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中国股票市场应引入“裸卖空”机制——对浑水公司“狙击”中国概念股的法律思考
被引量：
3
1
作者
刘昕
《江苏社会科学》
CSSCI
北大核心
2013年第6期96-100,共5页
浑水公司对中国概念股的狙击是以"裸卖空"为基础的。"裸卖空"单一股票与我国的融券业务有一定区别,其实质与期货交易中的卖空后实物平仓类似,但受限于该只股票的流通股数量。我国证券市场引入"裸卖空"机...
浑水公司对中国概念股的狙击是以"裸卖空"为基础的。"裸卖空"单一股票与我国的融券业务有一定区别,其实质与期货交易中的卖空后实物平仓类似,但受限于该只股票的流通股数量。我国证券市场引入"裸卖空"机制,可以更好地防止股价过高、被恶意操纵,且可以化解新股发行价过高等问题。裸卖空在金融危机期间被限制,并不是该制度本身的问题,只要适当监管,其风险是可控的。
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关键词
裸卖空
浑水公司
期货
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职称材料
全球股票市场卖空交易机制的演进与发展分析
被引量：
10
2
作者
陈晗
王霖牧
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2012年第9期37-45,共9页
双向交易是资本市场的基本制度,目前全球主要市场均已建立卖空机制,双向交易成为资本市场普遍选择。文章从股票市场卖空交易机制的建立伊始,回顾了双向交易机制从建立到初步发展——被质疑——逐步完善并被广泛认可的演进过程。文章详...
双向交易是资本市场的基本制度,目前全球主要市场均已建立卖空机制,双向交易成为资本市场普遍选择。文章从股票市场卖空交易机制的建立伊始,回顾了双向交易机制从建立到初步发展——被质疑——逐步完善并被广泛认可的演进过程。文章详细介绍了1929年全球股灾后股票卖空市场发生的巨大变革,包括完善交易制度、纳入法律监管范畴等,追踪了2008年金融海啸中海外市场禁止股票卖空的事件,深入分析了"禁空令"对市场的影响。2011年欧债危机中欧洲六国重拾限空令,但美英德没有跟进,表现出这些监管机构相较2008年,对股票卖空的态度发生了明显的转变。文章认为,双向交易历史悠久,是资本市场不可或缺的基础交易制度和有机组成部分,是资本市场的客观需求产物和内在稳定机制,是我国资本市场健康发展的基础。然而,发展双向交易的同时,必须严格监管,禁止裸卖空,重点打击利用双向交易进行市场操纵的企图。
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关键词
卖
空
交易
裸卖空
双向交易
限制
裸卖空
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职称材料
金融危机后全球卖空监管政策比较及启示
被引量：
3
3
作者
周斌
翟伟丽
+1 位作者
张媛
何基报
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010年第9期64-70,共7页
本次金融危机的爆发引起了全球监管者对卖空监管的重视。在金融危机的背景下,如何防范卖空可能带来的负面作用特别是系统性风险,值得我们深入分析和借鉴。本文全面梳理和比较了金融危机后各国(地区)卖空监管政策的演变,对具体监管手段,...
