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分离与融合: 对银行业和证券业管理模式的思考
被引量：
1
1
作者
孙友光
王文平
《山东金融》
1997年第8期9-11,共3页
分离与融合对银行业和证券业管理模式的思考孙友光王文平为了维护证券市场的健康发展，我国以法律的形式明确规定现阶段实行银行业和证券业的分业经营，特别是近期中国人民银行发出《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》，更是这...
分离与融合对银行业和证券业管理模式的思考孙友光王文平为了维护证券市场的健康发展，我国以法律的形式明确规定现阶段实行银行业和证券业的分业经营，特别是近期中国人民银行发出《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》，更是这一规定的体现。与此相反，自本世纪...
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关键词
商业银行
证券
市场
银行业与
证券业
证券业管理
投资银行
混合经营
金融机构
分业经营模式
中央银行
两业融合
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职称材料
证券业从业人员资格管理办法
2
《财会通讯（上）》
北大核心
2003年第2期53-53,共1页
第一条 为了加强证券业从业人员资格管理,促进证券市场规范发展,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》,制定本办法。 第二条 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员,应当按照本办法规定,取...
第一条 为了加强证券业从业人员资格管理,促进证券市场规范发展,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》,制定本办法。 第二条 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员,应当按照本办法规定,取得从业资格和执业证书。
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关键词
证券业
从业人员资格
管理
办法
总则
执业证书
监督
管理
罚则
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职称材料
美国证券法对公开发行证券的规定
3
作者
刘海波
《证券市场导报》
1993年第4期17-18,共2页
证券发行人向公众发售其证券的过程一直是证券业管理中的一个重要问题。证券法的基本出发点是确保投资者能得到公开发行证券的可靠信息。证券法规定禁止未经注册的证券向公众发行,为保证注册说明书信息的完整和准确,各种制裁是不可或缺...
证券发行人向公众发售其证券的过程一直是证券业管理中的一个重要问题。证券法的基本出发点是确保投资者能得到公开发行证券的可靠信息。证券法规定禁止未经注册的证券向公众发行,为保证注册说明书信息的完整和准确,各种制裁是不可或缺的。证券法规定了重大的误述或省略的民事责任,并对原告的诉权、举证、责任分担、各被告的抗辩和反诉作了详细规定。
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关键词
美国
证券
法
公开发行
发行人
招股说明书
民事责任
不实陈述
投资者
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发行者
证券业管理
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职称材料
珠江三角洲证券市场发展的问题、对策与前瞻
4
作者
陆军
《中山大学学报（社会科学版）》
CSSCI
1994年第4期10-18,共9页
１０多年来，广州已发展成珠江三角洲主要的债券市场，并形成了以深圳为中心、幅射全国、对外开放的珠江三角洲股票市场网络。珠江三角洲的证券业获得了初步发展，出现了多样化的证券投资工具。但是珠江三角洲证券市场的监管体制与机制...
１０多年来，广州已发展成珠江三角洲主要的债券市场，并形成了以深圳为中心、幅射全国、对外开放的珠江三角洲股票市场网络。珠江三角洲的证券业获得了初步发展，出现了多样化的证券投资工具。但是珠江三角洲证券市场的监管体制与机制尚未健全与理顺，法规不统一及滞后，市场体系不健全，特别是股票的柜台交易市场、货币市场、债券等市场未获得应有的发展，广州未能充分发挥其中心城市的作用。本文对上述问题的解决提出了对策及政策建议，并指出穗深两地应适当分工，发挥各自优势，未来的珠江三角洲证券市场将成为全国甚至国际上筹资的重要场所。
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关键词
珠江三角洲
证券
市场体系
证券
市场监管
股票
债券
柜台交易市场
证券业
自律
管理
货币市场
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职称材料
资本市场与人文精神的融合──评陈浩武演讲录《人与资本》
5
作者
李扬
《江汉论坛》
CSSCI
北大核心
1998年第8期109-111,108,共4页
关键词
中国资本市场
人文精神
股票市场
风险控制系统
上市公司
证券业管理
契约精神
契约监督
中国股市
企业精神
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职称材料
题名
分离与融合: 对银行业和证券业管理模式的思考
被引量：
1
1
作者
孙友光
王文平
机构
中国人民银行潍坊市分行
出处
《山东金融》
1997年第8期9-11,共3页
文摘
分离与融合对银行业和证券业管理模式的思考孙友光王文平为了维护证券市场的健康发展，我国以法律的形式明确规定现阶段实行银行业和证券业的分业经营，特别是近期中国人民银行发出《关于禁止银行资金违规流入股票市场的通知》，更是这一规定的体现。与此相反，自本世纪...
