世界证券监管体制比较与中国的模式选择 被引量：1

1

作者 王丹 李海婴 《商业研究》 北大核心 2005年第19期128-131,共4页

证券市场是最富魅力的经济领域之一,但在快速发展的同时,也存在着较大的风险,一旦风险得不到有效地控制,很容易引起连锁反应,从而引发全局性的、系统性的金融危机,并殃及整个经济生活,甚至导致经济秩序混乱与政治危机。因此,如何加强监... 证券市场是最富魅力的经济领域之一,但在快速发展的同时,也存在着较大的风险,一旦风险得不到有效地控制,很容易引起连锁反应,从而引发全局性的、系统性的金融危机,并殃及整个经济生活,甚至导致经济秩序混乱与政治危机。因此,如何加强监管、控制风险具有重要的理论和现实意义。从证券监管体制这一角度出发,在比较了世界证券监管三种主要体制的基础上,对中国证券监管体制的演变进行了分析。 展开更多

关键词 证券监管体制 比较 启示 演变 分析

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我国多元化证券监管体制构建的思考 被引量：1

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作者 赵丽莉 《商业时代》 北大核心 2009年第21期82-82,38,共2页

证券市场存在投资者、上市公司、证券交易与经纪商、自律组织等不同利益主体,不可避免会发生冲突,因此需要有效的证券监管来平衡各利益主体的利益。本文通过分析我国现行证券监管体制存在的缺陷,提出构建多元化主体参与,即政府、社会、... 证券市场存在投资者、上市公司、证券交易与经纪商、自律组织等不同利益主体,不可避免会发生冲突,因此需要有效的证券监管来平衡各利益主体的利益。本文通过分析我国现行证券监管体制存在的缺陷,提出构建多元化主体参与,即政府、社会、自律组织"三位一体"的证券监管体制。 展开更多

关键词 多元化 证券监管体制

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完善我国证券监管体制的构想

3

作者 何丹 《统计与决策》 CSSCI 北大核心 2006年第23期119-121,共3页

关键词 证券监管体制 证券市场 商品经济发展 资金流通 经济条件 市场经济 内幕交易 价格操纵

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试论建立有中国特色的证券监管体制

4

作者 陆泽峰 《现代法学》 CSSCI 北大核心 1996年第3期73-76,共4页

试论建立有中国特色的证券监管体制武汉大学博士研究生陆泽峰市场经济的一个重要特征，就是法律更加全面地深入到经济生活的各个方面。对于证券市场这样一种市场比程度极高的市场，法律的主要功能是对其加以充分、高效、严密的监管。我... 试论建立有中国特色的证券监管体制武汉大学博士研究生陆泽峰市场经济的一个重要特征，就是法律更加全面地深入到经济生活的各个方面。对于证券市场这样一种市场比程度极高的市场，法律的主要功能是对其加以充分、高效、严密的监管。我国证券市场自建立以来，发展十分迅速... 展开更多

关键词 证券市场 证券监管体制 证券监管机构 自我监管 证券交易所 证券商 有中国特色 自律组织 自律型监管 上市公司

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关于改革现行证券监管体制的设想

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作者 凤良志 《江淮论坛》 2001年第5期36-42,共7页

关键词 证券监管体制 中国 金融机构 WTO

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自律监管组织在证券监管体制中的地位研究

6

作者 于永宁 《农业与技术》 2010年第1期157-159,共3页

证券交易所作为证券监管组织的一部分,依照法律规定,应当实施自律监管。但实践中,证券交易所并不是一个真正的监管主体,而只是证监会公权力的延伸。一个重要问题就是,自律监管组织在我国的证券监管体制中缺乏足够的独立性。在市场化竞... 证券交易所作为证券监管组织的一部分,依照法律规定,应当实施自律监管。但实践中,证券交易所并不是一个真正的监管主体,而只是证监会公权力的延伸。一个重要问题就是,自律监管组织在我国的证券监管体制中缺乏足够的独立性。在市场化竞争挑战和经济全球化的过程中,放开对证券交易所的行政主管,保证证券交易所的独立地位,提高证券交易所自身服务与竞争能力,才是法律应当表明的态度。 展开更多

关键词 自律监管组织 证券监管体制

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会所之争与现行香港证券监管体制 被引量：1

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作者 刘新平 《证券市场导报》 1995年第5期15-19,共5页

