四川证券市场与证券监管

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作者 杨勇平 《西南金融》 北大核心 2008年第4期15-16,共2页

当前，四川证券市场继续保持西部地区领头羊的地位。截至2007年底，四川辖区共有A股上市公司64家，全年实现融资217亿元；证券公司5家，证券营业部132家，证券服务部60家，全年实现证券交易额33013亿元，投资者开户数近540万户，5家证... 当前，四川证券市场继续保持西部地区领头羊的地位。截至2007年底，四川辖区共有A股上市公司64家，全年实现融资217亿元；证券公司5家，证券营业部132家，证券服务部60家，全年实现证券交易额33013亿元，投资者开户数近540万户，5家证券公司全年实现净利润22亿元；具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构3家，基金公司分公司3家，外资证券机构驻华代表处1家；期货公司4家，期货营业部5家，投资者约近万户，期货交易额7434亿元。2007年，四川证监局认真贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，不断深化辖区监管责任制，切实抓好上市公司治理专项活动， 展开更多

关键词 证券监管 证券市场 四川 A股上市公司 投资咨询机构 证券营业部 期货公司 上市公司治理

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把握发展大局 创新监管思维 推动资本市场服务四川经济取得新突破

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作者 马坚 《西南金融》 北大核心 2013年第3期7-9,共3页

积极贯彻落实十八大精神,按照全国证券期货监管会议确定的各项工作部署,紧密结合辖区实际,科学研判四川省情、资本市场"市情",明确工作方向,找准工作定位,强化多方协作,形成工作合力,推动资本市场服务实体经济取得新成效。

关键词 资本市场 监管创新 规范发展

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四川证券市场和证券监管工作

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《西南金融》 北大核心 2006年第5期7-8,共2页

关键词 证券市场 证券监管工作 四川 突破性进展 基础性建设 结构性问题 深层次矛盾 市场改革 中国资本 稳定运行

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四川辖区证券公司压力测试调研报告

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作者 徐小怡 《西南金融》 北大核心 2012年第11期55-59,共5页

本文结合四川辖区实际,根据国际清算银行文件压力测试方法与指导原则,试图对当前四川的证券公司压力测试执行情况和方法进行评价,探索归纳一些对公司和监管工作适用的测试原则和方法(这些原则和方法将涵盖压力测试活动的目标、组织、方... 本文结合四川辖区实际,根据国际清算银行文件压力测试方法与指导原则,试图对当前四川的证券公司压力测试执行情况和方法进行评价,探索归纳一些对公司和监管工作适用的测试原则和方法(这些原则和方法将涵盖压力测试活动的目标、组织、方法设计、具体实施等),并初步提出一些提高证券公司压力测试水平的建议。 展开更多

关键词 证券公司 压力测试 风险管理

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我国场外交易市场的投资者适当性管理制度研究 被引量：3

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作者 侯睿 《西南金融》 北大核心 2012年第2期54-57,共4页

本文为统一监管的场外交易市场中投资者适当性管理制度提供政策建议。通过对比研究,本文认为场外交易市场的投资者适当性制度应制定更为科学的适当投资者确认标准,并在改善市场流动性和保护投资者两个基本原则约束下相机抉择。

关键词 创业板 场外交易 投资者 管理制度

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阳光私募运作模式及监管建议

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作者 宣雷 《西南金融》 北大核心 2012年第5期56-59,共4页

阳光私募基金正成为证券市场不可忽视的重要力量,本文对阳光私募的运作模式、参与主体、存在的问题进行总结提炼,积累相关知识和经验并找出规律,以借此提高监管工作的针对性、有效性。

关键词 阳光私募 信托 运作模式 有效监管

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借力资本市场 助推“两个加快”--2009年四川资本市场展望

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作者 杨勇平 《西南金融》 2009年第3期6-7,共2页

在国际国内严峻的经济形势下，中央经济工作会议确定了2009年经济社会发展的指导方针和总体要求，即“保增长、扩内需、调结构”。围绕这一主线，四川证监局将结合资本市场实际，加强政策指导，积极支持直接融资，为推动四川“两个加快... 在国际国内严峻的经济形势下，中央经济工作会议确定了2009年经济社会发展的指导方针和总体要求，即“保增长、扩内需、调结构”。围绕这一主线，四川证监局将结合资本市场实际，加强政策指导，积极支持直接融资，为推动四川“两个加快”提供有力支撑。 展开更多

关键词 资本市场 市场展望 四川 中央经济工作会议 经济社会发展 经济形势 政策指导 直接融资

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我国资本市场的监管体系和阶段性特征

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作者 杨勇平 《西南金融》 2009年第7期4-6,共3页

伴随着20世纪80年代初中国经济体制改革的启动，我国资本市场从无到有，应运而生，不断发展壮大。本文通过回顾我国资本市场监管体系的演进历程，分析其阶段性特征，力求探索适合中国国情的监管之路。

关键词 市场监管体系 阶段性特征 资本市场 20世纪80年代初 中国经济体制改革 演进历程 中国国情

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国内区域性股权交易市场规范发展研究 被引量：13

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作者 侯睿 《西南金融》 北大核心 2013年第10期16-20,共5页

本文探讨国内区域性股权交易市场的规范发展问题。通过对比研究,从出台专门法规和妥善处理多层次资本市场间竞合关系两个角度提出了相关建议。

关键词 区域性股权 交易市场 市场法规 规范发展

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我国中小企业IPO融资偏好解析 被引量：1

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作者 宋飞 《西南金融》 北大核心 2014年第8期63-66,共4页

本文以2007年至2012年在深圳证券交易所上市的中小企业为样本,实证分析了我国中小企业IPO融资偏好的原因。研究发现:民营企业的IPO融资偏好受债务融资困境和股东财富效应的影响较大,而国有企业的IPO融资偏好受破产风险和地方经济实力象... 本文以2007年至2012年在深圳证券交易所上市的中小企业为样本,实证分析了我国中小企业IPO融资偏好的原因。研究发现:民营企业的IPO融资偏好受债务融资困境和股东财富效应的影响较大,而国有企业的IPO融资偏好受破产风险和地方经济实力象征的影响较大1。本文针对不同股权属性下的股权融资偏好,提出了相应的治理对策。 展开更多

关键词 IPO融资偏好 债务融资困境 破产风险 财富及实力象征

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发展资本市场助推世界现代田园城市建设

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作者 中国证券监督管理委员会四川监管局课题组 杨勇平 王勇 《西南金融》 北大核心 2012年第4期7-9,共3页

成都立足世界现代田园城市建设,这就需要高起点、大手笔谋划资本市场发展,逐步形成规模较大、要素齐备、功能完善、对地方经济发展具有重要推动作用、为建设世界现代田园城市和西部金融中心提供有力支持的区域资本市场。

关键词 世界现代田园城市 资本市场 西部金融中心 机制保障

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