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增强内部审计监督效能 护航集团高质量发展——记兴业证券股份有限公司审计部
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作者 《中国内部审计》 2024年第7期81-82,共2页
兴业证券审计部(以下简称审计部)坚持党对审计工作的全面领导,切实把习近平总书记关于审计工作的重要讲话和重要指示批示精神贯彻落实到审计工作全过程各方面,围绕集团党委对审计工作提出的新要求新任务,聚焦主责主业,积极开展研究型审... 兴业证券审计部(以下简称审计部)坚持党对审计工作的全面领导,切实把习近平总书记关于审计工作的重要讲话和重要指示批示精神贯彻落实到审计工作全过程各方面,围绕集团党委对审计工作提出的新要求新任务,聚焦主责主业,积极开展研究型审计,推进审计有重点、全覆盖,稳步落实审计整改措施,加快审计数智化转型,提升内部审计管理质效,加快构建集中统一、全面覆盖、权威高效的审计监督体系,以有力有效的审计监督为建设一流证券金融集团保驾护航。 展开更多
关键词 内部审计管理 审计监督体系 审计工作 审计整改 内部审计监督 审计部 集团党委 证券
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数字化驱动企业财务管理转型的步骤设计——基于兴业证券的案例研究 被引量:16
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作者 林红珍 郑弘 杨倩倩 《管理会计研究》 2021年第4期6-12,87,共8页
打造数字化企业是当今企业战略发展的基本取向,企业财务管理也需要随之变革与转型。本文以兴业证券为对象,深入研究了该公司的数字化转型的主要步骤与措施内容以及对财务管理创新的启示。本文研究发现,通过管理实践创新促进数据融合贯... 打造数字化企业是当今企业战略发展的基本取向,企业财务管理也需要随之变革与转型。本文以兴业证券为对象,深入研究了该公司的数字化转型的主要步骤与措施内容以及对财务管理创新的启示。本文研究发现,通过管理实践创新促进数据融合贯通是数字化转型的前提基础,数字化转型能够赋能企业管理会计应用,并且企业的数字化建设应始终与企业战略相契合,在企业发展不同阶段有规划地逐步实施。 展开更多
关键词 财务数字化 转型步骤 财务共享 智能财务
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兴业证券:扑腾的行情
3
作者 张忆东 《股市动态分析》 2012年第12期13-14,共2页
当前投资时钟处于衰退期的后期,下阶段步入谷底或弱复苏期的概率大,重回滞胀期的概率小,因此,行情不会像去年一样呈单边溃败,而是震荡中孕育更好的机会。
关键词 实体经济 行情 股市政策 预期 衰退期 概率 流动性 复苏期 兴业 货币政策
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福建省兴业证券慈善基金会 探索有金融业特色的公益扶贫道路
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作者 《中国社会组织》 2021年第4期31-31,共1页
脱贫攻坚战打响以来,福建省兴业证券慈善基金会(以下简称基金会)积极响应福建省民政厅、省扶贫开发领导小组办公室的倡议号召,联合多方资源,发挥自身平台资源优势和教育公益特色经验优势,努力探索有金融业特色的公益扶贫道路.截至目前,... 脱贫攻坚战打响以来,福建省兴业证券慈善基金会(以下简称基金会)积极响应福建省民政厅、省扶贫开发领导小组办公室的倡议号召,联合多方资源,发挥自身平台资源优势和教育公益特色经验优势,努力探索有金融业特色的公益扶贫道路.截至目前,基金会已投入精准扶贫资金累计超过1亿元. 展开更多
关键词 精准扶贫 扶贫开发 金融业 慈善基金会 证券 经验优势 资源优势 脱贫攻坚战
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2003下半年证券市场投资策略浅析
5
作者 卢文刚 卢斌 《经济前沿》 2003年第9期44-46,共3页
在当前证券市场发展中,投资策略对于拥有较大资金量的客户(包括企业和个人)的重要性日益突显。如何在短期内(如半年时间),使资金得到可预期的最大增值;或在允许承担一定风险程度的前提下,实现更高收益等,都是客户期望实现的财... 在当前证券市场发展中,投资策略对于拥有较大资金量的客户(包括企业和个人)的重要性日益突显。如何在短期内(如半年时间),使资金得到可预期的最大增值;或在允许承担一定风险程度的前提下,实现更高收益等,都是客户期望实现的财务管理目标。目前的证券市场为投资者提供了不少的理财良机,但是,许多客户往往忽视了对中短期闲置资源共享金的现金流管理,仅把临时闲置的资金投放于银行活期或定期存款这些简单的投资方式,一定程度上降低了资金的使用效率,减少了利润来源。如今的证券市场不仅有股票、基金,还有国债,可转债,企业债,回购和一级市场新股申购等风险几乎为零的固定收益产品和套利渠道,只要遵循市场发展变化的规律,对财产进行合理管理,资金的增长幅度必然高于银行定期利息。本文主要针对2003年下半年的证券市场投资策略予以分析,提出多样化的投资策略。 展开更多
