基于数据仓库的证券公司风险管理 被引量：2

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作者 郑春瑛 《浙江金融》 北大核心 2006年第4期49-50,共2页

我国证券公司在十几年的发展历史中，作为证券市场中的中介机构在证券市场乃至整个金融市场中发挥了重要的作用。但与此同时，证券公司在长期的发展中也存在着诸多问题并积累了相当的风险，如盈利模式单一、成本控制不力、风险意识淡薄... 我国证券公司在十几年的发展历史中，作为证券市场中的中介机构在证券市场乃至整个金融市场中发挥了重要的作用。但与此同时，证券公司在长期的发展中也存在着诸多问题并积累了相当的风险，如盈利模式单一、成本控制不力、风险意识淡薄、融资渠道不畅、法人治理结构不清晰等：加上目前各券商已实现和上海、深圳交易所，上海、深圳证券登记结算公司之间的卫星／DDN联网．实现了证券业务的全程电子化，所以券商还面临着系统漏洞、病毒黑客的恶意攻击、通信故障、技术诈骗等技术风险：因此尽快优化管理模式，提升核心竞争力及风险控制能力．已成为证券公司迫在眉睫的任务。 展开更多

关键词 证券公司 风险管理 数据仓库 证券登记结算公司 深圳交易所 法人治理结构 风险控制能力 证券市场 技术风险 核心竞争力

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关于证券机构技术和制度准备完成后个人转让上市公司限售股有关个人所得税问题的通知

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《会计之友》 北大核心 2012年第5期F0003-F0003,共1页

财税[2011]108号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、地方税务局,宁夏、西藏、青海省（自治区）国家税务局,新疆生产建设兵团财务局,上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算公司,各证券公司： 根据《财政部国家税务总局证... 财税[2011]108号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、地方税务局,宁夏、西藏、青海省（自治区）国家税务局,新疆生产建设兵团财务局,上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算公司,各证券公司： 根据《财政部国家税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知》（财税[2009]167号）和《财政部国家税务总局证监会关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的补充通知》（财税[2010]70号）有关规定，为进一步完善个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税办法，现就有关问题通知如下： 展开更多

关键词 个人所得税 上市公司 限售股 转让 制度准备 证券机构 中国证券登记结算公司 新疆生产建设兵团

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中国结算助推先行陪付制度顺利实施

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《现代审计与会计》 2017年第10期65-65,共1页

作为我国资本市场重要的金融基础设施．中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）切实履行相关职责。充分发挥自身优势．有效解决了先行赔付制度实施过程中适格投资者界定、赔付资金划付等一系列问题，充分保障了先行赔付... 作为我国资本市场重要的金融基础设施．中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）切实履行相关职责。充分发挥自身优势．有效解决了先行赔付制度实施过程中适格投资者界定、赔付资金划付等一系列问题，充分保障了先行赔付这一创新性制度在我国资本市场的顺利实施。 展开更多

关键词 证券登记结算 制度 中国 金融基础设施 先行赔付 资本市场 有限责任 投资者

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证券:做市商制度正式入场

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《股市动态分析》 2014年第34期60-60,共1页

据新华网报道，统一证券账户平台将于“十一”期间上线。与之相配套，中国证券登记结算公司24日公布新版《证券账户管理规则（修订版）》，明确逐步放开一人一户限制。若“一人一户”限制取消，将强烈利好互联网券商，改变目前互联网券... 据新华网报道，统一证券账户平台将于“十一”期间上线。与之相配套，中国证券登记结算公司24日公布新版《证券账户管理规则（修订版）》，明确逐步放开一人一户限制。若“一人一户”限制取消，将强烈利好互联网券商，改变目前互联网券商“开户容易转户难”的局面。 展开更多

关键词 证券账户 做市商制度 中国证券登记结算公司 账户管理 互联网 新华网 券商 利好

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证券市场疲态下的理财工具选择

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作者 刘小勇 蔡联锋 《新经济》 2008年第3期58-59,共2页

