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证券经营机构的风险管理 被引量：5
1
作者 邓少灵 戴光岳 王子成 《华东经济管理》 2002年第6期35-37,共3页
本文介绍了国际上金融机构风险管理的发展趋势,分析了我国证券经营机构所面临的风险种类,提出了证券公司风险管理系统的基本架构及功能。
关键词 证券经营机构 风险管理 发展趋势 风险种类 中国 证券公司
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云南证券经营机构的现状分析 被引量：1
2
作者 刘尔思 《云南民族学院学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 2000年第4期18-20,共3页
本文对云南证券经营机构的现状作了客观的分析，指出随着国家西部开发战略的实施，调整和壮大云南证券经营机构的规模，提高其经营能力势在必行。
关键词 证券市场 资本市场 证券经营机构 云南
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证券经营机构如何做政府财务顾问
3
作者 张琴 冯登艳 《河南金融管理干部学院学报》 北大核心 2003年第3期65-66,共2页
我国证券经营机构目前所面临的困境,不管是经营上的问题还是竞争上的问题,最终都可以归结为金融创新问题。证券业发展的历史充分表明,创新是证券经营机构的灵魂。在中国经济转型期间,国内证券经营机构应充分抓住战略机遇,从金融创新角... 我国证券经营机构目前所面临的困境,不管是经营上的问题还是竞争上的问题,最终都可以归结为金融创新问题。证券业发展的历史充分表明,创新是证券经营机构的灵魂。在中国经济转型期间,国内证券经营机构应充分抓住战略机遇,从金融创新角度出发,切实拓展业务的深度和广度,做好各级政府的财务顾问工作。 展开更多
关键词 证券经营机构 政府财务顾问 中国 证券业 金融创新 经济转型期
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深圳市证券经营机构经营风险及防范措施 被引量：2
4
作者 熊涛 邓良毅 《证券市场导报》 1998年第2期27-29,共3页
深圳是全国证券机构最为集中、实力最强的城市之一。从非现场检查情况来看,深圳市各证券公司的资产质量较好,风险意识较强,资产负债比例管理的各项指标大部分合乎要求,经营风险得到了较好的控制。这种较为理想的状况固然与1996年以来股... 深圳是全国证券机构最为集中、实力最强的城市之一。从非现场检查情况来看,深圳市各证券公司的资产质量较好,风险意识较强,资产负债比例管理的各项指标大部分合乎要求,经营风险得到了较好的控制。这种较为理想的状况固然与1996年以来股市行情好有直接关系,也是近年来监管机关加强监管力度以及各证券公司加强风险控制,改善经营管理的结果。 展开更多
关键词 证券经营机构 经营风险 防范措施 证券公司 有效的公司治理结构 风险意识 内部管理 金融诈骗 人民银行 资产质量
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我国证券经营机构危机的处理 被引量：1
5
作者 姜洋 王华 《经济理论与经济管理》 CSSCI 北大核心 2000年第2期11-17,共7页
文章分析了中国证券经营机构存在的风险 ,提出了对证券经营机构进行危机监管的原则、方法 。
关键词 证券经营机构 风险 危机监管 中国
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中国证券经营机构发展模式探析 被引量：1
6
作者 王海涛 《金融理论与实践》 北大核心 2002年第6期54-55,共2页
加入WTO后,我国证券市场将面临激烈的竞争,对此券商只有在规范经营上下功夫,才能在竞争中求发展。
关键词 中国 证券经营机构 发展模式 证券市场 券商 规范经营
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1991年10月至12月深圳各证券经营机构接受委托买入股票、债券一览表
7
《证券市场导报》 1991年第3期43-43,共1页
<正>
关键词 证券经营机构 受委托 一览表 深圳 债券 股票 行歌 月仪 人保 工行
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1991年10月至12月深圳各证券经营机构接受委托卖出股票、债券一览表
8
《证券市场导报》 1991年第3期43-43,共1页
<正>
关键词 证券经营机构 受委托 一览表 深圳 债券 股票 特压 别义 卖出 珠江
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中国证券经营机构行业结构初探
9
作者 王娴 王立新 《证券市场导报》 1996年第3期35-37,共3页
我国目前所面临的证券经营机构相对过剩与其他新兴市场国家有类似之处,应借鉴他们的经验和教训, 对我国证券行业做适当调整,同时,我们还应借鉴发达国家投资银行行业发展中的经验,制定出符合我国现实情况的证券经营机构行业结构。
