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行政处罚主观过错条款“另有规定”的解释路径
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作者 李晨 《华东政法大学学报》 北大核心 2026年第1期160-175,共16页
《行政处罚法》的主观过错条款看似设置了清晰的“原则—例外”规定,但其在解释适用上仍存在混乱,亟待更为明确具体的解释规则。该问题必须被置于《行政处罚法》和行政管理法的互动关系中加以讨论,并充分考虑不同规范背后的价值秩序安... 《行政处罚法》的主观过错条款看似设置了清晰的“原则—例外”规定,但其在解释适用上仍存在混乱,亟待更为明确具体的解释规则。该问题必须被置于《行政处罚法》和行政管理法的互动关系中加以讨论,并充分考虑不同规范背后的价值秩序安排。“另有规定”的从宽解释路径,即行政处罚为无过错责任,确实存在且在特定情形下应当被容许,识别该种责任的关键在于判断行政处罚与行为义务本身、行为结果还是客观事实相关联。从严解释路径,也即由行政机关承担主观过错要件的举证责任,可以分别从程序和实体两个方面加以识别:特殊的执法程序可能要求行政机关举证;在实体上,何时由行政机关举证取决于违法行为和主观过错要件之间是否有高度伴随性。当行为规范和注意义务规范之间并不重合,或过错要件的成立不仅以违反注意义务为条件时,均构成“另有规定”。 展开更多
关键词 行政处罚 过错推定 无过错责任 举证责任
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自动化环境行政处罚裁量的法律风险识别与规制
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作者 豆中元 《环境污染与防治》 北大核心 2026年第2期148-153,共6页
在环境治理现代化进程中,自动化行政处罚裁量增强了环境治理效能,但面临技术理性僭越法律价值的合法性危机。应立足行政法控权理论,构建“风险识别—规制回应”分析框架,系统解构自动化行政处罚裁量的内在张力。现阶段,自动化环境行政... 在环境治理现代化进程中,自动化行政处罚裁量增强了环境治理效能,但面临技术理性僭越法律价值的合法性危机。应立足行政法控权理论,构建“风险识别—规制回应”分析框架,系统解构自动化行政处罚裁量的内在张力。现阶段,自动化环境行政处罚裁量存在三重合法性风险:算法决策可能导致行政主体裁量权旁落,偏离辅助性功能定位;程序封闭削弱相对人陈述申辩权,可能加剧数字官僚主义倾向;机器学习模型固化的逻辑偏差,可能导致裁量结果僵化。基于风险规制全流程逻辑,需从前端政策转化、中端技术纠偏、末端司法审查3个维度构建协同治理框架,形成“立法赋权—算法控权—司法制权”的闭环规制路径,实现对传统裁量规制体系的根本性重塑,以适应现代化环境治理方式的数智化转型。 展开更多
关键词 自动化行政 环境行政处罚 法律风险 风险规制
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法律责任(二)——《中华人民共和国行政处罚法》释义系列之二十一
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作者 《山西林业》 2026年第1期6-7,共2页
第七十九条行政机关截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的,由财政部门或者有关机关予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。
关键词 行政处罚 违法所得 罚款 法律责任
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银行行政处罚监管、外部审计监督与信贷风险防控:互补还是替代? 被引量:4
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作者 池国华 周正义 《财经理论与实践》 北大核心 2025年第2期71-80,共10页
基于2007—2021年中国沪深A股上市银行数据,选择银行行政处罚监管视角,探究银行监管与外部审计监督在信贷风险防控中的相互关系。研究表明:在信贷风险防控中,银行行政处罚监管与外部审计监督存在互补关系,且该互补关系并非源自外部审计... 基于2007—2021年中国沪深A股上市银行数据,选择银行行政处罚监管视角,探究银行监管与外部审计监督在信贷风险防控中的相互关系。研究表明:在信贷风险防控中,银行行政处罚监管与外部审计监督存在互补关系,且该互补关系并非源自外部审计质量的中介效应,而是双方能够实现优势互补并形成监督合力。协调互补机制在于外部审计师能够根据处罚公告信息确定信贷业务审计重点,而银行监管部门也可利用外部审计工作增强其对信贷业务的监管;双方在信贷风险防控中的互补作用,对非国有产权、审计师独立性强、内部控制质量高的银行更加显著。 展开更多
关键词 银行行政处罚监管 外部审计监督 信贷风险 互补关系 替代关系
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论行政处罚裁量自动化中逸脱机制的适用 被引量:4
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作者 王春业 张天姿 《天津行政学院学报》 北大核心 2025年第1期85-95,共11页
自动化行政处罚背景下的裁量发生了深刻的变化。行政处罚裁量自动化的应用提升了处罚的效率和客观性,但其“一刀切”的裁量模式导致了行政裁量僵化的现象,这违背了行政裁量的初衷。逸脱机制在破解裁量僵化的问题上发挥着积极作用,为在... 自动化行政处罚背景下的裁量发生了深刻的变化。行政处罚裁量自动化的应用提升了处罚的效率和客观性,但其“一刀切”的裁量模式导致了行政裁量僵化的现象,这违背了行政裁量的初衷。逸脱机制在破解裁量僵化的问题上发挥着积极作用,为在自动化裁量中探寻逸脱机制适用的路径提供了可能。构建逸脱机制需要在制度规则层面制定逸脱规范、划定逸脱范围、明确逸脱规则、公开逸脱规范,在实践运行层面规范启动主体和适用条件,在事后层面落实备案、更新数据、责任追究等保障手段。 展开更多
关键词 行政处罚裁量 自动化行政 逸脱 公平正义
