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题名非传统信用评级业务的法律争议与监管回应
被引量：2
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作者
阎维博
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机构
武汉大学法学院
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出处
《征信》
北大核心
2020年第1期45-50,共6页
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基金
中国法学会2018年部级法学研究课题“政府参与债券违约处置法律机制研究”(CLS2018D92)。
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文摘
信用评级机构以红旗标志标识上市公司风险的研究报告引发市场强烈反应,并遭到香港证券监管部门的严厉处罚。信用评级机构认为研究报告不属于应受监管的信用评级业务,并主张自由表达意见的权利,但最终被香港终审法院驳回。信用评级机构业务类型日趋多元化,但包括研究报告在内的非传统信用评级业务在世界范围内仍缺乏统一的界定方式与明确的监管规则。在我国债券市场持续深化发展过程中,尤其是在金融对外开放背景下,我国应重视非传统信用评级业务的监管问题,合理借鉴国际经验,完善监管制度,有效把握监管尺度。
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关键词
信用评级
监管
红旗报告
非传统信用评级
主动评级
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Keywords
credit rating
regulation
red flag report
other CRA products
unsolicited rating
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
D923.1
[政治法律—民商法学]
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