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题名从次贷危机爆发看美国的金融监管
被引量：4
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作者
陶长高
郑磊
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机构
中国光大银行董监办
江西财经大学金融学院
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出处
《金融与经济》
北大核心
2009年第6期17-19,共3页
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文摘
次贷危机爆发的原因有很多方面,其中非常重要的原因就是美国金融监管制度和政策的不完善。本文回顾了美国次贷危机爆发前的金融监管模式和监管体系特点,并对对冲基金等金融机构由谁监管、如何监管会计师事务所等中介机构、如何处理监管与创新之间的关系、如何对监管者实施监管等四个问题进行了探讨,最后得出对我国金融监管的一些启示。
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关键词
次贷危机
对冲基金
金融监管
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分类号
F830
[经济管理—金融学]
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题名中国IPO市场问题与监管机制有效性研究
被引量：2
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作者
许荣
刘洋
尹志锋
陶长高
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机构
中国人民大学财政金融学院
中国财政金融政策研究中心
中国工商银行内部审计局
光大银行董监办
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出处
《金融监管研究》
2013年第2期43-61,共19页
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文摘
中国IPO新股发行市场排队上市和二级市场持续下跌形成鲜明对比。在IPO发行市场上,高发行价格和高IPO抑价率并存,表明中国IPO发行市场相对低效并且价格发现功能严重不足。本文运用Djankov等(2003)以及Shleifer(2005)建立的分析股票市场监管执行机制的理论框架,分析了中国保荐人制度在结合市场自律和政府监管的同时,缺乏法院诉讼机制的问题。而进一步的实证研究表明,在缺乏法院诉讼机制的条件下,证监会对保荐人的责任处罚并没有影响该保荐人所在证券公司承销股票发行的IPO折价率,也没有影响受处罚证券公司收取的承销及保荐费率。在理论与实证分析的基础上,本文讨论了保荐人制度失效的原因,并提出发行审核制度的改革建议。
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关键词
IPO
发行审核制度
保荐人制度
证券监管
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Keywords
IPO
Issuance Examination Mechanism
Sponsorship Regime
Security Regulation
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分类号
F832.51
[经济管理—金融学]
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题名国际金融中心漂移的成因分析
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作者
王巍
陶长高
李洺
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机构
清华大学公共管理学院
中国光大银行董监办
国家行政学院
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出处
《学术论坛》
CSSCI
北大核心
2010年第4期93-97,共5页
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文摘
国际金融中心是世界经济和金融发展到一定程度的必然产物,同时也是促进世界经济和金融进一步发展的重要支持平台。从威尼斯到纽约,金融中心总是在不断地漂移。而国际金融中心的漂移往往意味着一个时代的结束,另一个时代的开始。文章在分析国际金融中心变迁的历史中,归纳总结了其变迁和漂移的六大成因:实体经济的繁荣、国际贸易的发展、金融市场的强大、货币国际化和货币环境的稳定、金融环境的自由和监管体制的有效、战争和贸易政策等其他因素。
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关键词
国际金融中心
漂移
成因分析
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分类号
F831
[经济管理—金融学]
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