关键词 证券经营机构 行业结构 投资银行 证券市场发展 新兴市场国家 券商 发达国家 相对过剩 行业发展 有价证券
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我国证券经营机构跨世纪发展模式研究
10
作者 国红军 《济南金融》 2000年第8期41-42,共2页
关键词 证券经营机构 中国 证券公司 发展模式
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深圳经济特区的证券经营机构(上)
11
作者 王喜义 雷志卫 胡友生 《广东金融》 1992年第9期42-43,共2页
证券市场的运作是以证券经营机构为中介来进行的。无论是证券发行或证券交易,都离不开证券经营机构提供的中介性服务。最主要的证券经营机构,分别是证券商、证券交易所、证券登记清算机构、证券投资咨询公司。目前在我国证券经营机构发... 证券市场的运作是以证券经营机构为中介来进行的。无论是证券发行或证券交易,都离不开证券经营机构提供的中介性服务。最主要的证券经营机构,分别是证券商、证券交易所、证券登记清算机构、证券投资咨询公司。目前在我国证券经营机构发展较为完备的要数深圳特区。在深圳特区证券市场唱主角,为证券发行和交易服务的也有四类证券中介机构。 展开更多
关键词 深圳市 证券市场 证券经营机构
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深圳经济特区的证券经营机构(下)
12
作者 王喜义 雷志卫 胡友生 《广东金融》 1992年第10期40-41,共2页
(四)上市证券的交易方式交易所是上市证券集中交易的唯一合法场所。按照各国惯例,交易所的证券交易都是以证券经纪商为中介间接进行的。顾客要买或卖有价证券,先到证券经纪商(证券公司或证券部)营业场所填写委托书,经纪商营业员将顾客... (四)上市证券的交易方式交易所是上市证券集中交易的唯一合法场所。按照各国惯例,交易所的证券交易都是以证券经纪商为中介间接进行的。顾客要买或卖有价证券,先到证券经纪商(证券公司或证券部)营业场所填写委托书,经纪商营业员将顾客委托书记载的内容通过热线电话通知本经纪商在交易所的出市代表。出市代表在集中市场内按照“价格优先、时间优先、顾客委托优先”的原则,与其他经纪商的出市代表进行竞价买卖。竞价买卖的原则已在交易所电脑交易系统内设定,通过电脑自动撮合系统完成交易。这样就能做到准确、迅速、方便、公正、消除了柜台分散交易的弊端。 展开更多
关键词 深圳市 证券市场 证券经营机构
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证券经营机构代理买卖业务会计的核算
13
作者 朗啸龙 《会计之友》 1994年第3期42-43,共2页
证券经营机构代理买卖业务会计的核算文／＠＠朗啸龙证券经营机构接受客户委托通过上海证券交易所进行代理买卖业务，按照新的《金融企业会计制度》核算此项业务时，与上海证券交易所证券流通的形式─—集中保管制度有一些矛盾。本文拟... 证券经营机构代理买卖业务会计的核算文／＠＠朗啸龙证券经营机构接受客户委托通过上海证券交易所进行代理买卖业务，按照新的《金融企业会计制度》核算此项业务时，与上海证券交易所证券流通的形式─—集中保管制度有一些矛盾。本文拟对解决这个矛盾的会计核算方法展开讨... 展开更多
关键词 证券经营机构 业务会计 上海证券交易所 会计核算方法 股票交易 客户委托 信用交易 帐务处理 保管制度 柜台交易
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证券机构违法违规经营的审计风险及对策
14
作者 任咏恒 《中国注册会计师》 2000年第7期46-48,共3页
随着《证券法》及其配套法规的实施,证券经营机构审计将成为会计师事务所一项新的业务增长点。由于证券经营机构与其他经营机构的性质不同,该类审计业务面临着极大的风险。研究证券经营机构违法违规经营的审计风险及其对策,是注册会计... 随着《证券法》及其配套法规的实施,证券经营机构审计将成为会计师事务所一项新的业务增长点。由于证券经营机构与其他经营机构的性质不同,该类审计业务面临着极大的风险。研究证券经营机构违法违规经营的审计风险及其对策,是注册会计师的当务之急。 展开更多
关键词 证券经营机构 审计风险 注册会计师 证券机构 违规经营 《证券法》 会计报表 违反法规行为 自营业务 会计师事务所
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对证券机构金融监管的研究
15
作者 戴小平 高蕊 靳振刚 《征信》 1998年第5期40-46,共7页
