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我国证券交易监管的分析: 1; 作者高建宁《华东经济管理》 2005年第12期142-146,共5页; 对证券产品交易的监管是为了保证市场机制在证券产品交易价格的形成过程中能够发挥正常的作用,使得交易价格能够真正反映证券交易市场的供求关系,由此促进交易市场从无效、低效向高效发展,加速有效交易市场的形成。文章从证券交易监管... 展开更多; 关键词证券证券交易证券交易监管; 在线阅读下载PDF 职称材料

监管资源约束如何影响上市公司盈余质量?--以证券交易所一线监管为例被引量：1: 2; 作者阮永平尤娜郑凯《财经论丛》 CSSCI 北大核心 2024年第6期68-77,共10页; 本文构建理论模型,探讨证券监管资源约束对上市公司盈余质量的异质性影响,并基于《证券交易所管理办法》发布的政策冲击进行实证检验。研究发现,尽管受到监管资源约束,证券交易所一线监管仍然对利润虚增动机的公司有明显的盈余质量提升... 展开更多; 关键词证券交易所监管虹吸效应盈余质量资源约束; 在线阅读下载PDF 职称材料

非创新专管部门监管对企业策略性专利行为的影响——以证券交易所问询为例被引量：1: 3; 作者张静李晨吴春贤《金融发展研究》北大核心 2023年第8期49-60,共12页; 目前我国企业“重数量、轻质量”的策略性专利行为严重阻碍社会经济高质量发展,如何解决这一问题受到学术界的广泛关注。现有研究大多关注创新活动专管部门对专利行为的政策性监管,忽视了证券交易所作为非创新专管部门对企业策略性专利... 展开更多; 关键词证券交易所监管问询策略性专利行为治理效应信息效应; 在线阅读下载PDF 职称材料

内幕交易监管的国际比较: 4; 作者刘裕辉《证券市场导报》 1999年第9期58-59,共2页; 在对内幕交易的监管中,存在着一个“度”的问题。过于严格,大股东的积极性会受到压抑,影响其对公司治理的主动参与,从而不利于企业绩效的改进;反之,小股东又会受到大股东的盘剥,削弱证券市场的公平性和小股东的信心,不利于资金的筹集和... 展开更多; 关键词证券内幕交易内部人伦敦证券交易所内幕信息东京证券交易所证券市场经理人员证交所公司治理证券交易监管; 在线阅读下载PDF 职称材料

