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论合规负责人的保证人义务——以证券犯罪为示例
被引量：
14
1
作者
张小宁
《东方法学》
CSSCI
北大核心
2021年第5期135-149,共15页
德国2009年关于合规负责人的保证人义务的判决值得我国引鉴。在应对金融商品交易、食品药品生产销售、生态环境治理、疫情预防控制等经济主体的监督管理失职方面,确立合规负责人的保证人义务是刑事合规机制构建不可或缺的环节。合规负...
德国2009年关于合规负责人的保证人义务的判决值得我国引鉴。在应对金融商品交易、食品药品生产销售、生态环境治理、疫情预防控制等经济主体的监督管理失职方面,确立合规负责人的保证人义务是刑事合规机制构建不可或缺的环节。合规负责人的作为义务是一项以监督、阻止、制裁与报告等为核心内容,涵盖范围广泛的“保证人义务”。如欲将其转换为刑法上的保证人义务,必须从规范性视角而非事实性视角出发。鉴于我国目前刑事法律中缺少类似于德国刑法典第13条的规定,从学说视角来看,最理想的模式是从准作为犯说向机能二分说的演变。而从刑事立法的视角来看,则是实现从缺少明文规定向明文规定的转变。
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关键词
合规计划
合规负责人
保证人义务
不真正不作为
刑事合规机制
机能二分说
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职称材料
不真正不作为犯的立法化思考
被引量：
1
2
作者
刘晓莉
李明
《东北师大学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2007年第6期43-47,共5页
从理论与实践来看,处罚不真正不作为犯没有问题。然而,我国刑法立法从来没有处罚不真正不作为犯的明文规范,只有处罚真正不作为犯的规范,这就产生了对不真正不作为犯的处罚可能背离罪刑法定原则的疑问。借鉴日本刑法相关规范,在我国刑...
从理论与实践来看,处罚不真正不作为犯没有问题。然而,我国刑法立法从来没有处罚不真正不作为犯的明文规范,只有处罚真正不作为犯的规范,这就产生了对不真正不作为犯的处罚可能背离罪刑法定原则的疑问。借鉴日本刑法相关规范,在我国刑法中设立"保护责任者遗弃罪",以此为载体将不真正不作为犯纳入刑法规范,实现不真正不作为犯的立法化。这将是缓解处罚不真正不作为犯与罪刑法定原则冲突的比较妥当的方式。
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关键词
不真正不作为犯
保证人
保护责任者遗弃罪
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职称材料
题名
论合规负责人的保证人义务——以证券犯罪为示例
被引量：
14
1
作者
张小宁
机构
山东大学(威海)法学院
出处
《东方法学》
CSSCI
北大核心
2021年第5期135-149,共15页
基金
国家社会科学基金一般项目(项目批准号:18BFX097)的阶段性研究成果
“山东大学(威海)青年学者未来计划”项目的资助。
文摘
德国2009年关于合规负责人的保证人义务的判决值得我国引鉴。在应对金融商品交易、食品药品生产销售、生态环境治理、疫情预防控制等经济主体的监督管理失职方面,确立合规负责人的保证人义务是刑事合规机制构建不可或缺的环节。合规负责人的作为义务是一项以监督、阻止、制裁与报告等为核心内容,涵盖范围广泛的“保证人义务”。如欲将其转换为刑法上的保证人义务,必须从规范性视角而非事实性视角出发。鉴于我国目前刑事法律中缺少类似于德国刑法典第13条的规定,从学说视角来看,最理想的模式是从准作为犯说向机能二分说的演变。而从刑事立法的视角来看,则是实现从缺少明文规定向明文规定的转变。
关键词
合规计划
合规负责人
保证人义务
不真正不作为
刑事合规机制
机能二分说
Keywords
compliance program
compliance officer
guarantor's duty
the crime of unreal no-action
criminal compliance mechanisms
functional dichotomy
分类号
DF73 [政治法律—诉讼法学]
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职称材料
题名
不真正不作为犯的立法化思考
被引量：
1
2
作者
刘晓莉
李明
机构
东北师范大学政法学院
出处
《东北师大学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2007年第6期43-47,共5页
基金
国家社会科学基金项目(03BFX045)
文摘
从理论与实践来看,处罚不真正不作为犯没有问题。然而,我国刑法立法从来没有处罚不真正不作为犯的明文规范,只有处罚真正不作为犯的规范,这就产生了对不真正不作为犯的处罚可能背离罪刑法定原则的疑问。借鉴日本刑法相关规范,在我国刑法中设立"保护责任者遗弃罪",以此为载体将不真正不作为犯纳入刑法规范,实现不真正不作为犯的立法化。这将是缓解处罚不真正不作为犯与罪刑法定原则冲突的比较妥当的方式。
关键词
不真正不作为犯
保证人
保护责任者遗弃罪
Keywords
unreal
criminal omission
credit guarantee
crime
of abandonment with legal prorective duty
分类号
D901 [政治法律—法学理论]
D924 [政治法律—刑法学]
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作者
出处
发文年
被引量
操作
1
论合规负责人的保证人义务——以证券犯罪为示例
张小宁
《东方法学》
CSSCI
北大核心
2021
14
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职称材料
2
不真正不作为犯的立法化思考
刘晓莉
李明
《东北师大学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
北大核心
2007
1
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