1987年10月的股灾引发了香港证券市场及其监管架构的重大变革,然而,改革却异常艰辛。

关键词 证券监管 证券市场 香港 监察委员会 报告书 商品交易 证券监管体制 规管 大众利益 证券业

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试议我国证券监管体制的完善

8

作者 张国清 孙鸣放 《金融与经济》 1998年第4期37-39,共3页

证券市场是社会主义市场经济体制的一个重要组成部分。我国的证券市场经历了十几年的发展,特别是九十年代以来的高速发展,规模不断扩大、市场交易体系日益完善、管理体系也初步形成。

关键词 证券市场管理 证券监管体制 中国证监会 证券交易所 证券投资 归口管理 管理体系 自律组织 法制建设 自律管理

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我国证券监管理念探析 被引量：3

9

作者 郑泰安 《理论与改革》 北大核心 2007年第3期105-108,共4页

本文通过对证券监管体制发展趋势以及监管理念的含义和地位,并以美国为例分析我国现阶段证券监管理念形成的基础,探讨我国应树立保护投资者权益理念,适度监管的理念以及激励惩罚相容的证券监管理念。

关键词 证券监管体制 监管理念 理念比较

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自律是我国证券监管的有益补充 被引量：2

10

作者 赵振华 《求实》 北大核心 2004年第S4期156-158,共3页

关键词 自律组织 证券监管体制 我国证券市场 证券业协会 政府监管 证券交易所 上市公司 证券经营机构 有益补充 监管机构

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中国证券市场监管体制的完善 被引量：2

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作者 任启龙 《济南金融》 2004年第3期64-64,共1页

关键词 证券市场 中国 证券监管体制 市场机制 行业自律 上市公司 公司治理结构 退出机制

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借鉴经验,完善我国证券市场监管体制

12

作者 黄黔 《江汉论坛》 CSSCI 北大核心 1996年第3期72-74,共3页

关键词 我国证券市场 自律组织 证券监管体制 证券市场监管 借鉴经验 证券交易所 政府监管 上市公司 证券活动 内幕交易

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我国证券市场监管的缺陷与矫正

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作者 王艳君 《江苏经济探讨》 1998年第6期38-39,共2页

关键词 中国 证券市场 证券监管体制

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我国证券市场信息披露制度探析 被引量：14

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作者 周媛婷 李栋亮 《经济与管理研究》 CSSCI 北大核心 2001年第5期59-61,66,共4页

信息披露对证券市场的发展有重要意义 ,本文从证券产品的特性、信息经济学、有效市场假说等角度对信息披露的必要性进行了理论分析 ,并结合实际分析了我国证券市场信息披露现存的问题 ,如信息披露的非主动性、不严肃性、滞后性、虚假性... 信息披露对证券市场的发展有重要意义 ,本文从证券产品的特性、信息经济学、有效市场假说等角度对信息披露的必要性进行了理论分析 ,并结合实际分析了我国证券市场信息披露现存的问题 ,如信息披露的非主动性、不严肃性、滞后性、虚假性、不充分性等。最后提出完善我国信息披露制度的建议 ,可从企业制度、证券监管体制、法律制度、会计信息披露制度等方面加以完善。 展开更多

关键词 证券市场 信息披露制度 中国 企业制度 证券监管体制 法律制度

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再论中国证券业的行业自律管理 被引量：6

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作者 陈野华 伍军 《西南金融》 2004年第9期35-36,共2页

关键词 证券业 行业自律 中国 行业协会 证券市场 证券监管体制 《证券法》

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从投资者权益保护看我国《证券法》修改 被引量：4

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作者 张育军 《证券市场导报》 北大核心 2005年第5期4-18,共15页

受证券立法的市场环境限制,我国《证券法》仍然存在不少根本性缺陷,主要表现在:《证券法》调整对象过于单一;规定的证券交易手段十分有限;没有建立起市场风险分担机制和投资者赔偿机制;实质上禁止证券的场外交易导致证券市场层次单一;... 受证券立法的市场环境限制,我国《证券法》仍然存在不少根本性缺陷,主要表现在:《证券法》调整对象过于单一;规定的证券交易手段十分有限;没有建立起市场风险分担机制和投资者赔偿机制;实质上禁止证券的场外交易导致证券市场层次单一;对上市条件统一的高门槛严重制约了中小企业和成长性企业的发行上市;证券市场的民事与刑事法律责任偏轻使投资者的诉讼权益没有得到保证;证券监管体制及证券发行体制有待改进,等等。本文建议,应从投资者权益保护角度出发,从多个方面修改《证券法》。 展开更多