最近，A股市场呈现出了持续低迷不振的现象，大盘的脉搏虚弱了很长一段时间，但这并没有阻碍国民财富意识的觉醒；自2005年底开始启动的本轮牛市行情，我国证券市场上证综指上涨幅度达400％，巨大的财富效应吸引着越来越多的城乡居民。... 最近，A股市场呈现出了持续低迷不振的现象，大盘的脉搏虚弱了很长一段时间，但这并没有阻碍国民财富意识的觉醒；自2005年底开始启动的本轮牛市行情，我国证券市场上证综指上涨幅度达400％，巨大的财富效应吸引着越来越多的城乡居民。根据中国证券登记结算有限公司2007年数据，目前沪深两市投资者账户总数已超过1.34亿， 展开更多

关键词 证券市场 工具选择 理财 证券登记结算 A股市场 国民财富 上涨幅度 上证综指

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财政部、税务总局明确证券业准备金支出税前扣除政策

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《中国内部审计》 2009年第5期16-17,共2页

财政部、税务总局日前联合下发的《关于证券行业准备金支出企业所得税税前扣除有关问题的通知》，对相关企业所得税税前扣除问题作出规范。对于证券类准备金，《通知》指出，上海、深圳证券交易所按证券交易所交易收取经手费的20％、会... 财政部、税务总局日前联合下发的《关于证券行业准备金支出企业所得税税前扣除有关问题的通知》，对相关企业所得税税前扣除问题作出规范。对于证券类准备金，《通知》指出，上海、深圳证券交易所按证券交易所交易收取经手费的20％、会员年费的10％提取的证券交易所风险基金，在各基金净资产不超过10亿元的额度内，准予在企业所得税税前扣除中国证券登记结算公司所属上海分公司、深圳分公司按证券登记结算公司业务收入的20％提取的证券结算风险基金，在各基金净资产不超过30亿元的额度内，准予在企业所得税税前扣除； 展开更多

关键词 税前扣除政策 税务总局 证券业 准备金 财政部 中国证券登记结算公司 支出 深圳证券交易所

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关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定

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《内蒙古金融研究》 2012年第6期79-80,共2页

一、第二条第二款修改为：“发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券... 一、第二条第二款修改为：“发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所、证券登记结算机构的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证． 展开更多

关键词 证券发行 承销管理 中国证券监督管理委员会 修改 中国证监会 证券登记结算 证券公司 证券交易所

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保险资金入市对保险产品精算定价的影响分析

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作者 姚海波 《上海保险》 2005年第6期50-52,共3页

2005年2月l5日，保监会、证监会联合颁布《关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知》、《保险机构投资者股票投资登记结算业务指南》，明确了保险机构投资者的证券帐户、交易席位、资金结算、证券登记结算等业务问题。2005年2月1... 2005年2月l5日，保监会、证监会联合颁布《关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知》、《保险机构投资者股票投资登记结算业务指南》，明确了保险机构投资者的证券帐户、交易席位、资金结算、证券登记结算等业务问题。2005年2月17日，保监会下发《关于保险资金股票投资有关问题的通知》，规定了保险机构投资者投资股票的比例上限和单项比例：同时，保监会和证监会联合下发《保险公司股票资产托管指引》规定托管人资格、职责、程序、托管协议与监管《办法》规定，“保险机构股票投资余额，传统保险产品按成本价格计算， 展开更多

关键词 保险产品 保险资金入市 机构投资者 2005年 股票投资 定价 精算 证券登记结算 托管人资格 保监会 结算业务 资金结算 业务问题 资产托管 公司股票 托管协议 保险机构 价格计算 证监会 交易 比例 帐户 职责 办法 监管 余额

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关于个人转让上市公司限售股所得征收个人所得税有关问题的通知财税[2009]167号

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《会计之友》 北大核心 2010年第6期F0003-F0003,共1页

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国家税务局、地方税务局，新疆生产建设兵团财务局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：为进一步完善股权分置改革后的相关制度，发挥税收对高收入者的调节作用。促进资本市... 各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局）、国家税务局、地方税务局，新疆生产建设兵团财务局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：为进一步完善股权分置改革后的相关制度，发挥税收对高收入者的调节作用。促进资本市场长期稳定健康发展，经国务院批准，现就个人转让上市公司限售流通股l以下简称限售股）取得的所得征收个人所得税有关问题通知如下： 展开更多

