参与多层次的国际能源合作机制。 展开更多

关键词 石油 能源 能源安全 能源外交

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美国不动产征收补偿司法实践之解析 被引量：3

13

作者 陈晓芳 《广东财经大学学报》 CSSCI 北大核心 2014年第3期89-97,共9页

美国的征收司法实践主要通过"合理市场价值"的计算实现公正补偿。"市价补偿"虽未能反映不动产的特殊价值,但有利于避免过高的谈判成本,其不足可以通过给予额外补偿、建立特殊价值的举证责任规则加以弥补。在各种市... 美国的征收司法实践主要通过"合理市场价值"的计算实现公正补偿。"市价补偿"虽未能反映不动产的特殊价值,但有利于避免过高的谈判成本,其不足可以通过给予额外补偿、建立特殊价值的举证责任规则加以弥补。在各种市价评估方法中,可比较售价法有利于充分利用市价的信息汇集功能,但难点在于选择合理的参照物业;收入折现法可直接反映物业对产权人的使用价值,但难以反映物业的其他潜在用途的收入或价值;重置成本法可间接衡量资产价值,单独运用容易出现偏差,但可作为可比较售价法的必要补充。我国在不动产征收立法和司法过程中,应当加强对补偿标准计算规则的研究和运用。 展开更多

关键词 不动产 征收 公正补偿 市价补偿 美国司法实践

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互联网金融规制反思与建议——基于信息不对称视角 被引量：3

14

作者 张斌 《经济与管理》 CSSCI 2017年第5期27-34,共8页

互联网金融体现了聚少成多、分散众筹的"众筹金融"精神,其风险本质在于生人社会交易背景下直接融资中严重的信息不对称风险。当前我国互联网金融规制沿循了传统的金融规制思路,将P2P网络借贷定位为民间借贷网络化,将股权众筹... 互联网金融体现了聚少成多、分散众筹的"众筹金融"精神,其风险本质在于生人社会交易背景下直接融资中严重的信息不对称风险。当前我国互联网金融规制沿循了传统的金融规制思路,将P2P网络借贷定位为民间借贷网络化,将股权众筹定位为股权私募发行,寄希望于通过本身就涵摄不清的非法集资刑罪压制涉众性的网络融资活动来管控互联网金融信息不对称风险。这种"削足适履"的规制思路不仅压制了互联网金融发展,也注定无法起到很好的风险控制效果。未来应当直接着眼于互联网金融风险本质,通过收益端和风险端的制度建设,化解转移信息不对称风险,使其回归到传统金融交易风险定价的基本逻辑。我国互联网金融规制早期可以确立原则导向监管并倡导软法治理先行的规制进路,对于互联网金融创新规制可以借鉴引入国外监管沙箱方法以鼓励创新并控制风险。 展开更多

关键词 互联网金融 信息不对称 规制反思 路径建议

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中国工商登记制度的价值取向 被引量：1

15

作者 佐藤孝弘 《社会科学辑刊》 CSSCI 北大核心 2014年第3期56-60,共5页

工商登记制度的价值可以分为安全价值和效率价值,安全价值取向又分为宏观上的价值取向和微观上的价值取向。前者主要是与社会安全有关,例如通过对利益相关者进行公示和当事人向政府部门申请登记、审查及管理来提高安全性;后者则多指通... 工商登记制度的价值可以分为安全价值和效率价值,安全价值取向又分为宏观上的价值取向和微观上的价值取向。前者主要是与社会安全有关,例如通过对利益相关者进行公示和当事人向政府部门申请登记、审查及管理来提高安全性;后者则多指通过政府部门进行审查和管理的具体行为来提高公信力等。安全价值与效率价值在取向上存在矛盾,我们应在二者之间作出衡平判断。从法律的形成过程和公法的根本目的来看,工商登记制度的核心价值应是微观安全价值与效率价值的并重。 展开更多

关键词 工商登记制度 价值取向性 社会性

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消费者债权在破产程序中的优先地位——基于风险分担的视角

16

作者 王东光 《北京理工大学学报（社会科学版）》 CSSCI 2011年第2期98-102,共5页

消费者不是商人,其债权多为因侵权而生的非自愿性债权,消费者不应成为有限责任制度下的风险分担主体;消费者是整个供给单元的利益之源,风险应当在供给单元内部分担;在破产程序中,消费者的人身损害赔偿之债应当优先于劳动债权、政府债权... 消费者不是商人,其债权多为因侵权而生的非自愿性债权,消费者不应成为有限责任制度下的风险分担主体;消费者是整个供给单元的利益之源,风险应当在供给单元内部分担;在破产程序中,消费者的人身损害赔偿之债应当优先于劳动债权、政府债权和有担保债权获得清偿。 展开更多

关键词 消费者债权 破产程序 风险分担

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