金融监管的目的在于有效地贯彻执行中央银行的货币政策,保障金融体系的稳健经营和融资双方的利益不受侵犯.在我国金融监管的着眼点更多地放在了商业银行,而忽视了对非银行金融机构的监管,尤其是对证券经营机构的监管相当薄弱,由此而导... 金融监管的目的在于有效地贯彻执行中央银行的货币政策,保障金融体系的稳健经营和融资双方的利益不受侵犯.在我国金融监管的着眼点更多地放在了商业银行,而忽视了对非银行金融机构的监管,尤其是对证券经营机构的监管相当薄弱,由此而导致了我国资本市场的发展始终没有一个规范化的清晰而又科学的发展模式,经常出现市场行为与社会主义市场经济体制的建立不合拍的情况,在一定程度上阻碍和延迟了社会主义市场经济体制的建立进程.我们认为金融活动既包括以商业银行为主体的间接金融,也包含以投资银行(在我国主要表现为证券公司)为主体的直接金融,这两种金融活动分别体现为货币市场与资本市场的行为.如果忽视资本市场的管理,而只注重对货币市场的监管,必然会引起两个市场的失调,进而影响到金融市场乃至市场经济体制的发展.为了规范金融行为,更好地发挥我国的资本市场功能,促进国有企业改革,建立真正的社会主义市场经济体制,本课题拟对我国资本市场中的核心主体——证券机构的监管问题进行研究. 展开更多
关键词 证券机构 证券市场 金融监管 资本市场 证券公司 证券监管机构 证券业 证券经营机构 内幕交易 社会主义市场经济体制
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提高认识　转变观念　加快我省证券机构建设
16
《金融与经济》 1995年第10期26-28,共3页
提高认识转变观念加快我省证券机构建设人民银行江西省分行专题调查组我国的证券机构是社会主义市场经济的伴生物，它的产生和发展仅有十余年历史，但发展速度极快，取得成就巨大。十几年来，江西省证券机构的建设、管理和发展情况如何... 提高认识转变观念加快我省证券机构建设人民银行江西省分行专题调查组我国的证券机构是社会主义市场经济的伴生物，它的产生和发展仅有十余年历史，但发展速度极快，取得成就巨大。十几年来，江西省证券机构的建设、管理和发展情况如何呢？对此，我们组织开展了一次专题调... 展开更多
关键词 证券机构 证券经营机构 转变观念 证券市场 提高认识 江西省 人民银行 企业债券 证券交易中心 资信评估
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证券市场违规主体及其行为分析 被引量：18
17
作者 胡奕明 周智辉 郑德成 《审计研究》 CSSCI 北大核心 2002年第3期26-31,共6页
本文通过对中国证监会处罚公告的统计 ,分析了近年来我国证券市场存在的违规现象 ,发现受罚机构中证券经营机构占比例最高 ,它们在资金使用方面违规最多。上市公司受罚原因首先以信息披露违规比例最高 ,其次是市场行为。会计师事务所和... 本文通过对中国证监会处罚公告的统计 ,分析了近年来我国证券市场存在的违规现象 ,发现受罚机构中证券经营机构占比例最高 ,它们在资金使用方面违规最多。上市公司受罚原因首先以信息披露违规比例最高 ,其次是市场行为。会计师事务所和律师事务所受罚大多是由于其提供中介服务的上市公司在上市材料和财务报告中存在虚假 ,事务所未发现存在的问题或对问题处理不当 ,直接参与造假的较少。 展开更多
关键词 证券市场 违规主体 信息披露 市场行为分行 中国 证券经营机构
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四川省违反公司证券法律法规的犯罪情况及对策思考 被引量：1
18
作者 周友苏 夏黎阳 赵明 《现代法学》 CSSCI 北大核心 1995年第2期81-84,共4页
四川省违反公司证券法律法规的犯罪情况及对策思考周友苏，夏黎阳，赵明违反公司证券法律法规的犯罪是在建立现代企业制度过程中出现的一种新的犯罪形态，对此公司法及有关证券法规作了明确规定。近年来，随着我省股份制改革迅速向前推... 四川省违反公司证券法律法规的犯罪情况及对策思考周友苏，夏黎阳，赵明违反公司证券法律法规的犯罪是在建立现代企业制度过程中出现的一种新的犯罪形态，对此公司法及有关证券法规作了明确规定。近年来，随着我省股份制改革迅速向前推进，各地发生的这类案件日趋增多，并... 展开更多
关键词 法律法规 公司证券 犯罪行为 犯罪情况 证券市场 公司法 四川省 犯罪形态 证券经营机构 证券交易
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自律是我国证券监管的有益补充 被引量：2
19
作者 赵振华 《求实》 北大核心 2004年第S4期156-158,共3页
关键词 自律组织 证券监管体制 我国证券市场 证券业协会 政府监管 证券交易所 上市公司 证券经营机构 有益补充 监管机构
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中国证券市场开放进程中的风险控制 被引量：3
20
作者 张宗新 《学习与探索》 CSSCI 北大核心 2005年第4期32-36,共5页
关键词 开放进程 中国证券市场 风险控制 《金融服务协议》 合资基金管理公司 证券市场开放 人民币自由兑换 证券经营机构 后过渡期 2004年 国家外管局 QFII 投资金额 市场主体 资本开放 市场进入 中国资本 WTO 证券业 银行业
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