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题名证券机构监管的现状、问题和对策
被引量：1
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作者
欧阳昌琼
杨宗儒
王伟
段西军
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机构
中国证监会广州监管局
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出处
《证券市场导报》
北大核心
2004年第10期4-9,共6页
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文摘
近年来,我国对证券机构的行政监管工作在实践中不断加强和改进,建立市场准入、执业规范、风险监控、违规查处等一系列制度,促进了证券机构和证券市场的发展。由于我国证券市场尚处于新兴加转轨的特殊时期,受市场发育水平、经济体制转换、法制和文化环境等因素的影响,目前证券机构监管还不能完全适应证券市场规范发展的需要。
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关键词
证券机构
中国
行政监管
证券市场
风险监控
执业规范
市场准入制度
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Keywords
securities houses
institutionalsupervision
risk control
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分类号
F832.39
[经济管理—金融学]
F832.51
[经济管理—金融学]
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题名论我国证券公司制衡机制的完善
被引量：2
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作者
姚峰
杨宗儒
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机构
中国证券监督管理委员会
中国证监会广州监管局
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出处
《证券市场导报》
北大核心
2005年第6期31-34,共4页
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文摘
公司治理的核心在于建立有效的激励与制衡机制。本文认为,我国证券公司制衡机制失效,是内部制衡机制失调与外部制衡机制失灵共同作用的结果,应以加大投资者权利保护为中心,内外并举,最终达到使证券公司大股东和管理者对滥用权力行为“不敢为、不能为、不愿为”的制衡目的。
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关键词
证券公司
内部制衡机制
公司治理
权利保护
权力行为
投资者
管理者
大股东
激励
失灵
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Keywords
securities companies,corporate governance,supervisorys ystem,investorp rotection
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分类号
F832.39
[经济管理—金融学]
F279.241
[经济管理—企业管理]
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