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论金融商品销售的适合性原则——美、日金融商品销售行为规范的经验与启示
被引量：
7
1
作者
熊进光
《甘肃社会科学》
CSSCI
北大核心
2013年第3期164-167,182,共5页
适合性原则是指金融业者向客户销售或推介金融商品时,应有合理基础相信该交易适合于投资人,对客户不为不适合的销售劝诱行为。美、日两国对金融商品销售行为规范具有以下特点:一是以产品信息披露为金融商品销售行为规范的基础;二是以贯...
适合性原则是指金融业者向客户销售或推介金融商品时,应有合理基础相信该交易适合于投资人,对客户不为不适合的销售劝诱行为。美、日两国对金融商品销售行为规范具有以下特点:一是以产品信息披露为金融商品销售行为规范的基础;二是以贯彻金融消费者保护为金融商品销售行为规范的目标;三是以法规和行业自律为金融商品销售行为规范的手段。应从以下方面进一步规范我国金融业者的金融服务行为:一是以产品风险分类为基础,强化金融业者的产品说明义务;二是以适合性原则为核心,规范金融业者的金融商品销售与推介行为;三是建立投资者分类制度,对金融消费者实行倾斜的保护;四是加强行业自律规范的建设。
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关键词
金融商品销售
适合性原则
产品说明义务
金融
消费者保护
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题名
论金融商品销售的适合性原则——美、日金融商品销售行为规范的经验与启示
被引量：
7
1
作者
熊进光
机构
江西财经大学法学院
出处
《甘肃社会科学》
CSSCI
北大核心
2013年第3期164-167,182,共5页
基金
作者主持的2010年国家社科基金项目"金融衍生品侵权的法律对策研究"(项目编号:10BFX063)的阶段性研究成果
文摘
适合性原则是指金融业者向客户销售或推介金融商品时,应有合理基础相信该交易适合于投资人,对客户不为不适合的销售劝诱行为。美、日两国对金融商品销售行为规范具有以下特点:一是以产品信息披露为金融商品销售行为规范的基础;二是以贯彻金融消费者保护为金融商品销售行为规范的目标;三是以法规和行业自律为金融商品销售行为规范的手段。应从以下方面进一步规范我国金融业者的金融服务行为:一是以产品风险分类为基础,强化金融业者的产品说明义务;二是以适合性原则为核心,规范金融业者的金融商品销售与推介行为;三是建立投资者分类制度,对金融消费者实行倾斜的保护;四是加强行业自律规范的建设。
关键词
金融商品销售
适合性原则
产品说明义务
金融
消费者保护
分类号
DF438 [政治法律—经济法学]
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作者
出处
发文年
被引量
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1
论金融商品销售的适合性原则——美、日金融商品销售行为规范的经验与启示
熊进光
《甘肃社会科学》
CSSCI
北大核心
2013
7
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