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题名地方法人银行机构反洗钱中心建设存在的问题及对策
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作者
樊星
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机构
中国人民银行南充市中心支行
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出处
《新财经》
2019年第18期32-34,共3页
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文摘
尽管我国有完善金融反洗钱的相关法律法规,大部分银行金融机构都开始完善自身内部的管理机制,推进反洗钱中心的建设,有效地推动了反洗钱工作的进行,减少了洗钱罪行的发生。但是地方法人银行机构在反洗钱中心建设的工作上还存在许多问题,比如风险性问题、业务性问题等。文章就当前地方法人银行机构反洗钱中心建设存在的问题进行了分析,探究了相关的解决对策。以期通过不断地研究和探索,完善反洗钱工作,推动反洗钱工作的落实,创造健康积极的金融环境。
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关键词
地方法人银行机构
反洗钱中心建设
洗钱罪行
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分类号
F832.2
[经济管理—金融学]
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题名对审计意见和信用评级相互关系的实证分析
被引量：1
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作者
夏菡忆
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机构
中国人民银行南充市中心支行
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出处
《征信》
2017年第7期60-65,共6页
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文摘
研究四大审计公司的持续经营意见与两大评级机构信用负面评级间的关系;重点分析濒临破产公司的审计意见、信用评级及两者间的关系,深入探讨了信用评级结果是否会影响审计公司出具持续经营意见,以及持续经营意见是否会影响信用评级结果;选取2002年1月1日至2013年12月31日间的破产公司为样本,这些公司均具有破产前12个月的审计意见、标普或穆迪出具的信用评级报告。研究发现:审计公司的持续经营意见对信用评级报告会产生影响;同时,当破产公司收到审计持续经营意见时,标普有68%的概率会降低该公司的评级,穆迪有24%的概率会降低评级。本研究有助于理解审计公司与信用评级机构更深层次的关系,以及二者未来的服务。
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关键词
Going
Concern(GC)Opinion持续经营意见
Auditors审计公司
Credit
Rating
Agencies(CRAs)评级机构
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分类号
F830.91
[经济管理—金融学]
F239
[经济管理—会计学]
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