证券市场管理体制的法律问题研究 被引量：6

1

作者 林秀芹 《现代法学》 CSSCI 北大核心 1998年第2期49-55,共7页

证券市场管理体制的法律问题研究●厦门大学法学院副教授林秀芹证券市场管理有广义和狭义之称①。从证券法的意义上说，是指对有关证券发行与交易市场及市场直接参与者及其他有关中介机构（如会计师、律师等）的规范，包括政府的监管和... 证券市场管理体制的法律问题研究●厦门大学法学院副教授林秀芹证券市场管理有广义和狭义之称①。从证券法的意义上说，是指对有关证券发行与交易市场及市场直接参与者及其他有关中介机构（如会计师、律师等）的规范，包括政府的监管和行业组织的自律（ＳｅｌｆＲｅｇｕｌ... 展开更多

关键词 证券市场 管理体制 证券交易所 证券委 证券市场管理 私有化 法律问题 证券管理 《证券交易法》 证券商

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对当前证券市场管理的几点认识

2

作者 刘莎 《理论与改革》 CSSCI 北大核心 1998年第3期58-59,共2页

对当前证券市场管理的几点认识对当前证券市场管理的几点认识刘莎近年来，我国证券市场已经取得较大的发展，在帮助国营企业筹集资金和促进机制转换方面发挥了积极作用。就目前我国证券市场的发展、运作状况看，还处在不成熟的成长阶段... 对当前证券市场管理的几点认识对当前证券市场管理的几点认识刘莎近年来，我国证券市场已经取得较大的发展，在帮助国营企业筹集资金和促进机制转换方面发挥了积极作用。就目前我国证券市场的发展、运作状况看，还处在不成熟的成长阶段。证券市场走向成熟，需要具备比较完... 展开更多

关键词 上市公司 我国证券市场 证券市场管理 信息披露 证券交易所 股份制企业 规范化建设 现代企业制度 经营机制 股市

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健全与完善我国证券市场管理手段

3

作者 朱治龙 苏东荣 《财经理论与实践》 北大核心 1993年第2期40-44,共5页

证券市场管理手段包括经济手段、法律手段、行政手段.在运用这些手段管理证券市场过程中存在不少问题,健全与完善的方法和途径是促进二级市场效率的提高,改人民银行创办的证券公司为非盈利性机构,实现利率市场化,建立灵活的储备金制度,... 证券市场管理手段包括经济手段、法律手段、行政手段.在运用这些手段管理证券市场过程中存在不少问题,健全与完善的方法和途径是促进二级市场效率的提高,改人民银行创办的证券公司为非盈利性机构,实现利率市场化,建立灵活的储备金制度,制订统一的税收政策,完善法规体系,搞好证券立法和司法工作,减少对证券交易市场的行政干预,增强行政管理的科学性和协调性等. 展开更多

关键词 中国 证券市场管理

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各国证券市场管理体制比较及其借鉴

4

作者 杨定华 《云南财经大学学报》 1995年第2期11-15,共5页

各国证券市场管理体制比较及其借鉴杨定华证券市场作为联系筹资者与投资者的桥梁，充当证券发行、流通的媒介，对国民经济的发展起着重大的促进作用。但是，证券市场在发挥其积极作用的同时，也产生了不容忽视的消极作用。许多国家在证... 各国证券市场管理体制比较及其借鉴杨定华证券市场作为联系筹资者与投资者的桥梁，充当证券发行、流通的媒介，对国民经济的发展起着重大的促进作用。但是，证券市场在发挥其积极作用的同时，也产生了不容忽视的消极作用。许多国家在证券市场发展的早期，都发生过不少欺诈... 展开更多

关键词 证券市场管理 证券交易所 体制比较 证券商 证券管理体制 证券交易委员会 证券发行 投资基金 公司法 内幕信息

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新加坡证券市场管理对我们的启示

5

作者 肖芍芳 《理论月刊》 CSSCI 1995年第1期30-33,共4页

新加坡证券市场管理对我们的启示肖芍芳新加坡是仅次于伦敦、纽约、香港的第四大国际金融中心，而证券市场是新加坡国际金融中心的重要组成部分。新加坡在证券市场管理方面有一套系统严密、行之有效的措施，这些措施保证了新加坡证券市... 新加坡证券市场管理对我们的启示肖芍芳新加坡是仅次于伦敦、纽约、香港的第四大国际金融中心，而证券市场是新加坡国际金融中心的重要组成部分。新加坡在证券市场管理方面有一套系统严密、行之有效的措施，这些措施保证了新加坡证券市场的健康发展，使证券市场在筹集资金... 展开更多

