证券结算制度的国际比较与借鉴 被引量：2

1

作者 孙明明 《证券市场导报》 1997年第10期36-38,共3页

证券结算制度是随着证券交易方式由“一对一”的分散状态向场内集中交易的发展而产生的,随着证券结算制度的不断完善与日趋成熟,除完成基本结算业务外,还在于强化风险控制、促进市场统一,提高交易效率,其先进性,安全性,效率性、前瞻性如... 证券结算制度是随着证券交易方式由“一对一”的分散状态向场内集中交易的发展而产生的,随着证券结算制度的不断完善与日趋成熟,除完成基本结算业务外,还在于强化风险控制、促进市场统一,提高交易效率,其先进性,安全性,效率性、前瞻性如何,将直接影响证券市场的运作发展。 展开更多

关键词 证券结算 国际比较 证券市场 结算制度 证券投资 交易所 证券结算模式 跨国证券 结算银行 证券交易方式

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论区块链证券结算的选择及制度展开 被引量：5

2

作者 卜学民 马其家 《福建师范大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2020年第6期94-105,171,共13页

在传统证券结算体制中,安全、效率和成本难以兼得,结算垄断阻碍了技术创新,这些顽疾限制了证券结算的发展。区块链技术与证券结算相匹配,恰好能够有效解决这些问题。尽管区块链证券结算也存在不足之处,但其不足可以克服,其亦是利益衡量... 在传统证券结算体制中,安全、效率和成本难以兼得,结算垄断阻碍了技术创新,这些顽疾限制了证券结算的发展。区块链技术与证券结算相匹配,恰好能够有效解决这些问题。尽管区块链证券结算也存在不足之处,但其不足可以克服,其亦是利益衡量和监管考量后的选择。在应用时,我国应该以充分性为前提,同时从法律制度和监管制度两方面为区块链证券结算保驾护航,包括革新结算制度、规范智能合约、引入沙箱监管,并构建中心化的监管体系和以区块链结算平台为核心的权责体系。 展开更多

关键词 区块链 证券结算 结算制度 监管创新

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区块链证券结算的法律规制——基于信息系统的视角 被引量：11

3

作者 柯达 《大连理工大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2020年第5期77-87,共11页

区块链是一种多主体参与、多功能并存的计算机信息系统,明晰不同信息系统的参与主体及其权利义务关系,有利于识别信息系统存在的风险,并保障信息系统运作的高效与安全。区块链技术目前最适合应用于无纸化证券情形下的证券直接持有以及... 区块链是一种多主体参与、多功能并存的计算机信息系统,明晰不同信息系统的参与主体及其权利义务关系,有利于识别信息系统存在的风险,并保障信息系统运作的高效与安全。区块链技术目前最适合应用于无纸化证券情形下的证券直接持有以及实时全额清算模式,并在发行法定数字货币的前提下实现货银对付。然而,区块链证券结算带来了结算责任主体难以确认、结算终局性不清晰、法定数字货币的法律属性亟待确认以及结算主体的共识信任风险滋生等新的结算风险。对此,监管上可从“委托-代理”或“适当性”的角度明确证券结算责任主体、以“末位节点验证”作为结算的终局性标准、明确法定数字货币的现金属性与有限法偿地位,并多元化解决共识信任风险。虽然区块链技术在明晰法律关系等方面存在一定优势,但在实践中是否要将其运用于证券结算,需同时考虑传统证券结算的不足、区块链技术的优劣势、证券市场业务的多样化特征等因素。 展开更多

关键词 区块链 证券结算 法定数字货币 货银对付 结算风险

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我国证券结算会员信用风险评级及其管理 被引量：1

4

作者 叶青 《证券市场导报》 北大核心 2001年第12期55-59,共5页

不同风险程度的证券公司,在证券结算中给结算公司带来的风险压力是不同的。因此需要根据结算会员的风险程度采取不同的管理措施,进行有层次、有效率的管理。

关键词 信用风险 证券登记结算公司 公司 会员 一级法人 评级 中国 违约 结算制度 一般

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我国证券登记结算法律的进展与疑惑 被引量：10

5

作者 郭雳 廖凡 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2007年第2期56-61,共6页

修订后的《证券法》及证监会制定的《证券登记结算管理办法》通过确立共同对手方、分级结算、货银对付等原则,完善了我国证券登记结算法律,然而对于诸如存管概念、《管理办法》效力权限的不同认识,仍将在实践应用中构成疑问。登记结算... 修订后的《证券法》及证监会制定的《证券登记结算管理办法》通过确立共同对手方、分级结算、货银对付等原则,完善了我国证券登记结算法律,然而对于诸如存管概念、《管理办法》效力权限的不同认识,仍将在实践应用中构成疑问。登记结算机构试图在自己和证券买卖者之间设立防火墙的愿望得到一定程度的实现,但在分离的明晰度上结算环节要好于登记托管环节,证券公司的交易通道功能整体上没有改变。立法应在维护系统稳定与保护投资者间寻求平衡。 展开更多