关键词 个人所得税 上市公司 征收 转让 中国证券登记结算公司 新疆生产建设兵团 深圳证券交易所 财税

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数据点晴

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《农村金融研究》 北大核心 2006年第3期4-5,共2页

来自中国证券登记结算公司的消息显示，2006年2月22日，沪深两市投资者新增开户总数为8917户，其中新开A股账户6105户，B股账户110户，封闭式基金账户2702户。去年12月至今年1月，两市每日新增开户数仅为2000—3000多户。

关键词 中国 证券登记结算公司 封闭式基金 投资者 客户需求 产品质量

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捕捉创业板的翻倍行情

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作者 黎仕禹 《股市动态分析》 2018年第4期18-18,共1页

在经过本周的又一轮指数逼空上涨．同时配合着创业板的反弹启动行情后，现在估计A股市场场内的投资者应该可以感受到牛市来临的气氛和情绪了，我们看来自中国证券登记结算有限公司的数据：2018年第一周新增开户数为17．8万，第二周新增2... 在经过本周的又一轮指数逼空上涨．同时配合着创业板的反弹启动行情后，现在估计A股市场场内的投资者应该可以感受到牛市来临的气氛和情绪了，我们看来自中国证券登记结算有限公司的数据：2018年第一周新增开户数为17．8万，第二周新增26．6万，第三周新增30．4万， 展开更多

关键词 创业板 行情 证券登记结算 A股市场 投资者 牛市 公司

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西宁市澄川小学

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《青海教育》 2011年第9期F0004-F0004,共1页

西宁市澄川小学座落于西宁市国家经济开发区乐家湾镇乐家湾村。学校前身是1946年建立的西宁市乐家湾小学，2001年底在政府支持和中国证券登记结算公司上海分公司的帮助下移地重建，

关键词 西宁市 中国证券登记结算公司 小学 经济开发区 2001年 政府支持 学校

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博世科:广州环投集团成第一大股东广州市政府为实控人

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《水工业市场》 2021年第1期61-61,共1页

博世科公布,2021年2月5日,公司收到王双飞、宋海农、杨崎峰、许开绍及广州环保投资集团有限公司(“广州环投集团”)的通知,根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(“证登公司”)出具的《证券过户登记确认书》,公司原共同实际控制... 博世科公布,2021年2月5日,公司收到王双飞、宋海农、杨崎峰、许开绍及广州环保投资集团有限公司(“广州环投集团”)的通知,根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(“证登公司”)出具的《证券过户登记确认书》,公司原共同实际控制人王双飞、宋海农、杨崎峰、许开绍向广州环投集团转让公司股份的事项已完成过户登记手续,过户完成时间为2021年2月4日,过户数量共计4000万股,股份性质均为无限售流通股。 展开更多

关键词 确认书 实际控制人 第一大股东 环保投资 证券登记结算 宋海 广州市政府 博世

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风险警示

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《股市动态分析》 2018年第11期49-49,共1页

公司建材产品主要分为塑料门窗、塑料型材，主要应用于房地产建筑装饰等行业。公司园林业务主要应用于房地产绿化及市政工程建设等。近期发布关于控股股东所持公司股份被司法冻结的公告称，2018年3月16日。公司通过中国证券登记结算有... 公司建材产品主要分为塑料门窗、塑料型材，主要应用于房地产建筑装饰等行业。公司园林业务主要应用于房地产绿化及市政工程建设等。近期发布关于控股股东所持公司股份被司法冻结的公告称，2018年3月16日。公司通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统查询，获悉公司控股股东西藏麦田创业投资有限公司持有的199，205，920股股权被濮阳市华龙区人民法院司法冻结。西藏麦田持有公司股份199，205，920股， 展开更多

关键词 风险警示 公司系统 市政工程建设 证券登记结算 控股股东 有限责任 塑料门窗 建材产品

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深港通最后冲刺 掘金相关主题基金

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作者 岑小瑜 《股市动态分析》 2016年第41期54-55,共2页