本次金融危机的爆发引起了全球监管者对卖空监管的重视。在金融危机的背景下,如何防范卖空可能带来的负面作用特别是系统性风险,值得我们深入分析和借鉴。本文全面梳理和比较了金融危机后各国(地区)卖空监管政策的演变,对具体监管手段,如禁止卖空与裸卖空、强化申报和披露制度、规范交割机制、设置断路器以及报升机制等进行了分析。本文认为,我国卖空监管措施严格,有利于控制风险,但没有建立灵活的以参与主体为主的申报制度,监管措施及流程比海外复杂。未来,我国需吸收海外申报制度灵活性的优点,谨慎放宽卖空监管措施,对标的结构合理优化,逐步扩大标的证券,完善申报制度,研究建立豁免权的可行性,鼓励有利于市场的卖空行为,但应避免短期内政策频繁变更。
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关键词
卖
空
机制
裸卖空
卖
空
监管
交易制度
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职称材料
题名
中国股票市场应引入“裸卖空”机制——对浑水公司“狙击”中国概念股的法律思考
被引量：
3
1
作者
刘昕
机构
南京财经大学法学院
出处
《江苏社会科学》
CSSCI
北大核心
2013年第6期96-100,共5页
文摘
浑水公司对中国概念股的狙击是以"裸卖空"为基础的。"裸卖空"单一股票与我国的融券业务有一定区别,其实质与期货交易中的卖空后实物平仓类似,但受限于该只股票的流通股数量。我国证券市场引入"裸卖空"机制,可以更好地防止股价过高、被恶意操纵,且可以化解新股发行价过高等问题。裸卖空在金融危机期间被限制,并不是该制度本身的问题,只要适当监管,其风险是可控的。
关键词
裸卖空
浑水公司
期货
Keywords
'naked' short sale
muddy waters research
future
分类号
D922.287 [政治法律—经济法学]
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职称材料
题名
全球股票市场卖空交易机制的演进与发展分析
被引量：
10
2
作者
陈晗
王霖牧
机构
中国金融期货交易所
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2012年第9期37-45,共9页
文摘
双向交易是资本市场的基本制度,目前全球主要市场均已建立卖空机制,双向交易成为资本市场普遍选择。文章从股票市场卖空交易机制的建立伊始,回顾了双向交易机制从建立到初步发展——被质疑——逐步完善并被广泛认可的演进过程。文章详细介绍了1929年全球股灾后股票卖空市场发生的巨大变革,包括完善交易制度、纳入法律监管范畴等,追踪了2008年金融海啸中海外市场禁止股票卖空的事件,深入分析了"禁空令"对市场的影响。2011年欧债危机中欧洲六国重拾限空令,但美英德没有跟进,表现出这些监管机构相较2008年,对股票卖空的态度发生了明显的转变。文章认为,双向交易历史悠久,是资本市场不可或缺的基础交易制度和有机组成部分,是资本市场的客观需求产物和内在稳定机制,是我国资本市场健康发展的基础。然而,发展双向交易的同时,必须严格监管,禁止裸卖空,重点打击利用双向交易进行市场操纵的企图。
关键词
卖
空
交易
裸卖空
双向交易
限制
裸卖空
Keywords
short-selling, naked short-selling, two-way trade, naked short-selling ban
分类号
F830.9 [经济管理—金融学]
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题名
金融危机后全球卖空监管政策比较及启示
被引量：
3
3
作者
周斌
翟伟丽
张媛
何基报
机构
华东师范大学金融与统计学院
香港中文大学财务金融系
中南大学商学院
深圳证券交易所综合研究所
出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010年第9期64-70,共7页
文摘
本次金融危机的爆发引起了全球监管者对卖空监管的重视。在金融危机的背景下,如何防范卖空可能带来的负面作用特别是系统性风险,值得我们深入分析和借鉴。本文全面梳理和比较了金融危机后各国(地区)卖空监管政策的演变,对具体监管手段,如禁止卖空与裸卖空、强化申报和披露制度、规范交割机制、设置断路器以及报升机制等进行了分析。本文认为,我国卖空监管措施严格,有利于控制风险,但没有建立灵活的以参与主体为主的申报制度,监管措施及流程比海外复杂。未来,我国需吸收海外申报制度灵活性的优点,谨慎放宽卖空监管措施,对标的结构合理优化,逐步扩大标的证券,完善申报制度,研究建立豁免权的可行性,鼓励有利于市场的卖空行为,但应避免短期内政策频繁变更。
关键词
卖
空
机制
裸卖空
卖
空
监管
交易制度
Keywords
Short Selling Mechanism
Naked Short Selling
Short Selling Regulation
Trading System
分类号
F830.39 [经济管理—金融学]
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职称材料
题名
作者
出处
发文年
被引量
操作
1
中国股票市场应引入“裸卖空”机制——对浑水公司“狙击”中国概念股的法律思考
刘昕
《江苏社会科学》
CSSCI
北大核心
2013
3
在线阅读
下载PDF
职称材料
2
全球股票市场卖空交易机制的演进与发展分析
陈晗
王霖牧
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2012
10
在线阅读
下载PDF
职称材料
3
金融危机后全球卖空监管政策比较及启示
周斌
翟伟丽
张媛
何基报
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2010
3
在线阅读
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职称材料
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