中国参与国际金融组织的美国因素--以中国加入金融特别行动组为例 被引量：2

1

作者 宋国友 《国际论坛》 CSSCI 北大核心 2008年第4期41-45,共5页

中国不断深度参与国际金融组织是中国和平崛起过程的必然阶段。美国作为现有国际金融体系的主导国在其中发挥了极为重要的作用。本文在简要回顾中国加入国际金融组织的历史之后,以中国加入金融特别行动组为例,重点考察美国在中国参与国... 中国不断深度参与国际金融组织是中国和平崛起过程的必然阶段。美国作为现有国际金融体系的主导国在其中发挥了极为重要的作用。本文在简要回顾中国加入国际金融组织的历史之后,以中国加入金融特别行动组为例,重点考察美国在中国参与国际金融组织中的利益评估、政策实施及其对中国的影响。最后,本文就中国未来如何更好地在国际金融领域发挥作用给出了初步的结论和建议。 展开更多

关键词 国际金融组织 金融特别行动组 反恐融资

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我国特定非金融机构反洗钱监管制度完善的困境及其出路 被引量：3

2

作者 马文博 《东北大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2024年第2期111-120,共10页

在强化反洗钱监管的国际共识背景下,如何弥补我国特定非金融机构反洗钱监管的规制短板成为亟待解决的问题。作为一种非典型的制度移植,取形于国际共识标准的特定非金融机构反洗钱监管制度构建与我国社会经济发展存在排斥反应,既难以与... 在强化反洗钱监管的国际共识背景下,如何弥补我国特定非金融机构反洗钱监管的规制短板成为亟待解决的问题。作为一种非典型的制度移植,取形于国际共识标准的特定非金融机构反洗钱监管制度构建与我国社会经济发展存在排斥反应,既难以与金融监管导向的既有反洗钱架构相匹配,也未能消弭与特定行业基本职业伦理之间的冲突,还缺乏来自信息保护一般行为规则的体系支撑。为此有必要在缓和制度移植的排斥反应过程中,揭示宏观政策聚焦和治理模式转型如何从双向视角为特定非金融机构反洗钱监管制度创新提供激励机制。进而基于以功能和场景为依托、以风险为方法的具体思路,构建以情报为中心的协作机制、重塑以场景为标准的信息处理规范并助推以风险为指引的合规体系,从而实现特定非金融机构反洗钱监管基于实践约束条件的本土化调适。 展开更多

关键词 反洗钱 金融行动特别工作组 特定非金融机构 制度移植 合规

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欧盟金融服务一体化背景下的监管政策效果分析

3

作者 祖蕾 《湖湘论坛》 CSSCI 2015年第2期88-93,共6页

制定合理的服务政策对一个国家或地区促进服务业和服务贸易的发展有着非常重要的现实意义。20世纪80年代,欧盟开启了服务内部市场构建的进程,并制定了相应的政策,这些服务政策大部分对提高欧盟服务贸易的国际竞争力和保持服务业发展的... 制定合理的服务政策对一个国家或地区促进服务业和服务贸易的发展有着非常重要的现实意义。20世纪80年代,欧盟开启了服务内部市场构建的进程,并制定了相应的政策,这些服务政策大部分对提高欧盟服务贸易的国际竞争力和保持服务业发展的领先水平起到了非常重要的作用。 展开更多

关键词 欧盟 金融服务一体化 审慎性监管政策 金融服务行动计划

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竞合抑或全异:辨析洗钱罪与掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得利益罪之关系 被引量：25

4

作者 王新 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 2009年第1期46-50,共5页

从我国刑法的静态法律用语来看,第191条的洗钱罪与第312条的掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得利益罪有着交叉的内容,在表面上存在法条竞合的关系。若从掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得利益罪的立法价值、性质和构成要件分析,该罪在犯罪对象... 从我国刑法的静态法律用语来看,第191条的洗钱罪与第312条的掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得利益罪有着交叉的内容,在表面上存在法条竞合的关系。若从掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得利益罪的立法价值、性质和构成要件分析,该罪在犯罪对象、行为方式、明知的内容、犯罪目的、犯罪主体、法定刑等方面,与洗钱罪有着明显的区别,两者在本质属性上不存在法条竞合的关系。 展开更多