随着系列政策落地,深港通的脚步越来越近,最快有望于11月中下旬正式开通。为抓住布局深港通投资机会,基金公司也纷纷布局相关基金,据数据显示,截至目前,沪港深主题基金的规模已达329亿元。此外,内地资金南下有利于活跃港股市场,加速A股... 随着系列政策落地,深港通的脚步越来越近,最快有望于11月中下旬正式开通。为抓住布局深港通投资机会,基金公司也纷纷布局相关基金,据数据显示,截至目前,沪港深主题基金的规模已达329亿元。此外,内地资金南下有利于活跃港股市场,加速A股与H股之间的溢价收敛。目前,华夏、易方达、鹏华等基金公司也推出A/H股相关主题基金,着眼于AH股之间的价差投资机会。 展开更多

关键词 价差 东方红 背价 成分股 中国证券登记结算有限责任公司 沪港 估值 深交所 大盘股 恒生

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南方基金：沪港直通车影响不大

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《股市动态分析》 2014年第14期76-76,共1页

中国证监会、香港证券及期货事务监察委员会决定，原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。

关键词 上海证券交易所 直通车 证券登记结算 中国证监会 基金 南方 有限责任 股票市场交易

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国务院发布史上最严私募基金管理条例

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《股市动态分析》 2017年第34期4-4,共1页

征求意见稿指出：净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％的；个人所负债务数额较大，到期未清偿的；因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其... 征求意见稿指出：净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％的；个人所负债务数额较大，到期未清偿的；因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员等都不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的主要股东或者合伙人。 展开更多

关键词 私募基金 管理条例 国务院 国家机关工作人员 基金管理人 证券登记结算 征求意见稿 基金托管人

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银行

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《大众理财顾问》 2010年第12期12-12,共1页

10月居民储蓄猛减逾7000亿元 股市吸引力增强 央行11月11日发布的数据显示，10月居民户新增存款为-7003亿元，创单月存款增加额的历史新低。中国证券登记结算有限公司的数据则显示，10月股市新开户数达到117．3万户，较9月份的新开户... 10月居民储蓄猛减逾7000亿元 股市吸引力增强 央行11月11日发布的数据显示，10月居民户新增存款为-7003亿元，创单月存款增加额的历史新低。中国证券登记结算有限公司的数据则显示，10月股市新开户数达到117．3万户，较9月份的新开户数增加了15．7万户，新增基金开户数为21．9万户，较9月份增加了3．4万户。数据显示了居民储蓄正在搬家，居民资产配置方向逐渐明确，股市的吸引力明显增强。 展开更多

关键词 居民储蓄 银行 数据显示 证券登记结算 资产配置 吸引力 股市 户数

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基金

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《大众理财顾问》 2010年第12期12-12,共1页

10月以来基金新增开户数比9月降4成 中国证券登记结算公司10月20日发布数据显示，10月12～16日基金新增开户数为39699户，与9月平均6万户以上的周开户数相比，降幅约40％。同时，进入10月以后，基金发行的数量也明显下降，目前市场在... 10月以来基金新增开户数比9月降4成 中国证券登记结算公司10月20日发布数据显示，10月12～16日基金新增开户数为39699户，与9月平均6万户以上的周开户数相比，降幅约40％。同时，进入10月以后，基金发行的数量也明显下降，目前市场在售的基金除海富通、建信、银华3只指数基金之外，仅有信达澳银、光大保德信等公司正在发行股票基金。 展开更多

关键词 基金发行 中国证券登记结算公司 数据显示 指数基金 股票基金 户数 降幅 市场

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股票Stock

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《大众理财顾问》 2012年第8期12-12,共1页

上半年散户新销账户数逾22万根据对中国证券登记结算有限责任公司数据的不完全统计．上半年A股市场散户新销账户数22．2万。分析人士认为，由于中国股市长时间没能给投资者带来正收益．散户弱市销户是正常行为。A股去“悲情”化倚赖经... 上半年散户新销账户数逾22万根据对中国证券登记结算有限责任公司数据的不完全统计．上半年A股市场散户新销账户数22．2万。分析人士认为，由于中国股市长时间没能给投资者带来正收益．散户弱市销户是正常行为。A股去“悲情”化倚赖经济运行走势以及投资者信心。 展开更多

关键词 投资者信心 股票 证券登记结算 A股市场 有限责任 运行走势 散户 户数

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