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题名证券投资基金关联交易监管研究
被引量：9
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作者
胡家夫
骆红艳
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机构
中国证监会基金监管部
中国证监会深圳监管局
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出处
《证券市场导报》
北大核心
2005年第4期4-11,共8页
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文摘
本文从证券投资基金交易涉及的三个主要关系人及其法律地位入手分析,引出证券投资基金交易中的重要问题——关联交易问题。在对英美法系国家(地区)及大陆法系国家(地区)对证券投资基金关联交易监管的对比和简要分析的基础上,本文对我国证券投资基金关联交易的监管方式进行了探讨,提出对证券投资基金关联交易可采用“放手”式监管方式,并从事前、事中和事后不同角度提出了相关制度建设建议。
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关键词
证券投资基金
交易监管
关联交易
大陆法系国家
英美法系国家
监管方式
法律地位
制度建设
关系人
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Keywords
fund managers
fund holder
connectedtransactions
regulation
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
F840.62
[经济管理—保险]
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题名金融机构的政府救助对监管声誉的影响
被引量：5
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作者
巴曙松
陈华良
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机构
中国证监会基金监管部专家委员会
中央财经大学金融系
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出处
《证券市场导报》
北大核心
2005年第3期8-13,共6页
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文摘
在金融市场上,政府监管的声誉反映了对金融机构的威慑力,针对金融机构的违规破产,政府不合理的救助行为会极大损害其监管声誉,降低威慑力;同时,金融机构道德风险的产生和违规概率加大会造成政府救助成本的进一步增加和社会总财富的持续减少。本文通过简化的KMRW模型分析了这一过程,并认为这一现象实质上反映了中国金融市场秩序和法律秩序深层次的矛盾冲突,应当积极建立承诺可信的规范的监管秩序。
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关键词
声誉
金融机构
金融市场
违规
政府监管
中国金融
财富
威慑力
政府救助
监管秩序
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Keywords
financial institution
government subsidy
regulatory fame
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分类号
F832
[经济管理—金融学]
F830
[经济管理—金融学]
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