关键词 2003年下半年 证券市场 投资策略 中国 基金 国债 可转换债券
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从中信证券之困看券商出路 被引量:3
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作者 傅建设 《新财经》 2003年第9期88-90,共3页
中国证券公司目前发展所面临的困境是一个不容回避的现实,在国内尚属领先的中信证券经营状况尚且如此,其他证券公司的艰难更可想而知。当务之急。
关键词 中国 证券公司 中信证券公司 券商 经营环境
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证券公司非现场稽核分析系统 被引量:1
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作者 兴业证券股份有限公司 《中国内部审计》 2017年第5期47-51,共5页
兴业证券股份有限公司(以下简称兴业证券)对内部审计信息化建设不断探索,形成了架构灵活、功能完善、运行高效、用户友好、操作简便的非现场稽核分析系统。该系统以数据仓库和数据挖掘技术为基础,以提高审计分析效率、实现审计目标... 兴业证券股份有限公司(以下简称兴业证券)对内部审计信息化建设不断探索,形成了架构灵活、功能完善、运行高效、用户友好、操作简便的非现场稽核分析系统。该系统以数据仓库和数据挖掘技术为基础,以提高审计分析效率、实现审计目标为要求,进行转换、清理、验证,整合而形成审计中间表,综合运用查询分析、多维分析、数据挖掘等多种技术方法构建稽核分析模型,并固化到系统中进行应用推广,从而为非现场审计提供全面的数据支持。 展开更多
关键词 非现场稽核 证券公司 系统 审计信息化建设 数据挖掘技术 功能完善 数据仓库 审计分析
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浅议证券公司绩效管理
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作者 孙军 《科技创新与应用》 2012年第14期275-275,共1页
伴随着国民经济持续快速增长和资本市场的发展壮大,尤其是近年来,在国家政策的扶持下,国内证券公司的实力已日渐增强。但是我国目前的证券企业还是守着老旧的证券的发展模式,企业业务还以经纪服务为主,缺乏创新改变。如何全面推进证券... 伴随着国民经济持续快速增长和资本市场的发展壮大,尤其是近年来,在国家政策的扶持下,国内证券公司的实力已日渐增强。但是我国目前的证券企业还是守着老旧的证券的发展模式,企业业务还以经纪服务为主,缺乏创新改变。如何全面推进证券证券公司经纪业务的变革,需要积极探索证券公司人力资源管理模式,为企业发展提供良好的基础后盾。 展开更多
关键词 绩效 薪酬管理 策略
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兴业银行 创新、合作、融资助推高增长
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作者 任壮 《股市动态分析》 2007年第29期40-40,共1页
公司具有较强的自主创新意识和产品研发能力:在公司业务上通过产品设计有效细分了客户;同业业务和债券投资居于业内领先水平;通过并购快速实现了低成本的网点扩张。
关键词 自主创新意识 产品设计 低成本 上市融资 同业业务 快速实现 债券投资 快速扩张 研发能力 公司业务
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证券公司非现场审计探索
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作者 周峰 杨鸣响 《中国内部审计》 2011年第6期74-75,共2页
证券公司是个高风险行业,也是个高度电子化的行业。随着行业的发展,业务种类不断增加,业务流程复杂度不断提高,交易信息和管理信息不断膨胀,可能的错误与舞弊信息、经营结果及效益情况隐藏在各类数据信息中。
关键词 证券公司 非现场审计 高风险行业 管理信息 业务种类 业务流程 交易信息 数据信息
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证券公司合规管理有效性评估探讨——加拿大证券公司评估经验的借鉴及启示
11
作者 周峰 陈佳颖 《中国内部审计》 2011年第10期27-29,共3页