关键词 《证券法》 权益保护 投资者 修改 风险分担机制 刑事法律责任 证券监管体制 成长性企业 环境限制 证券立法 调整对象 主要表现 交易手段 赔偿机制 市场层次 场外交易 发行上市 中小企业 上市条件 诉讼权益 证券市场 发行体制

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鸿篇浩论证券法,皆为股市蓝蓝天──读周友苏先生《证券法通论》有感

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作者 张卫平 《现代法学》 CSSCI 北大核心 1999年第5期80-80,共1页

关键词 证券法 股市 信息披露制度 公司法律制度 证券法制 证券公司制度 蓝蓝 通论 证券监管体制 对比研究

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证券民事纷争解决的若干实体和程序问题研究

18

作者 陈爱蓓 《学海》 CSSCI 北大核心 2005年第1期137-141,共5页

在我国证券市场上 ,由于相关民事法律的不完善 ,投资者在受到上市公司或者中介机构、庄家的不法侵害造成财产损失 ,发生民事纷争时 ,往往无法获得相应的赔偿 ,而侵害者由于市场炒作经常获益匪浅。风险收益机制的严重失衡 ,是当前证券市... 在我国证券市场上 ,由于相关民事法律的不完善 ,投资者在受到上市公司或者中介机构、庄家的不法侵害造成财产损失 ,发生民事纷争时 ,往往无法获得相应的赔偿 ,而侵害者由于市场炒作经常获益匪浅。风险收益机制的严重失衡 ,是当前证券市场违法、违规行为层出不穷的主要原因。因此 ,建立证券民事赔偿机制是合理解决各类证券民事纠争 ,完善我国证券监管体制不可回避的一个重要环节 ,这包括实体法和程序法上的制度建设。 展开更多

关键词 证券市场 风险收益 市场炒作 投资者 上市公司 证券监管体制 中介机构 证券民事赔偿机制 不法侵害 实体法

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在“入世”过渡期内我国证券业的发展对策

19

作者 吴占军 《技术经济》 2003年第7期24-26,共3页

一、在"入世"过渡期内,我国证券业面临的状况 "入世"过渡期结束后,我国证券市场将全面开放,并要服从于《服务贸易总协定》和新的金融服务协议的要求.在"入世"过渡期内,资本项目没有完全开放,外资全面进... 一、在"入世"过渡期内,我国证券业面临的状况 "入世"过渡期结束后,我国证券市场将全面开放,并要服从于《服务贸易总协定》和新的金融服务协议的要求.在"入世"过渡期内,资本项目没有完全开放,外资全面进入的可能性比较小.但最终会全面开放市场,使得外资能从事我国证券市场中的一切业务. 展开更多

关键词 “入世”过渡期 证券业 中国 市场开放 证券监管体制

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上市公司会计信息披露失真原因及对策 被引量：1

20

作者 易玲 颜爱民 谭晓萍 《中南工业大学学报（社会科学版）》 2002年第3期221-223,共3页

近期上市公司的虚假信息披露事件层出不穷 ,引起社会各界尤其是会计界的巨大反响和深思。从我国目前的现状来看 ,会计信息失真的主要根源尚不在会计制度与会计准则本身 ,而在于缺乏相应的高效的支撑系统。文章论述了公司治理结构、注册... 近期上市公司的虚假信息披露事件层出不穷 ,引起社会各界尤其是会计界的巨大反响和深思。从我国目前的现状来看 ,会计信息失真的主要根源尚不在会计制度与会计准则本身 ,而在于缺乏相应的高效的支撑系统。文章论述了公司治理结构、注册会计师聘任制度与证券监管体制等支撑系统对会计信息披露质量造成的影响 ,提出了完善上市公司会计信息披露制度的几点建议。 展开更多

关键词 上市公司 会计信息披露 注册会计师聘任制度 证券监管体制 会计信息失真 成因 治理

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