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题名证券公司融资融券业务债权担保的法律分析
被引量：21
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作者
何艳春
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机构
中国证监会法律部
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2008年第9期43-50,共8页
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文摘
融资融券交易的法律构造十分复杂,客户因买卖证券而借贷(融资融券),因借贷而担保,因担保而信托。针对融资融券交易的特点和需求,设计高效、便捷的、符合融资融券交易运行规律的担保制度,对于确保融资融券交易健康、稳定运行具有非常重要的作用。《证券公司监督管理条例》以法制创新适应市场创新,规定了证券公司融资融券业务规则,奠定了证券用交易制度的法律基础,确认了信托让与担保这一非典型的担保制度。本文分析了在融资融券交易中引入信托让与担保制度的必要性,并对担保方式确立、授信账户设置、信托行为主体的合法性等问题进行了论证。
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关键词
融资融券
信托责任
让与担保
交易制度
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Keywords
Margin trading
fiducial responsibility
releasing pledge
trading system
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分类号
DF438
[政治法律—经济法学]
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题名我国试行证券监管和解制度问题初探
被引量：6
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作者
林丽霞
薛承勇
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机构
中国证监会法律部
中国工商银行总行信用审批部
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2006年第10期28-36,共9页
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文摘
针对我国证券监管工作面临的监管资源短缺与监管任务繁重的现实矛盾,本文探讨了在我国试行证券监管和解制度的必要性,并在重点介绍美国,我国台湾、香港地区相关法律依据及具体工作规则的基础上,结合我国证券监管工作的实际情况,分析了在我国现阶段试行证券监管和解制度的主要问题,并提出了相应的工作建议,最后指出了我国正式建立证券监管和解制度需要解决的其他问题。
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关键词
证券监管
和解制度
依法行政
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Keywords
securities regulation
settlement system
lawfuladministration
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分类号
F830.91
[经济管理—金融学]
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题名资本市场行政执法当事人承诺实施问题研究
被引量：3
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作者
张政燕
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机构
中国证监会法律部
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2023年第8期65-79,共15页
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文摘
《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》发布实施后,资本市场行政和解制度试行结束,开始推行行政执法当事人承诺制度。制度实施过程中,除遵循制度内容和立法理念外,仍需在明晰当事人承诺执法特征的基础上,立足市场实际,着力提升执法效率和透明度。当事人承诺的“柔性执法”、所采取措施的综合性及不认定当事人违法行为,使其呈现独有的执法特征。案件处理过程中,应注重及时用承诺金赔偿投资者、对当事人履行承诺情况的监督以及执法信息的适度公开。承诺认可协议是否属于行政协议影响着该类争议受到司法审查时应当适用哪种标准,而其作为行政协议进入司法审查程序,会对行政执法及监督产生一定影响。
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关键词
行政执法当事人承诺
涉嫌证券期货违法行为
承诺金
行为承诺
承诺认可协议
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Keywords
administrative enforcement commitments of parties
the suspected violation of law in securities and futures industry
commitment fund
behavioral commitment
commitment recognition agreement
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分类号
D922.287
[政治法律—经济法学]
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题名证券期货违法行为对相应主体行政许可的影响
被引量：2
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作者
张政燕
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机构
中国证监会法律部
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2013年第4期9-17,共9页
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文摘
证券期货基本法律、法规、行政规章在行政许可环节中,往往设定了许多准入条件,其中申请人及相关当事人是否存在违法行为,通常从负面反映了行为主体或其所在单位的诚信、守法或者合规经营状况,而被设定为行政许可的消极条件,并由此对是否取得相关行政许可产生重大影响。但在具体执行中,往往存在监管部门和市场、监管部门内部对相关规定及问题的理解和判断标准不统一、不一致等问题。本文系统梳理了有关规定,对相关问题进行了一定研究和分析,提出了制度完善、明确审核判断标准、给予市场明确预期等相应建议。
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关键词
行政许可
重大违法行为
涉嫌稽查或调查
公司分支机构
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Keywords
administrative licenses, serious violations, involved in inspection or investigation, branches of corporation
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
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