2008年,中国证监会发布证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》),对合规管理所涉及的基本制度和重大事项作出了相应的规定,明确了合规管理的边界和责任主体,确立了合规管理的基本框架。几年来,我国证券公司合规管理工作从... 2008年,中国证监会发布证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》),对合规管理所涉及的基本制度和重大事项作出了相应的规定,明确了合规管理的边界和责任主体,确立了合规管理的基本框架。几年来,我国证券公司合规管理工作从无到有, 展开更多
关键词 合规管理 证券公司 有效性评估 加拿大 借鉴 经验 中国证监会 责任主体
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基于AI技术的证券智能服务探索与实践
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作者 张哥华 李飞 +3 位作者 蒋剑飞 王伟强 姚宜 陈锋 《信息技术与标准化》 2022年第6期45-49,共5页
针对传统证券业务面临大量长尾客户待服务、策略较固化、成本较高等痛点,通过对主流AI技术与证券业务体系相融合,在满足合规、安全性要求下构建特色智能服务系统,通过统一算法仓库管理、集群化AI算力提供及规范化应用服务管控,辅助投资... 针对传统证券业务面临大量长尾客户待服务、策略较固化、成本较高等痛点,通过对主流AI技术与证券业务体系相融合,在满足合规、安全性要求下构建特色智能服务系统,通过统一算法仓库管理、集群化AI算力提供及规范化应用服务管控,辅助投资顾问解决业务需求,为证券业务智能服务领域转型的可行性探究总结实践经验。 展开更多
关键词 证券行业 AI 技术 智能服务
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高胜率投资:大波动后的共识
13
作者 张启尧 《股市动态分析》 2024年第4期18-19,共2页
回顾2015年与2018年两次大波动,其对后续市场风格、机构审美、乃至投资世界观与方法论,均形成了深刻影响甚至重塑。因此当下,从这两段历史中提炼共性、并对未来的市场(不仅仅今年,很有可能数年)形成启迪与借鉴至关重要。本文我们首次将... 回顾2015年与2018年两次大波动,其对后续市场风格、机构审美、乃至投资世界观与方法论,均形成了深刻影响甚至重塑。因此当下,从这两段历史中提炼共性、并对未来的市场(不仅仅今年,很有可能数年)形成启迪与借鉴至关重要。本文我们首次将两轮大波动后的行情特征总结归纳为“高胜率投资”,详细探讨了为何大波动后高胜率投资成为共识、高胜率资产的特征以及对于后续市场的展望。 展开更多
关键词 胜率 启迪与借鉴 波动 共识 资产
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上市全国性股份制商业银行信用风险度量--基于KMV模型 被引量:2
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作者 李宾 覃子岳 蓝勇平 《经济研究参考》 2022年第12期125-136,共12页
现阶段,我国正面临复杂多变的国内外形势,处于防范化解重大风险、推动实体经济发展的关键时期。发展实体经济离不开金融支持,防范化解重大风险,关键是防范金融风险,信用风险是其中最主要最突出的一类。通过整理我国8家上市全国性股份制... 现阶段,我国正面临复杂多变的国内外形势,处于防范化解重大风险、推动实体经济发展的关键时期。发展实体经济离不开金融支持,防范化解重大风险,关键是防范金融风险,信用风险是其中最主要最突出的一类。通过整理我国8家上市全国性股份制商业银行2011~2021年的数据,运用KMV模型测算违约距离与违约概率,对8家银行进行信用风险度量,发现其信用风险整体偏高、波动较大,且对外界影响因素敏感度各异。因此,需从外部政策和内部管理两方面入手,降低股份制商业银行的信用风险,筑牢安全底线。 展开更多
关键词 KMV模型 信用风险 违约距离 违约概率 全国性股份制商业银行
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股指期货等衍生品推出对券商的影响
15
作者 毕玉升 王效俐 +1 位作者 朱萍 吴益军 《金融理论与实践》 北大核心 2007年第11期64-67,共4页
股指期货和备兑权证是证券行业即将上市的两类重要衍生产品,二者推出将对证券市场产生重要的影响。作为证券市场关键的主动参与者之一,券商受股指期货等衍生品的影响将非常巨大。基于股指期货等衍生品对券商各传统业务、公司战略和券商... 股指期货和备兑权证是证券行业即将上市的两类重要衍生产品,二者推出将对证券市场产生重要的影响。作为证券市场关键的主动参与者之一,券商受股指期货等衍生品的影响将非常巨大。基于股指期货等衍生品对券商各传统业务、公司战略和券商竞争格局的影响,本文阐述了券商所面临的挑战和应对措施。 展开更多