关键词 洗钱 隐瞒 掩饰 犯罪所得 金融行动工作组

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零适用的审判现状:审视资助恐怖活动罪的适用 被引量：9

5

作者 王新 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 2012年第7期101-107,共7页

针对我国严峻的反恐形势,我国已在刑事立法上做出快速反应,增设了资助恐怖活动罪。然而,从司法实践考察,资助恐怖活动罪在我国呈现出零适用的审判现状,这与我国严重的恐怖融资态势形成了鲜明的反差。因此,需要在国际反恐怖融资的背景下... 针对我国严峻的反恐形势,我国已在刑事立法上做出快速反应,增设了资助恐怖活动罪。然而,从司法实践考察,资助恐怖活动罪在我国呈现出零适用的审判现状,这与我国严重的恐怖融资态势形成了鲜明的反差。因此,需要在国际反恐怖融资的背景下,审视资助恐怖活动罪的性质,正确认识资助恐怖活动罪的规范构造,从而有效地实现打击恐怖融资犯罪的法律效果。 展开更多

关键词 恐怖融资 资助恐怖活动罪 洗钱 金融行动特别工作组

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基于FATF恐怖融资类型研究报告的情报反恐怖融资研究 被引量：7

6

作者 石会燕 修光敏 《情报杂志》 CSSCI 北大核心 2017年第12期34-39,57,共7页

[目的/意义]金融行动特别工作组(FATF)在全球反洗钱和反恐怖融资领域处于核心地位,发挥着重要的指导、协调作用。研究金融行动特别工作组的恐怖融资类型研究报告,有助于我们借鉴国际经验,重视金融情报信息在反恐怖融资中的关键作用,通... [目的/意义]金融行动特别工作组(FATF)在全球反洗钱和反恐怖融资领域处于核心地位,发挥着重要的指导、协调作用。研究金融行动特别工作组的恐怖融资类型研究报告,有助于我们借鉴国际经验,重视金融情报信息在反恐怖融资中的关键作用,通过有效防控恐怖融资活动,达到从根本消除恐怖活动的目的。[方法/过程]运用文献研究法,对金融行动特别工作组历年发布的研究报告进行梳理研究,解读并细化国际恐怖融资的目的、资金来源、资金流转渠道。[结果/结论]提出金融情报信息与反恐情报信息的有机结合,是打击恐怖活动的最有效方式。深度挖掘应用金融情报信息,建立起强有力的反洗钱与打击恐怖融资的情报工作机制是反恐怖融资的关键之举。 展开更多

关键词 金融行动特别工作组 反恐怖融资 恐怖融资类型 金融情报信息

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打击跨国洗钱犯罪对策研究——以FATF工作任务为观照 被引量：3

7

作者 李晓欧 《东北师大学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2014年第1期19-24,共6页

2012年2月金融行动特别工作组(FATF)通过新的FATF反洗钱和反恐怖融资标准。就我国反洗钱法律法规的建设与FATF的反洗钱建议进行比对,并根据我国反洗钱实践中产生的一些法律问题笔者提出加强反洗钱制度实施力度、推进打击跨境洗钱犯罪国... 2012年2月金融行动特别工作组(FATF)通过新的FATF反洗钱和反恐怖融资标准。就我国反洗钱法律法规的建设与FATF的反洗钱建议进行比对,并根据我国反洗钱实践中产生的一些法律问题笔者提出加强反洗钱制度实施力度、推进打击跨境洗钱犯罪国际合作、完善银行可疑交易报告机制、填补反洗钱相关立法空白等对策。 展开更多

关键词 洗钱犯罪 金融行动特别工作组 国际合作

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反洗钱领域的国际合作 被引量：2

8

作者 刘毅 《武汉大学学报（人文科学版）》 1999年第2期48-51,共4页

国际罪犯通过犯罪获得财富和财产后，总是力图使之来源合法化，以摆脱追查。由此犯罪及伴生而来的洗钱活动具有跨国性、隐蔽性等特点。与洗钱作斗争，除了传统的刑事司法措施外，还要依靠金融业的所有参与者。

