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题名日本金融商品交易法述评
被引量：21
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作者
庄玉友
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机构
厦门大学国际经济法研究所
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2008年第5期20-25,共6页
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基金
司法部2006年度国家法治与法学理论研究重点课题"金融服务国际化法律问题研究"(项目编号为06SFB1016)的阶段性成果
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文摘
2006年日本通过了修改证券交易法的两项重要法律,将证券交易法更名为《金融商品交易法》。金融商品交易法为证券投资者提供了总括、横断性的保护,构筑了结构灵活、公正透明的法制框架,加强了对不公正交易行为的惩罚力度。考察日本这次修法过程和内容,可以为我国金融法制的建设与完善提供许多有益的启示和借鉴。
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关键词
日本金融法
金融商品交易法
证券监管
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Keywords
Japanese financial laws, Financial Instruments and Exchange Law, security regulation
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分类号
DF438.7
[政治法律—经济法学]
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题名法益视角下证券内幕交易罪主体范围的规范构造
被引量：21
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作者
赵姗姗
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机构
西北政法大学刑事法律科学研究中心
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出处
《政治与法律》
CSSCI
北大核心
2018年第10期43-56,共14页
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基金
本文系司法部国家法治与法学理论研究一般项目“中国资本市场刑法保护研究”(项目编号:17SFB2018)的阶段性成果。
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文摘
我国证券内幕交易罪的主体范围尚不清晰,现行法上数量繁多的规范采用了不同的主体识别标准,造成了实务中法律适用的难题。关于如何重构该罪主体的范围,当前我国学界存在"知悉"标准与"信义"标准之争,但实质依旧未摆脱美国的模式。因中美两国法律传统的差异,美国诸多理论并不适合我国的司法实务。应当从我国犯罪论体系出发,从行为所侵害的法益(客体)角度划定证券内幕交易罪主体的外延。同时,应选择性地借鉴同样以法益视角划定主体范围的日本《金融商品交易法》的立法经验,尝试对我国证券内幕交易罪的主体范围进行规范重构。
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关键词
证券内幕交易罪
知情人
非法获取内幕信息的人
日本法
金融商品交易法
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Keywords
The Crime of Insider Trading
Insider
Person Illegally Obtaining Insider Information
the Law of Japan
Financial Instruments and Exchange Law
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分类号
DF623
[政治法律—刑法学]
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题名日本应对高频交易的规制及启示
被引量：2
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作者
樊纪伟
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机构
天津财经大学法学院
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2018年第7期65-70,共6页
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基金
天津市哲学社会科学规划重点项目课题"区域性股权交易市场法律规范与监管研究"(TJFX17-001)
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文摘
日本高频交易起步很晚,但近年发展较快。为应对信息技术进步对日本金融及资本市场带来的影响、健全高频交易制度规范,2017年日本《金融商品交易法》修改的一项重要内容即引入高频交易规制。从具体内容看,日本版高频交易规制主要从强制登记制度、风险业务管理规制、强化监管等方面强化对高频交易行为的管制,以期减少高频交易负面影响。我国在构建高频交易规则时,可借鉴日本版高频交易规制,与我国高频交易情况相适的相应规制,包括高频交易行为人登记制度、风险业务管理体制,并强化对高频交易监管。
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关键词
日本金融商品交易法
高频交易行为
法律规制
登记制度
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Keywords
financial instruments and exchange act of japan
high frequency trading
legal regulation
registration system
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分类号
DF438.7
[政治法律—经济法学]
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题名日本非上市公众公司监管经验与借鉴
被引量：2
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作者
胡经生
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机构
中国证券监督管理委员会
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2011年第7期4-6,共3页
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文摘
日本金融商品交易法实施后,对非上市公众公司的监管规定更加清晰明确。日本通过对股份公司向50名以上的一般投资者发行或转让股票且金额超过1亿日元的行为,以及最近5年内达到资本金5亿日元及1000名以上股东人数的公司纳入监管等规定,来实施对1000家非上市公众公司的监管。日本的相关做法对我国探索建立非上市公众公司适度监管制度具有借鉴意义。
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关键词
非上市公众公司
金融商品交易法
公开转让
适度监管
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Keywords
non-listed public companies
financial instrument and exchange act
public transferring
moderate regulation
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分类号
F279.246
[经济管理—企业管理]
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