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证券投资基金公司内部控制规范:社会属性和中国框架
被引量：
3
1
作者
尹波
宋君
+1 位作者
王磊
尹超
《财会月刊》
北大核心
2018年第8期44-49,共6页
证券投资基金未能充分发挥其预期效应,既有市场环境和外部监管的原因,也有证券投资基金内部控制的原因。现有证券投资基金内部控制基本规范与当前情形有所脱节,需要从理论层面和制度层面进行规范和完善。通过分析内部控制具有的技术属...
证券投资基金未能充分发挥其预期效应,既有市场环境和外部监管的原因,也有证券投资基金内部控制的原因。现有证券投资基金内部控制基本规范与当前情形有所脱节,需要从理论层面和制度层面进行规范和完善。通过分析内部控制具有的技术属性和社会属性,以COSO内部控制整合框架(2013)为技术工具,以我国现有企业内部控制制度规范和证券投资基金公司内部控制制度规范互为补充,尝试提出我国证券投资基金公司内部控制整合框架,以期深化内部控制理论,并为相关研究提供技术参考。
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关键词
证券
投资
基金
公司
内部控制规范
社会属性
中国框架
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职称材料
诉讼代表与纠纷调解:我国证券投资者保护基金公司的职能拓展与制度创新
被引量：
5
2
作者
盛学军
刘如翔
《云南师范大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
2010年第6期91-98,共8页
完善证券纠纷解决机制是中国资本市场制度建设中的一个紧迫任务。基于投资者权益维护的内在要求以及证券投资者保护基金公司的设立目的及其运作实践,将证券投资者保护基金公司的职能拓展与证券纠纷解决机制的完善相结合是一个值得尝试...
完善证券纠纷解决机制是中国资本市场制度建设中的一个紧迫任务。基于投资者权益维护的内在要求以及证券投资者保护基金公司的设立目的及其运作实践,将证券投资者保护基金公司的职能拓展与证券纠纷解决机制的完善相结合是一个值得尝试的政策方案。证券集团诉讼以动员个人的利益动机进而实现公益目的的机理需要进行重新审视,以此为演进逻辑,可以尝试拓展证券投资者保护基金公司的诉讼代表职能。典型国家和地区的纠纷调解制度为我们提供了有益的经验,在此基础上,结合前期的探索,可以逐步构建证券投资保护基金公司履行纠纷调解职能的相关制度。为了配合证券投资者保护基金公司的职能拓展,应完善其组织架构及激励机制。
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关键词
证券
投资
者保护基金
公司
职能拓展
制度创新
诉讼代表
纠纷调解
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职称材料
中外资产管理业务的比较与启示
被引量：
6
3
作者
吴琴伟
冯玉明
《证券市场导报》
北大核心
2004年第8期56-61,共6页
国外的机构投资者在选择资产管理人时,更加注重资产管理人的风险控制能力和其所推荐产品的风险是否与自己的风险承受能力相适应;而国内的机构投资者选择资产管理人时往往只关注产品的收益。
关键词
资产管理业务
中国
外国
机构
投资
者
证券投资公司
保底收益
金融机构
基金管理
公司
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职称材料
题名
证券投资基金公司内部控制规范:社会属性和中国框架
被引量：
3
1
作者
尹波
宋君
王磊
尹超
机构
西南民族大学管理学院
西南民族大学外国语学院
成都东软学院商务管理系
万家基金管理有限公司
出处
《财会月刊》
北大核心
2018年第8期44-49,共6页
基金
国家出国留学基金项目(项目编号:201708510072
201700850010)
+1 种基金
四川省社科联系统科学与企业发展研究中心项目(项目编号:XQ15B08)
中央高校科研项目(西南民族大学)(项目编号:2016SGJPY05)
文摘
证券投资基金未能充分发挥其预期效应,既有市场环境和外部监管的原因,也有证券投资基金内部控制的原因。现有证券投资基金内部控制基本规范与当前情形有所脱节,需要从理论层面和制度层面进行规范和完善。通过分析内部控制具有的技术属性和社会属性,以COSO内部控制整合框架(2013)为技术工具,以我国现有企业内部控制制度规范和证券投资基金公司内部控制制度规范互为补充,尝试提出我国证券投资基金公司内部控制整合框架,以期深化内部控制理论,并为相关研究提供技术参考。
关键词
证券
投资
基金
公司
内部控制规范
社会属性
中国框架
分类号
F832 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
诉讼代表与纠纷调解:我国证券投资者保护基金公司的职能拓展与制度创新
被引量：
5
2
作者
盛学军
刘如翔
机构
西南政法大学经济法学院
出处
《云南师范大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
2010年第6期91-98,共8页
基金
中国法学会部级项目"金融监管竞争与规范"(CLS-D0931)的阶段性成果
文摘
完善证券纠纷解决机制是中国资本市场制度建设中的一个紧迫任务。基于投资者权益维护的内在要求以及证券投资者保护基金公司的设立目的及其运作实践,将证券投资者保护基金公司的职能拓展与证券纠纷解决机制的完善相结合是一个值得尝试的政策方案。证券集团诉讼以动员个人的利益动机进而实现公益目的的机理需要进行重新审视,以此为演进逻辑,可以尝试拓展证券投资者保护基金公司的诉讼代表职能。典型国家和地区的纠纷调解制度为我们提供了有益的经验,在此基础上,结合前期的探索,可以逐步构建证券投资保护基金公司履行纠纷调解职能的相关制度。为了配合证券投资者保护基金公司的职能拓展,应完善其组织架构及激励机制。
关键词
证券
投资
者保护基金
公司
职能拓展
制度创新
诉讼代表
纠纷调解
Keywords
CSIPF
new function
institutional innovation
representative
dispute mediation
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
中外资产管理业务的比较与启示
被引量：
6
3
作者
吴琴伟
冯玉明
机构
上海交通大学安泰管理学院
东方证券研究所
出处
《证券市场导报》
北大核心
2004年第8期56-61,共6页
文摘
国外的机构投资者在选择资产管理人时,更加注重资产管理人的风险控制能力和其所推荐产品的风险是否与自己的风险承受能力相适应;而国内的机构投资者选择资产管理人时往往只关注产品的收益。
关键词
资产管理业务
中国
外国
机构
投资
者
证券投资公司
保底收益
金融机构
基金管理
公司
分类号
F832.39 [经济管理—金融学]
F832.5 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
证券投资基金公司内部控制规范:社会属性和中国框架
尹波
宋君
王磊
尹超
《财会月刊》
北大核心
2018
3
在线阅读
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职称材料
2
诉讼代表与纠纷调解:我国证券投资者保护基金公司的职能拓展与制度创新
盛学军
刘如翔
《云南师范大学学报（哲学社会科学版）》
CSSCI
2010
5
在线阅读
下载PDF
职称材料
3
中外资产管理业务的比较与启示
吴琴伟
冯玉明
《证券市场导报》
北大核心
2004
6
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职称材料
已选择
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