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题名WTO与证券监管法律制度的互动
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作者
黄晓燕
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机构
山西大学
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出处
《理论探索》
北大核心
2005年第5期159-160,F0003,共3页
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文摘
WTO有关金融服务贸易协议是金融服务贸易的多边法律框架,为金融服务贸易自由化提供了具有约束力的根本原则、规则和制度,其价值取向在于自由、效率、秩序、安全。WTO有关金融服务贸易协议的法律价值取向和相关规定都会对证券监管法律制度产生影响,证券监管法律制度对WTO有关金融服务贸易协议倡导的金融自由化又有反作用,两者存在强烈的互动。
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关键词
WTO
金融服务贸易协议
金融自由化
证券监管法律制度
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分类号
D922.287
[政治法律—经济法学]
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题名论证券监管机构的法律定位
被引量：4
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作者
向祖荣
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机构
对外经济贸易大学法学院
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2012年第9期53-58,共6页
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文摘
证券监管体制改革的实质是证券监管机构法律定位的调整。监管机构的法律定位可分为职能定位和主体定位两个方面。职能定位决定政府与市场的关系。主体定位决定监管机构与其他政府机构的关系。证券监管机构的职能定位应当是担当证券市场的"交警",维护市场秩序,规范市场行为。各国证券监管机构的主体定位呈现朝向独立机构发展的明显趋势。我国证券监管机构法律地位尴尬、独立性不强、审批权力过大,不能适应市场发展的新形势,其法律定位需要重新厘清和调整。
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关键词
证券监管机构
证券监管法律定位
监管体制
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Keywords
securities regulation authority, legal orientation, securities regulation system
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分类号
F832.5
[经济管理—金融学]
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题名论外商证券投资法律制度
被引量：4
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作者
孙南申
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机构
复旦大学法学院
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出处
《现代法学》
CSSCI
北大核心
2006年第3期112-120,共9页
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文摘
外商对华证券投资包括投资于境外证券市场与境内证券市场的外资股与债券,其主流则为境内上市外资股(B股)与QFII投资普通股(A股)。外商证券投资的法律制度由投资者本国的法律监管与东道国法律监管两部分构成。前者监管主要针对证券发行数量、税收和利率的限制,后者监管主要集中在证券入市审批和证券交易管理,两者中应以东道国法律监管为主。我国对外商证券投资实行较为严格的监管制度,集中体现为证券市场开放中实行的QFII制度。法律监管的范围涉及市场准入审批、证券发行、证券交易、资产管理和外汇管理等方面。
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关键词
外商证券投资
合格境外投资者
QFII制度
证券法律监管
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Keywords
foreign securities investment
qualified foreign investor
QFII system
legal regulation for securities
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分类号
D922.295
[政治法律—经济法学]
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