关键词 股指期货 券商 衍生品
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商业银行存款结构管理与经营策略 被引量:1
16
作者 梁环忠 梁博恺 《青海金融》 2014年第7期46-50,共5页
随着人民币存款利率市场化改革逐步推进,商业银行创新交易类存款或理财产品规模总量呈现大幅增长态势,期限结构呈现明显短期化特点,成本明显高于传统活期存款。因此,大力发展利率汇率衍生工具市场,完善利率、汇率风险管理模式,规避理财... 随着人民币存款利率市场化改革逐步推进,商业银行创新交易类存款或理财产品规模总量呈现大幅增长态势,期限结构呈现明显短期化特点,成本明显高于传统活期存款。因此,大力发展利率汇率衍生工具市场,完善利率、汇率风险管理模式,规避理财产品金融风险,管理性负债必须解决好流动性问题,商业银行也可采取资产管理与负债管理折衷策略平衡流动性需求,规模较大的银行还应强化流动性缺口管理。 展开更多
关键词 利率市场化 商业银行 存款结构 策略
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普惠注册制与提高直接融资比重——以股权融资为例
17
作者 梁环忠 许章敬 《青海金融》 2021年第10期18-25,共8页
本文通过分析国内直接融资现状,认为当前我国股权融资规模还比较小,发展潜力大;对比国外成熟市场,资本市场基础制度还需进一步完善。然后提出要普惠注册制,改进IPO审核制度,完善信息披露,提高新股发行效率,建立健全退市制度,完善市场化... 本文通过分析国内直接融资现状,认为当前我国股权融资规模还比较小,发展潜力大;对比国外成熟市场,资本市场基础制度还需进一步完善。然后提出要普惠注册制,改进IPO审核制度,完善信息披露,提高新股发行效率,建立健全退市制度,完善市场化再融资与并购重组,保护投资者利益等提高股权融资相关建议。 展开更多
关键词 注册制 直接融资比重 股权融资
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煤炭行业上市公司分析 被引量:5
18
作者 王凤华 《中国能源》 2004年第10期21-26,40,共7页
文章详细分析了煤炭行业上市公司的业绩情况,为读者展示了煤炭行业上市公司的投资价值。
关键词 中国 煤炭企业 上市公司 煤炭产量 煤炭销量 煤炭政策
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成也萧何,败也萧何?——高管金融经历与公司债券融资 被引量:3
19
作者 陈克兢 谢弘扬 +1 位作者 康艳玲 姜林 《运筹与管理》 CSSCI CSCD 北大核心 2021年第9期180-186,共7页
基于印记理论和高层梯队理论,本文以2008至2018年发行公司债券的上市公司为研究对象,考察高管金融经历对公司债券融资的影响机理。结果表明:首先,高管金融经历在提高公司债券发行成功率的同时也会增加债券融资成本和违约风险,而对发债... 基于印记理论和高层梯队理论,本文以2008至2018年发行公司债券的上市公司为研究对象,考察高管金融经历对公司债券融资的影响机理。结果表明:首先,高管金融经历在提高公司债券发行成功率的同时也会增加债券融资成本和违约风险,而对发债规模与期限并不会产生显著影响,在控制可能的内生性问题后结论依然成立;其次,具有金融经历的高管所任职公司会通过盈余管理来提高债券发行成功率,但也会增加债券的融资成本和违约风险;最后,具有证券公司或商业银行工作经历的高管对公司债券融资的影响更为显著。本文有助于实务界和理论界理解高管异质性特征对公司债券融资的影响机制,为监管部门制定防范金融风险的政策提供可靠的理论依据。 展开更多
关键词 金融经历 债券融资 发行成功率 融资成本 违约风险
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原料药企业的突破口:制剂转型 被引量:1
20
《中国医药导报》 CAS 2008年第12期9-10,共2页
受到原料药需求量小、价格不断下行、附加值低的限制,原料药企业存在着难以跨越的成长瓶颈。通过制剂转型,原料药企业打通了产业链,提升了企业的盈利能力,同时巨大的市场和需求的稳定性解决了原料药企业因为原料药价格波动引发的业绩波... 受到原料药需求量小、价格不断下行、附加值低的限制,原料药企业存在着难以跨越的成长瓶颈。通过制剂转型,原料药企业打通了产业链,提升了企业的盈利能力,同时巨大的市场和需求的稳定性解决了原料药企业因为原料药价格波动引发的业绩波动。通过成本比较,我们发现制剂出口的利润空间可高达80%,而不断扩大的仿制药市场为原料药企业的制剂转型提供了契机。 展开更多
关键词 原料药 制剂生产 仿制药 专利药品 盈利能力 国际医药 世界医药 复合增长率 合作生产 成本比较
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