关键词 我国证券市场 上市公司 证券市场管理 新加坡金融管理局 证券公司 证券交易所 股民 证券发行 发展前景 资格确认

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证券市场管理及其法律调整

6

作者 翟浩 《征信》 1995年第3期65-67,共3页

自1981以年国库券的发行算起,我国证券市场至今已有10多年的历史.它是伴随着经济体制改革逐步发展起来的,是社会主义市场经济资本市场不可或缺的一个方面.应该说,它为活跃金融市场,促进经济快速发展,起到了巨大的推动作用.每年的国库券... 自1981以年国库券的发行算起,我国证券市场至今已有10多年的历史.它是伴随着经济体制改革逐步发展起来的,是社会主义市场经济资本市场不可或缺的一个方面.应该说,它为活跃金融市场,促进经济快速发展,起到了巨大的推动作用.每年的国库券融资,极大地促进了国民经济基础产业和重点工程的发展;近几年各地的直接融资,则激发了一大批产业、企业的创造性活力.但是,不能不看到,证券市场由于管理水平落后,出现欺市哄市、投机盛行、游资充斥等本应抑制的不良现象,同预期愿望相比,证券市场的基础性管理更显薄弱. 展开更多

关键词 我国证券市场 证券市场管理 经济体制改革 社会主义市场经济 债券市场 集中管理 金融机构 证券发行 人民银行 国民经济基础产业

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证券市场管理模式的理论基础之我见

7

作者 李占君 《中州学刊》 CSSCI 北大核心 1994年第1期24-26,共3页

证券市场管理模式的理论基础之我见李占君（郑州竹林信用社）不同的经济制度基础造就了不同的证券市场管理模式。我国证券业刚刚起步，市场管理体系尚不完善，有必要也有可能集中管理，同时，适应社会主义市场经济体制的要求，证券市场... 证券市场管理模式的理论基础之我见李占君（郑州竹林信用社）不同的经济制度基础造就了不同的证券市场管理模式。我国证券业刚刚起步，市场管理体系尚不完善，有必要也有可能集中管理，同时，适应社会主义市场经济体制的要求，证券市场管理也要尊重价值规律，充分运用市场... 展开更多

关键词 证券市场 管理模式 理论基础 交易成本 证券市场管理 自我管理 不确定性 证券价格 自律管理 管理手段

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借鉴国际经验搞好证券市场管理

8

作者 禹国刚 《证券市场导报》 1992年第6期16-17,共2页

深圳证券市埸在发展过程中，既要面向国内，又要面向境外。 就面向国内而言，本世纪末，在深圳证券交易所上市股票争取达到百余支，债券达数十种。

关键词 证券市场管理 国际经验 深圳证券交易所 借鉴 上市股票 国内 境外 债券

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香港证券市场管理的特点及其启示

9

作者 杨东涛 《学海》 1993年第3期47-49,共3页

香港证券业经过100多年的发展,特别是70年代初香港政府提出要把香港建成一个国际金融中心以后,已逐步形成了一套具有自己特点的证券监管体系。认真研究香港证券市场的管理特点,借鉴他们的一些做法与经验,将有助于我国证券业的进一步完... 香港证券业经过100多年的发展,特别是70年代初香港政府提出要把香港建成一个国际金融中心以后,已逐步形成了一套具有自己特点的证券监管体系。认真研究香港证券市场的管理特点,借鉴他们的一些做法与经验,将有助于我国证券业的进一步完善。一。 展开更多

关键词 证券市场监管 证券市场管理 证券业 香港政府 国际金融中心 证券监督管理 证券交易所 上市公司 联合交易 管理办法

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略论我国证券市场的管理

10

作者 潘正彦 顾丽萍 《经济与管理研究》 1988年第6期26-30,共5页

一、我国证券市场管理现状 1984年我国中央银行的成立,中央银行与专业银行分工的基本确立,标志着我国金融体制改革的正式开始,而金融市场的逐步开放则是这一改革的主要一环。因为只靠间接金融已经无法满足现代商品货币经济发展的需要,... 一、我国证券市场管理现状 1984年我国中央银行的成立,中央银行与专业银行分工的基本确立,标志着我国金融体制改革的正式开始,而金融市场的逐步开放则是这一改革的主要一环。因为只靠间接金融已经无法满足现代商品货币经济发展的需要,直接金融的开拓,证券市场的建立是必然的。从1984年开始,上海、广东、沈阳等地相继发行企业股票和企业债券,这标志着企业筹资和投资多元化;银行从1985年开始通过发行金融债券以扩充资金来源渠道使金融资产多样化;而政府从1981年起发行的国库券(相当于一般意义上的公债)。 展开更多