关键词 反洗钱 国际合作 金融行动 国际法

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反洗钱斗争比较研究

9

作者 徐昕 《南方金融》 1997年第6期32-33,共2页

关键词 反洗钱斗争 金融机构 金融行动 执法机构 亚太经合组织 贩毒 非法转移 美洲国家组织 金融监管 反洗钱工作

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国际反恐融资情报体系发展研究 被引量：4

10

作者 王延伟 冯春江 李强 《情报杂志》 CSSCI 北大核心 2021年第2期77-82,共6页

[目的/意义]目前,国内反恐情报主要集中在立法、执法及合作机制等领域,对国际反恐融资情报领域研究则较为薄弱。[方法/过程]阐述了国际反恐融资情报体系的形成及特征,论述了组织系统“情报决议—情报政策—情报合作—情报执行”和管理... [目的/意义]目前,国内反恐情报主要集中在立法、执法及合作机制等领域,对国际反恐融资情报领域研究则较为薄弱。[方法/过程]阐述了国际反恐融资情报体系的形成及特征,论述了组织系统“情报决议—情报政策—情报合作—情报执行”和管理系统目标导向、一体化运行、监测领域、第三方组织、反恐融资制裁等内容,并分析了运行支持系统。[结果/结论]国际反恐融资情报体系发展对于我国反恐融资情报体系建设具有重要启示:系统推进我国反恐融资情报体系顶层设计建设,深化我国反恐融资情报体系信息资源共享机制建设,大力推动我国反恐融资情报体系多中心协同治理机制建设。 展开更多

关键词 情报体系 反恐 恐怖融资 金融行动特别工作组

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全球治理中的知识生产与结构性权力竞争——以专业性国际组织FATF为例 被引量：9

11

作者 陈雪莲 《太平洋学报》 CSSCI 北大核心 2022年第9期11-22,共12页

为什么在军事等强制性力量使用受限的当下,以美国为首的西方发达国家仍然拥有国际秩序中的决定性权威?“结构性权力”解释框架将金融信贷、知识生产提到了和国家安全、产业布局同等重要的地位,这是对当代国际政治经济格局极具洞见性的... 为什么在军事等强制性力量使用受限的当下,以美国为首的西方发达国家仍然拥有国际秩序中的决定性权威?“结构性权力”解释框架将金融信贷、知识生产提到了和国家安全、产业布局同等重要的地位,这是对当代国际政治经济格局极具洞见性的观察和预测。相较于其他三个维度,知识生产仍是结构性权力相关学术讨论的薄弱点。本文提出知识生产如何发挥作用的分析框架,即知识生产在结构性权力建构和运用中,因其在概念框架界定与议程设置、行业标准与规范制定、合规评估、监督与制裁中占据关键性角色而发挥重要作用。本研究选择当今全球反洗钱和反恐融资最权威的国际金融制裁组织——“金融行动特别工作组”(FATF)为案例,以档案查询和对FATF国别专家进行访谈为方法,通过对FATF概念框架界定与议程设置、行业标准与规范制定、合规评估过程、监督与制裁机制的分析,呈现“知识生产”在新时期全球治理结构性权力竞争中的关键角色和重要作用,同时讨论了知识生产与国家实力、国家战略的关系,提出知识生产这一结构性权力竞争的非零和博弈特质。最后部分总结了“知识生产”作为中国提高全球治理结构性权力入手点的具体策略。 展开更多

关键词 全球治理 结构性权力 知识生产 金融行动特别工作组(FATF)

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监管立法视角下欧洲公司债券市场的一体化发展 被引量：1

12

作者 张自力 刘苡丹 陈思蓉 《金融理论与实践》 北大核心 2011年第11期100-104,共5页

欧元的诞生成为欧洲公司债券市场迅速发展的重要契机,并由此促进了市场一体化发展。欧洲公司债券市场的监管立法具有前瞻性与政策导向性,对市场整合起到了积极作用。如何处理好欧盟层面的统一市场和各成员国内部金融监管脱节之间的矛盾... 欧元的诞生成为欧洲公司债券市场迅速发展的重要契机,并由此促进了市场一体化发展。欧洲公司债券市场的监管立法具有前瞻性与政策导向性,对市场整合起到了积极作用。如何处理好欧盟层面的统一市场和各成员国内部金融监管脱节之间的矛盾是目前市场监管中面临的最大问题,今后欧洲公司债券市场的监管需要在保持稳定的监管执行力度和统一执行标准、提高欧盟成员国执法水平以及加强监管合作,避免监管执法真空等方面进一步加以完善。 展开更多

关键词 公司债券 欧洲 市场一体化 金融服务行动计划 拉姆法鲁西框架

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