内幕交易最新司法解释实践应用疑难问题研究被引量：3: 5; 作者谢杰《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2012年第11期4-9,共6页; 在内幕交易案件中,交易行为明显异常具有基本一致与高度一致的实质可区分性。作为肯定性辩护的预设交易计划具有非常复杂的规范结构,亟须设置完备的程序规范与实体条件等配套制度才能在实践中得以有效执行。司法解释理应将涉案内幕信息... 展开更多; 关键词内幕交易证券犯罪司法解释证券交易监管; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名我国证券交易监管的分析: 1; 作者高建宁; 机构江苏经贸职业技术学院; 出处《华东经济管理》 2005年第12期142-146,共5页; 文摘对证券产品交易的监管是为了保证市场机制在证券产品交易价格的形成过程中能够发挥正常的作用,使得交易价格能够真正反映证券交易市场的供求关系,由此促进交易市场从无效、低效向高效发展,加速有效交易市场的形成。文章从证券交易监管的必要性入手,分析我国证券交易监管的现状及目前存在的问题,并在此基础上提出完善我国证券交易监管的思路。; 关键词证券证券交易证券交易监管; Keywords securitiesl securities transaction securities transaction supervising; 分类号 F406.71 [经济管理—产业经济]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名监管资源约束如何影响上市公司盈余质量?--以证券交易所一线监管为例被引量：1: 2; 作者阮永平尤娜郑凯; 机构华东理工大学商学院; 出处《财经论丛》 CSSCI 北大核心 2024年第6期68-77,共10页; 基金国家自然科学基金项目(71672057,71702104)。; 文摘本文构建理论模型,探讨证券监管资源约束对上市公司盈余质量的异质性影响,并基于《证券交易所管理办法》发布的政策冲击进行实证检验。研究发现,尽管受到监管资源约束,证券交易所一线监管仍然对利润虚增动机的公司有明显的盈余质量提升效应;但由于“虹吸作用”,利润虚减动机公司的盈余质量提升效果会被削弱。机制检验表明,尽管利润虚减动机公司的盈余质量提升效果欠佳,但只要提高监管力度,同样能提升其盈余质量。监管效果的公司间差异并非由于监管虏获造成,监管资源不足是其产生的主要原因。良好的内部控制质量、较高的市场关注度能够显著缓解监管资源约束导致的虹吸效应。在我国加强和完善现代金融监管背景下,研究监管资源约束如何异质性影响上市公司盈余质量对创新监管方式、提高监管效能具有重要的借鉴意义。; 关键词证券交易所监管虹吸效应盈余质量资源约束; Keywords Stock Exchange Regulation Siphon Effect Surplus Quality Resource Constraints; 分类号 F426.61 [经济管理—产业经济]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名非创新专管部门监管对企业策略性专利行为的影响——以证券交易所问询为例被引量：1: 3; 作者张静李晨吴春贤; 机构石河子大学经济与管理学院石河子大学公司治理与管理创新研究中心暨南大学管理学院; 出处《金融发展研究》北大核心 2023年第8期49-60,共12页; 基金国家自然科学基金青年项目“投资者异质信念与企业创新行为:基于管理层理性与非理性双重情境的研究”(72103144) 教育部人文社会科学研究项目“多源媒体情绪传播对企业策略性专利行为的影响及机制研究”(21YJA790077)。; 文摘目前我国企业“重数量、轻质量”的策略性专利行为严重阻碍社会经济高质量发展,如何解决这一问题受到学术界的广泛关注。现有研究大多关注创新活动专管部门对专利行为的政策性监管,忽视了证券交易所作为非创新专管部门对企业策略性专利行为的影响。研究结果表明,证券交易所对企业研发活动的监管问询通过“治理效应”和“信息效应”抑制了企业的策略性专利行为。进一步研究发现,良好的治理环境和信息环境有助于“治理效应”和“信息效应”的发挥。本文拓展了企业策略性专利行为的研究视角,为非创新专管部门抑制策略性专利行为提供了经验证据与有效参考,有助于推动企业和社会经济高质量发展。; 关键词证券交易所监管问询策略性专利行为治理效应信息效应; Keywords stock exchange regulatory inquiries strategic patent behavior governance effect information effect; 分类号 F830.91 [经济管理—金融学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名内幕交易监管的国际比较: 4; 作者刘裕辉; 出处《证券市场导报》 1999年第9期58-59,共2页; 文摘在对内幕交易的监管中,存在着一个“度”的问题。过于严格,大股东的积极性会受到压抑,影响其对公司治理的主动参与,从而不利于企业绩效的改进;反之,小股东又会受到大股东的盘剥,削弱证券市场的公平性和小股东的信心,不利于资金的筹集和证券市场的效率。因此,寻求一个最佳的结合点是各国证券监管者的理想追求。; 关键词证券内幕交易内部人伦敦证券交易所内幕信息东京证券交易所证券市场经理人员证交所公司治理证券交易监管; 分类号 F831.5 [经济管理—金融学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

题名内幕交易最新司法解释实践应用疑难问题研究被引量：3: 5; 作者谢杰; 机构华东政法大学; 出处《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2012年第11期4-9,共6页; 文摘在内幕交易案件中,交易行为明显异常具有基本一致与高度一致的实质可区分性。作为肯定性辩护的预设交易计划具有非常复杂的规范结构,亟须设置完备的程序规范与实体条件等配套制度才能在实践中得以有效执行。司法解释理应将涉案内幕信息对资本市场的实际影响要素纳入情节严重的评价范围。有必要深化"获利或者避免损失数额"的判定规则,从正收益的角度计算犯罪数额。; 关键词内幕交易证券犯罪司法解释证券交易监管; Keywords insider trading, securities crime, judicial interpretation, securities trading regulation; 分类号 DF438 [政治法律—经济法学]; 在线阅读下载PDF 职称材料

	题名	作者	出处	发文年	被引量	操作
1	我国证券交易监管的分析	高建宁	《华东经济管理》	2005	0	在线阅读下载PDF 职称材料
2	监管资源约束如何影响上市公司盈余质量?--以证券交易所一线监管为例	阮永平尤娜郑凯	《财经论丛》 CSSCI 北大核心	2024	1	在线阅读下载PDF 职称材料
3	非创新专管部门监管对企业策略性专利行为的影响——以证券交易所问询为例	张静李晨吴春贤	《金融发展研究》北大核心	2023	1	在线阅读下载PDF 职称材料
4	内幕交易监管的国际比较	刘裕辉	《证券市场导报》	1999	0	在线阅读下载PDF 职称材料
5	内幕交易最新司法解释实践应用疑难问题研究	谢杰	《证券市场导报》 CSSCI 北大核心	2012	3	在线阅读下载PDF 职称材料