关键词 证券市场管理 我国证券市场 上市公司 交易所 公司法 证券法 证券发行 企业债券 代理发行 经纪人

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略论我国证券市场的管理

11

作者 潘立彦 顾丽萍 《财经理论与实践》 1988年第6期14-17,共4页

无论是发达国家还是发展中国家,无论是资本主义国家还是社会主义国家,只要商品货币经济比较发达,就离不开证券市场的发展,就必须加强证券市场的管理。本文结合我国证券市场管理的现状,对加强我国证券市场管理提出一些设想。一、我国证... 无论是发达国家还是发展中国家,无论是资本主义国家还是社会主义国家,只要商品货币经济比较发达,就离不开证券市场的发展,就必须加强证券市场的管理。本文结合我国证券市场管理的现状,对加强我国证券市场管理提出一些设想。一、我国证券市场管理现状从1984年开始,我国证券市场开始发育,企业股票、企业债券、金融债券、国库券(相当于一般意义上的公债) 展开更多

关键词 证券市场管理 证券发行市场 投资者 金融管理 企业债券 金融债券 交易所 比较发达 管理机构 企业股票

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证券市场规范化管理初探

12

作者 张美玲 《金融与经济》 1992年第7期26-27,共2页

上海、深圳证券交易所的相继建立和中国证券业协会的成立,标志着处于改革大潮中的证券业已步入了一个新的历史发展时期,并正在为社会和公众所接受。但是,由于我国的经济关系尚未理顺,市场体系和市场机制还不健全,加上多年来产业结构的... 上海、深圳证券交易所的相继建立和中国证券业协会的成立,标志着处于改革大潮中的证券业已步入了一个新的历史发展时期,并正在为社会和公众所接受。但是,由于我国的经济关系尚未理顺,市场体系和市场机制还不健全,加上多年来产业结构的调整不力等原因,从总体上说,我国证券市场的运行质量还比较低下,存在着许多问题,加强证券市场的规范化管理很为重要。 展开更多

关键词 证券市场管理 规范化管理 证券交易法 市场机制 证券业务 发展时期 管理机构 中国人民银行 产业结构 市场体系

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进一步健全证券市场监管体系

13

作者 金德环 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 1995年第5期24-25,共2页

进一步健全证券市场监管体系金德环（上海证券期货学院）如何规范我国当前的证券市场？我认为主要的工作是要建立起一套高效健全的证券市场监管体系．从目前证券市场存在的问题来看，主要原因是由于监管体系不健全引起的。具体表现为四... 进一步健全证券市场监管体系金德环（上海证券期货学院）如何规范我国当前的证券市场？我认为主要的工作是要建立起一套高效健全的证券市场监管体系．从目前证券市场存在的问题来看，主要原因是由于监管体系不健全引起的。具体表现为四个方面；１、市场监管机构体系不规范... 展开更多

关键词 证券市场监管 自律管理 监管体系 证券交易所 证券业协会 证券市场管理 监督管理 规范运作 监管法规 管理内容

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发展云南证券市场的思考

14

作者 王晓明 《云南财经大学学报》 1992年第3期66-69,共4页

为加快我省证券市场发展步伐,深化金融改革,振兴云南经济。我们对楚雄、大理和玉溪几个地州证券市场的现状作了初步调查和分析,并就我省证券市场发展提出一些看法和建议。

关键词 证券市场管理 企业债券 证券机构 证券市场发展 证券发行 有价证券 交易机构 云南经济 金融市场 交易价格

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证券市场的有序化及其风险防范

15

作者 胡金焱 《山东大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 1993年第4期44-47,共4页

近年来,我国证券市场在政府的积极推动下发展迅速,引人注目;但在全社会的证券融投资热中,由于各种法律、法规及其相应的监督、管理机制相对滞后或不健全,证券市场的发展正日益滑向无序化的轨道,各种无序因素的影响,又使证券投资风险日... 近年来,我国证券市场在政府的积极推动下发展迅速,引人注目;但在全社会的证券融投资热中,由于各种法律、法规及其相应的监督、管理机制相对滞后或不健全,证券市场的发展正日益滑向无序化的轨道,各种无序因素的影响,又使证券投资风险日益成为现实并不断加剧.本文认为,我国证券市场发展的主要任务已经不是如何推进,而是如何稳妥规范;也不是如何唤起公众的投资意识,而是如何唤起公众的投资风险意识和培植必要的风险防范能力了. 展开更多