关键词 证券登记 证券结算 托/存管 证券法律

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论建立我国统一独立的证券登记结算机构

6

作者 张占照 张干如 《金融与经济》 1998年第5期47-48,共2页

证券市场运作的基本要求是公平、高效、安全。只有公平,才能动员和鼓励最广泛的社会大众参加;只有高效,才能保证市场的高流动性;只有安全,高效才有真实的意义。在证券市场运作中,证券的存管、交易、结算是其核心环节。如何建立公平、安... 证券市场运作的基本要求是公平、高效、安全。只有公平,才能动员和鼓励最广泛的社会大众参加;只有高效,才能保证市场的高流动性;只有安全,高效才有真实的意义。在证券市场运作中,证券的存管、交易、结算是其核心环节。如何建立公平、安全、高效的证券存管、交易、 展开更多

关键词 证券市场风险 结算业务 登记 证券交易所 证券商 公平 分支机构 证券结算 结算体系 高效

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无纸化背景下证券权利若干问题研究 被引量：2

7

作者 周友苏 李红军 《社会科学研究》 CSSCI 北大核心 2012年第4期57-66,共10页

无纸化使证券不再采取纸质的外观形式,但并未对作为证券实质内容的证券权利有任何改变。本文在深入分析无纸化背景下证券权利及其持有、证明和变动等方面特征的基础上,对涉及相关问题的现行法律法规进行了审视和检讨,认为无纸化不仅仅... 无纸化使证券不再采取纸质的外观形式,但并未对作为证券实质内容的证券权利有任何改变。本文在深入分析无纸化背景下证券权利及其持有、证明和变动等方面特征的基础上,对涉及相关问题的现行法律法规进行了审视和检讨,认为无纸化不仅仅是证券枝节问题上的技术进步,而是动摇证券法制基本规则的革新。因此,我国无论是对现行公司证券法律的修订还是制定单行的无纸化法,首先应在理念上深化对证券无纸化的认识,进而对无纸化背景下证券权利的持有、证明、变动等基本内容作出明确规定。 展开更多

关键词 无纸化 证券权利 纸质证券 证券登记结算机构

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倚天万里须长剑——深圳证券市场振兴之路

8

作者 毛毛雨 《南方金融》 1996年第8期20-21,共2页

1996年的春天,深圳证券市场波澜壮阔。一度萎糜不振的深圳股市,经过新管理层的卧薪尝胆,乘国家宏观经济形势和政策转化的东风,在中国证券市场的大舞台上又一次再领风骚。伴随着股海的沉浮,深市的河山重整也经历了不凡的历程。

关键词 深圳证券市场 上市公司 董事会秘书 证券结算 中国证券市场 交易系统 周边市场 市场发展 深圳市场 宏观经济形势

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对建立我国中央证券清算系统的构想

9

作者 盛莉 张晓云 《西南金融》 1998年第1期50-52,共3页

对建立我国中央证券清算系统的构想盛莉张晓云随着我国证券业的迅速发展，证券市场在证券发行、证券交易及证券清算等方面都逐步趋于规范和成熟，证券市场已成为我国市场经济体系中不可缺少的重要组成部分。为进一步规范和完善我国证券... 对建立我国中央证券清算系统的构想盛莉张晓云随着我国证券业的迅速发展，证券市场在证券发行、证券交易及证券清算等方面都逐步趋于规范和成熟，证券市场已成为我国市场经济体系中不可缺少的重要组成部分。为进一步规范和完善我国证券市场体系，本文就对建立我国中央证券... 展开更多

