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题名韩国《资本市场法》投资者保护基本制度研究
被引量：3
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作者
董新义
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机构
中国人民大学法学院
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2011年第6期66-72,共7页
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文摘
投资者保护是韩国《资本市场法》追求的首要目标。为实现该目标,该法通过将投资者区分为一般投资者和专业投资者,从而对不同类型的投资者采取不同的保护方法;通过规范投资劝诱制度,强化诚实信用义务、适当性规则和说明义务,禁止不当劝诱和不当广告制度,规定了利害冲突预防机制等制度。各项制度环环相扣、相得益彰,共同构成了投资者保护基本制度核心内容。借鉴韩国《资本市场法》关于投资者保护制度立法经验,是完善我国资本市场法制建设的重要捷径。
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关键词
韩国资本市场法
投资者保护
投资劝诱
适当性规则
利害冲突预防机制
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Keywords
Korean capital market law
investor protection
investment solicitation
appropriate rules
interests conflicts prevention mechanism
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分类号
F830.91
[经济管理—金融学]
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题名论韩国违反金融适合性原则的民事责任
被引量：14
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作者
董新义
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机构
中国人民大学法学院
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2012年第1期44-49,共6页
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文摘
韩国资本市场法首次规定了金融适合性原则,在此之前,韩国法院自20世纪90年代起就开始对金融机构违反适合性原则的民事责任进行判决,确定了不能仅以违反适合性原则而应当结合金融机构是否从事了不当劝诱和违反了保护义务等事实进行综合判断违法性的基准。但韩国立法和司法存在的缺陷是:资本市场法并未直接规定违反适合性原则的民事责任,法院认定违反适合性原则的民事责任的性质也仅为侵权责任,且举证责任主要由投资者负担等。借鉴韩国的立法和司法经验,同时摒弃其立法和司法缺陷,有助于完善我国金融法制和审判。
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关键词
韩国资本市场法
适合性原则
保护义务
不当劝诱
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Keywords
Korean capital market law, suitability rule, obligation to protect, improper recommendation
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分类号
DF438
[政治法律—经济法学]
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