关键词
商业银行
证券
市场
银行业与
证券业
证券业管理
投资银行
混合经营
金融机构
分业经营模式
中央银行
两业融合
分类号
F831.5 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
证券业从业人员资格管理办法
2
出处
《财会通讯（上）》
北大核心
2003年第2期53-53,共1页
文摘
第一条 为了加强证券业从业人员资格管理,促进证券市场规范发展,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》,制定本办法。 第二条 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员,应当按照本办法规定,取得从业资格和执业证书。
关键词
证券业
从业人员资格
管理
办法
总则
执业证书
监督
管理
罚则
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
美国证券法对公开发行证券的规定
3
作者
刘海波
出处
《证券市场导报》
1993年第4期17-18,共2页
文摘
证券发行人向公众发售其证券的过程一直是证券业管理中的一个重要问题。证券法的基本出发点是确保投资者能得到公开发行证券的可靠信息。证券法规定禁止未经注册的证券向公众发行,为保证注册说明书信息的完整和准确,各种制裁是不可或缺的。证券法规定了重大的误述或省略的民事责任,并对原告的诉权、举证、责任分担、各被告的抗辩和反诉作了详细规定。
关键词
美国
证券
法
公开发行
发行人
招股说明书
民事责任
不实陈述
投资者
注册
发行者
证券业管理
分类号
F830.91 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
珠江三角洲证券市场发展的问题、对策与前瞻
4
作者
陆军
出处
《中山大学学报（社会科学版）》
CSSCI
1994年第4期10-18,共9页
基金
中山大学珠江三角洲经济发展与管理中心资助项目
文摘
１０多年来，广州已发展成珠江三角洲主要的债券市场，并形成了以深圳为中心、幅射全国、对外开放的珠江三角洲股票市场网络。珠江三角洲的证券业获得了初步发展，出现了多样化的证券投资工具。但是珠江三角洲证券市场的监管体制与机制尚未健全与理顺，法规不统一及滞后，市场体系不健全，特别是股票的柜台交易市场、货币市场、债券等市场未获得应有的发展，广州未能充分发挥其中心城市的作用。本文对上述问题的解决提出了对策及政策建议，并指出穗深两地应适当分工，发挥各自优势，未来的珠江三角洲证券市场将成为全国甚至国际上筹资的重要场所。
关键词
珠江三角洲
证券
市场体系
证券
市场监管
股票
债券
柜台交易市场
证券业
自律
管理
货币市场
分类号
F832.5 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
资本市场与人文精神的融合──评陈浩武演讲录《人与资本》
5
作者
李扬
机构
中国社会科学院金融研究中心
出处
《江汉论坛》
CSSCI
北大核心
1998年第8期109-111,108,共4页
关键词
中国资本市场
人文精神
股票市场
风险控制系统
上市公司
证券业管理
契约精神
契约监督
中国股市
企业精神
分类号
F832.5 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
分离与融合: 对银行业和证券业管理模式的思考
孙友光
王文平
《山东金融》
1997
1
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职称材料
2
证券业从业人员资格管理办法
《财会通讯（上）》
北大核心
2003
0
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职称材料
3
美国证券法对公开发行证券的规定
刘海波
《证券市场导报》
1993
0
在线阅读
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职称材料
4
珠江三角洲证券市场发展的问题、对策与前瞻
陆军
《中山大学学报（社会科学版）》
CSSCI
1994
0
在线阅读
下载PDF
职称材料
5
资本市场与人文精神的融合──评陈浩武演讲录《人与资本》
李扬
《江汉论坛》
CSSCI
北大核心
1998
0
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职称材料
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