关键词 证券清算 证券商 我国证券市场 证券结算 清算系统 证券交易中心 专业银行 电子联行系统 结算代理 证券业

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国内证券市场动态

10

《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2006年第5期78-78,共1页

关键词 证券登记结算 市场动态 国内 有限责任公司 参与人 资格

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国内证券市场动态

11

《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2007年第5期78-78,共1页

中国证券登记结算公司发布《境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则》，自发布之日起实施。

关键词 中国证券登记结算公司 市场动态 境外上市公司

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海内外证券市场动态

12

作者 本刊编辑部 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2016年第11期79-79,共1页

关键词 证券 证监会 中国证券登记结算有限责任公司 交易所 对冲基金

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国内证券市场动态(2005年5月)

13

《证券市场导报》 北大核心 2005年第6期78-78,共1页

关键词 市场动态 中国证券登记结算公司 国内 业务操作 改革试点 股权分置 上市公司 证交所

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海内外证券市场动态

14

作者 本刊编辑部 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2014年第3期79-79,共1页

中国证券登记结算有限责任公司日前发布《证券账户管理规则（征求意见稿）》。本次修订新增了多层次证券账户架构，投资者证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成。

关键词 证券登记结算 市场动态 账户管理 证券账户 征求意见稿 有限责任 多层次 投资者

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国内证券市场动态

15

《证券市场导报》 北大核心 2005年第1期78-78,共1页

关键词 证券 交易所 股份转让 非流通股 业务办理 上市公司 市场动态 证券登记结算公司 深交所 证监会

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国内证券市场动态

16

《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2009年第2期78-78,共1页

全国财政工作会议提出，今年继续执行暂免征收储蓄存款和证券交易结算资金利息所得税、降低证券交易印花税税率及单边征收政策。此前，证券交易印花税于2008年9月19日起由双边征收改为单边征收，税率为1‰。

关键词 证券交易结算资金 市场动态 证券交易印花税 征收政策 国内 财政工作会议 利息所得税 储蓄存款

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2003年8月国内证券市场大事记

17

《证券市场导报》 北大核心 2003年第9期76-76,共1页

中国证监会日前将QFⅡ的第7张牌照颁发给了香港上海汇丰银行有限公司。证监会有关人士表示,其他境外机构的QFⅡ资格申请材料正在审理中。 全国人大财经委员会证券法修改起草组开始向社会征求证券法修改意见。

关键词 2003年8月 中国 证券市场 QFII 合格境外机构投资者 上市公司 基金管理公司 证券公司 证券交易结算资金

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关于证券机构技术和制度准备完成后个人转让上市公司限售股有关个人所得税问题的通知

18

《会计之友》 北大核心 2012年第5期F0003-F0003,共1页

财税[2011]108号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、地方税务局,宁夏、西藏、青海省（自治区）国家税务局,新疆生产建设兵团财务局,上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算公司,各证券公司： 根据《财政部国家税务总局证... 财税[2011]108号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、地方税务局,宁夏、西藏、青海省（自治区）国家税务局,新疆生产建设兵团财务局,上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算公司,各证券公司： 根据《财政部国家税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知》（财税[2009]167号）和《财政部国家税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的补充通知》（财税[2010]70号）有关规定，为进一步完善个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税办法，现就有关问题通知如下： 展开更多

关键词 个人所得税 上市公司 限售股 转让 制度准备 证券机构 中国证券登记结算公司 新疆生产建设兵团

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国内证券市场动态(2006年2月)

19

《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2006年第3期78-78,共1页

2.1 1-5日，深沪股市春节休市。2.6中国证券登记结算公司、上证所、中国证券业协会分别发布《债券登记托管与结算业务实施细则》、《上海证券交易所债券交易实施细则》和《债券质押式回购委托协议指引》，自5月8日起实施。

关键词 中国证券登记结算公司 市场动态 上海证券交易所 国内 债券交易 实施细则 证券业协会 质押式回购 结算业务 委托协议

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海内外证券市场动态(2014年10月)

20

作者 本刊编辑部 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2014年第11期79-79,共1页

10.1 1-7日,深沪股市国庆假期休市。 10.8中国证监会日前发布关于支持深圳资本市场改革创新的15条意见。中国证券登记结算公司开始集中由统一账户平台（一码通）处理账户业务。 10.15《上海证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办... 10.1 1-7日,深沪股市国庆假期休市。 10.8中国证监会日前发布关于支持深圳资本市场改革创新的15条意见。中国证券登记结算公司开始集中由统一账户平台（一码通）处理账户业务。 10.15《上海证券交易所证券公司短期公司债券业务试点办法》日前发布。《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》日前发布。 展开更多

关键词 中国证券登记结算公司 市场动态 上海证券交易所 深圳证券交易所 证券投资基金 债券业务 中国证监会 改革创新

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