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证券市场参与者之间关系及其变化的比较研究
被引量：
1
1
作者
段涛
周冠宇
赵振永
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2012年第4期23-29,共7页
本文主要探讨了证券市场主要参与者间关系及其变化。研究发现,与国外证券交易所之间的竞争不同,我国沪深两个交易所之间的竞争主要表现为监管竞争与对板块上市机会的主动争取上;证监会与交易所之间的关系是一种领导关系而非监管、合作关...
本文主要探讨了证券市场主要参与者间关系及其变化。研究发现,与国外证券交易所之间的竞争不同,我国沪深两个交易所之间的竞争主要表现为监管竞争与对板块上市机会的主动争取上;证监会与交易所之间的关系是一种领导关系而非监管、合作关系;就证监会与被监管者而言,除监管关系以外,证监会与被监管者之间还存在着容忍、合谋等关系;上市公司与投资者之间的关系主要是一种合作与监督关系。
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关键词
证券市场
结构
证券市场参与者
证券市场
监管
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职称材料
证券市场参与者的监管职责审视与重构——以上海科创板注册制试点为背景
被引量：
20
2
作者
吕红兵
朱奕奕
《北京行政学院学报》
CSSCI
北大核心
2019年第2期92-100,共9页
2019年1月30日,中国证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,促使股票发行注册制改革迈出了坚实的一步。秉承"证券制度改革—发行行为合规—监管高效"的改革逻辑,我国各证券市场参与者在注册制...
2019年1月30日,中国证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,促使股票发行注册制改革迈出了坚实的一步。秉承"证券制度改革—发行行为合规—监管高效"的改革逻辑,我国各证券市场参与者在注册制试点中应重新审视与建构自身的监管职责:证券监管机构回归到"市场保护者"的角色;证券交易所依照市场发展规律实现行业自律与自我监管;股票发行人的市场义务显著增加;证券中介机构的监管实现职业化改革等。由此形成一种运行高效且分工明确的证券市场参与者的监管,并着力实现政府与市场之间"职能主义与效率主义的互动"。
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关键词
注册制试点
证券市场参与者
科创板
监管职责
职能主义
效率主义
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职称材料
中日证券市场比较分析
3
作者
熊连庆
《金融与经济》
1992年第1期55-57,共3页
经过一百多年的发展,日本的证券市场已形成了规模巨大,进行集中交易的证券交易所市场和场外交易市场,特别是日本自1984年实行金融和证券市场自由化的开放政策以来,加强了金融机构、证券机构竟争力,各项管理制度也更加完善。在这些因素...
经过一百多年的发展,日本的证券市场已形成了规模巨大,进行集中交易的证券交易所市场和场外交易市场,特别是日本自1984年实行金融和证券市场自由化的开放政策以来,加强了金融机构、证券机构竟争力,各项管理制度也更加完善。在这些因素的作用下,加上其雄厚的经济实力,近年来日本的证券市场迅猛发展。1986年,日本的长期国债期货交易规模超过了称雄世界10年之久的芝加哥商品交易所。1987年,日本的股票市场交易规模又超过了纽约股票市场,成为世界上最重要的证券市场之一。我国的证券市场是在自上而下、自下而上的双向开拓中孕育和崛起的。到1990年底,我国已发行证券2300亿元,其中国家债券占47％,企业债券占13％,金融债券占12％,股票占19％。
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关键词
证券市场参与者
证券
流通
市场
证券
投资
交易所
市场
企业债券
股票
市场
证券
发行
市场
证券
机构
金融机构
交易规模
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职称材料
题名
证券市场参与者之间关系及其变化的比较研究
被引量：
1
1
作者
段涛
周冠宇
赵振永
机构
西南财经大学法学院
广州市中级人民法院
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2012年第4期23-29,共7页
文摘
本文主要探讨了证券市场主要参与者间关系及其变化。研究发现,与国外证券交易所之间的竞争不同,我国沪深两个交易所之间的竞争主要表现为监管竞争与对板块上市机会的主动争取上;证监会与交易所之间的关系是一种领导关系而非监管、合作关系;就证监会与被监管者而言,除监管关系以外,证监会与被监管者之间还存在着容忍、合谋等关系;上市公司与投资者之间的关系主要是一种合作与监督关系。
关键词
证券市场
结构
证券市场参与者
证券市场
监管
Keywords
stock market structure
securities market participants
securities market regulation
分类号
F832.5 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
证券市场参与者的监管职责审视与重构——以上海科创板注册制试点为背景
被引量：
20
2
作者
吕红兵
朱奕奕
机构
中国科学技术大学管理学院
国浩律师(上海)事务所
出处
《北京行政学院学报》
CSSCI
北大核心
2019年第2期92-100,共9页
文摘
2019年1月30日,中国证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》,促使股票发行注册制改革迈出了坚实的一步。秉承"证券制度改革—发行行为合规—监管高效"的改革逻辑,我国各证券市场参与者在注册制试点中应重新审视与建构自身的监管职责:证券监管机构回归到"市场保护者"的角色;证券交易所依照市场发展规律实现行业自律与自我监管;股票发行人的市场义务显著增加;证券中介机构的监管实现职业化改革等。由此形成一种运行高效且分工明确的证券市场参与者的监管,并着力实现政府与市场之间"职能主义与效率主义的互动"。
关键词
注册制试点
证券市场参与者
科创板
监管职责
职能主义
效率主义
Keywords
the registration-based IPO mechanism for trial implementation
stock market participants
Science and Technology Innovation Board
supervision of stock market
functionalism
efficienism
分类号
D922-28 [政治法律—法学]
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职称材料
题名
中日证券市场比较分析
3
作者
熊连庆
机构
湖南财经学院金融系
出处
《金融与经济》
1992年第1期55-57,共3页
文摘
经过一百多年的发展,日本的证券市场已形成了规模巨大,进行集中交易的证券交易所市场和场外交易市场,特别是日本自1984年实行金融和证券市场自由化的开放政策以来,加强了金融机构、证券机构竟争力,各项管理制度也更加完善。在这些因素的作用下,加上其雄厚的经济实力,近年来日本的证券市场迅猛发展。1986年,日本的长期国债期货交易规模超过了称雄世界10年之久的芝加哥商品交易所。1987年,日本的股票市场交易规模又超过了纽约股票市场,成为世界上最重要的证券市场之一。我国的证券市场是在自上而下、自下而上的双向开拓中孕育和崛起的。到1990年底,我国已发行证券2300亿元,其中国家债券占47％,企业债券占13％,金融债券占12％,股票占19％。
关键词
证券市场参与者
证券
流通
市场
证券
投资
交易所
市场
企业债券
股票
市场
证券
发行
市场
证券
机构
金融机构
交易规模
分类号
F8 [经济管理]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
证券市场参与者之间关系及其变化的比较研究
段涛
周冠宇
赵振永
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2012
1
在线阅读
下载PDF
职称材料
2
证券市场参与者的监管职责审视与重构——以上海科创板注册制试点为背景
吕红兵
朱奕奕
《北京行政学院学报》
CSSCI
北大核心
2019
20
在线阅读
下载PDF
职称材料
3
中日证券市场比较分析
熊连庆
《金融与经济》
1992
0
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