关键词 证券市场管理 风险防范 证券市场发展 证券投资者 证券从业人员 证券投资风险 风险意识 投资意识 企业 证券发行

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拓展和完善我国证券市场战略抉择

16

作者 韩建国 《财经理论与实践》 北大核心 1992年第6期16-21,共6页

从市场规模、结构、功能来看,我国证券市场正处于发育阶段.发展和完善我国证券市场的战略重点应放在增强企业市场主体地位,允许和扩大国家股、法人股参与股票交易,尽快建立证券市场管理法规体系,以及构造证券市场宏观调控机制几个方面.

关键词 证券市场管理 证券业务 证券发行 战略抉择 法人股 国家股 宏观调控机制 证券交易所 金融市场 证券经营机构

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B股出路与证券市场国际化

17

作者 陈晓明 《证券市场导报》 1993年第4期19-21,共3页

B股的问题实质上是一个证券市场不成熟的必然反映。解决 B 股问题的关键在于提升国内市场的水平,包括健全的、与证券市场相关的法律体系,强有力的证券市场管理,符合国际标准的会计制度,高效的交易和清算机制等等,使市场成为国际投资者... B股的问题实质上是一个证券市场不成熟的必然反映。解决 B 股问题的关键在于提升国内市场的水平,包括健全的、与证券市场相关的法律体系,强有力的证券市场管理,符合国际标准的会计制度,高效的交易和清算机制等等,使市场成为国际投资者熟悉的证券投资环境。而要达此目标,只有将国内证券市场国际化,增加市场的国际参与程度。 展开更多

关键词 证券市场管理 证券市场国际化 国际投资 上市公司 证券交易所 证券投资环境 交易成本 会计制度 法律体系 国际标准

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直视低迷的中国证券市场

18

作者 李杰 《商业研究》 北大核心 2006年第12期38-40,共3页

中国证券市场正处于改革发展的攻坚阶段,市场中存在的深层次问题和结构性矛盾将在改革中得以逐步解决,要真正把改革的力度、发展的速度与市场的承受程度统一起来,就要明确股改预期,充分考虑流通股股东的权益,建立健全市场机制和法律监... 中国证券市场正处于改革发展的攻坚阶段,市场中存在的深层次问题和结构性矛盾将在改革中得以逐步解决,要真正把改革的力度、发展的速度与市场的承受程度统一起来,就要明确股改预期,充分考虑流通股股东的权益,建立健全市场机制和法律监管机制,提高上市公司素质,加强全面监管,加强机构投资者队伍建设,从根本上做到保护投资者的合法权益。 展开更多

关键词 股权分置 对价 新股发行官员问责制 中介机构诚信保证金 证券市场危机管理机制

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集中外之成　树证券新论──简评《证券管理与证券违规违法》

19

《政治与法律》 CSSCI 北大核心 1995年第1期25-25,共1页

集中外之成树证券新论──简评《证券管理与证券违规违法》中国证券业始兴不久，其管理及法规建设颇显粗糙，因而在理论上对中国证券业管理的模式进行探讨论证，对证券业的违规违法行为进行理论的界定，便显得十分地迫切而又有意义。由... 集中外之成树证券新论──简评《证券管理与证券违规违法》中国证券业始兴不久，其管理及法规建设颇显粗糙，因而在理论上对中国证券业管理的模式进行探讨论证，对证券业的违规违法行为进行理论的界定，便显得十分地迫切而又有意义。由顾肖荣先生主编，福建人民出版社出版... 展开更多

关键词 证券管理 证券违法 证券犯罪 中国证券业 比较研究 证券市场管理 证券法规 中国特色 犯罪的认定 证券投资信托

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试议我国证券监管体制的完善

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作者 张国清 孙鸣放 《金融与经济》 1998年第4期37-39,共3页

证券市场是社会主义市场经济体制的一个重要组成部分。我国的证券市场经历了十几年的发展,特别是九十年代以来的高速发展,规模不断扩大、市场交易体系日益完善、管理体系也初步形成。

关键词 证券市场管理 证券监管体制 中国证监会 证券交易所 证券投资 归口管理 管理体系 自律组织 法制建设 自律管理

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