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行为回应性监管:行政处罚告知承诺制的监管创新及优化 被引量:3
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作者 张惠瑀 《华中科技大学学报(社会科学版)》 北大核心 2025年第2期99-108,共10页
在推进我国政府治理能力和治理体系现代化的浪潮中,新近出现了行政处罚告知承诺制这一新型监管工具。处罚告知承诺制对于传统处罚的监管理念、目的以及运行方式进行了极大的改进和创新,因此具有重要讨论价值。处罚告知承诺制的出现意味... 在推进我国政府治理能力和治理体系现代化的浪潮中,新近出现了行政处罚告知承诺制这一新型监管工具。处罚告知承诺制对于传统处罚的监管理念、目的以及运行方式进行了极大的改进和创新,因此具有重要讨论价值。处罚告知承诺制的出现意味着监管模式从高权性走向平等协商性、从执法强制性走向守法自愿性、从统一程式化走向个性回应化,同时体现“回应性监管”和“行为科学”的理念,应视为一种新型的行为回应性监管工具。处罚告知承诺制内嵌正面干预优先与负面激励兜底相结合的监管策略,包含说服、可得性启发、及时反馈、协商谈判、社会规范压力、加重惩罚与延迟惩罚等多层次监管手段。但是,行政处罚告知承诺制在实践中存在机制异化、追责机制缺陷等问题,影响其监管策略的实现。对此,可以扩宽适用范围和适用情节以及改造自由选择程序,以增强正面干预机制;完善加重惩罚、延迟惩罚、处罚公开机制以优化负面激励机制。 展开更多
关键词 行政处罚 告知承诺制 行为回应性监管 行政处罚目的 行为科学
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论行政处罚法的人权价值 被引量:1
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作者 于逸生 《学习与探索》 CSSCI 北大核心 1997年第3期96-98,共3页
关键词 行政处罚的管辖 行政处罚 行政处罚 限制人身自由 当事人 保护人权 行政处罚决定 侵犯人权 其他组织 人权保障
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关于提高基层人民银行行政处罚质量的思考 被引量:1
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作者 石明悦 《武汉金融》 北大核心 2004年第2期56-58,共3页
本文从基层人民银行的法律事务工作管理角度,就基层人民银行在行政处罚中存在的一些问题及如何提高基层人民银行的行政处罚质量提出了相应的建议。
关键词 中国人民银行 基层人民银行 行政处罚质量 处罚法定原则 证据收集 行政处罚程序 法律适用原则 行政处罚文书 法律事务办公室 行政处罚委员会
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减免行政处罚的合法性探析
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作者 金自宁 《上海交通大学学报(哲学社会科学版)》 北大核心 2025年第8期67-78,共12页
对数起环保行政处罚实例的观察分析表明,行政机关在执法中以减免处罚的方式激励违法企业建立防范未来违法的守法机制,作为新兴的实践探索,受到法律依据未明、具体规定与一般规定适用顺位选择、依政策行政冲击依法行政等合法性质疑。然而... 对数起环保行政处罚实例的观察分析表明,行政机关在执法中以减免处罚的方式激励违法企业建立防范未来违法的守法机制,作为新兴的实践探索,受到法律依据未明、具体规定与一般规定适用顺位选择、依政策行政冲击依法行政等合法性质疑。然而,法解释论视野里,将激励企业守法这一考虑因素引入减免行政处罚的决定过程,在我国现行有效的实在法框架下能够获得规范意义上的合法性;而且,激励企业守法的此类探索不应局限于《行政处罚法》第33条所规定的“轻微免罚”制度,现行法上的裁量轻罚制度为引入此种激励提供了更广阔的空间。 展开更多
关键词 行政处罚 减免处罚 企业守法 环保执法
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注册会计师行业行政监管问题研究——基于2022年577份行政处罚决定书的分析
10
作者 朱兆珍 贺小容 曾祥飞 《东南大学学报(哲学社会科学版)》 北大核心 2025年第5期52-63,148,149,共14页
注册会计师行业健康发展是财会监管工作的重中之重。依据财政部2022年577份行政处罚决定书,描述各省区市及区域注册会计师行业受行政处罚数量、违反法律法规次数等违法违规的特征规律,剖析注册会计师行业行政监管存在问题的深层次原因,... 注册会计师行业健康发展是财会监管工作的重中之重。依据财政部2022年577份行政处罚决定书,描述各省区市及区域注册会计师行业受行政处罚数量、违反法律法规次数等违法违规的特征规律,剖析注册会计师行业行政监管存在问题的深层次原因,并提出相应的政策建议。研究结论可为政府等监管部门制定或修订相关法律法规及政策文件提供理论依据,并助力注册会计师行业规范财务审计秩序、提高审计质量。 展开更多
关键词 注册会计师行业 行政监管 行政处罚 审计质量
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我国水行政处罚裁量基准的检视与完善路径
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作者 吴志红 代跃 《水利经济》 北大核心 2025年第2期100-107,116,共9页
完善行政处罚裁量基准是扎实推进依法行政的重要举措,党的二十大报告明确提出要“健全行政裁量基准”。在水行政处罚领域,裁量基准是规范水行政处罚裁量权、保障执法公正合理的重要行政自制手段。对现行水行政处罚裁量基准文本的检视结... 完善行政处罚裁量基准是扎实推进依法行政的重要举措,党的二十大报告明确提出要“健全行政裁量基准”。在水行政处罚领域,裁量基准是规范水行政处罚裁量权、保障执法公正合理的重要行政自制手段。对现行水行政处罚裁量基准文本的检视结果表明,相关技术构造中违法情节的考量要件选择不够全面以及处罚效果格次划分不够合理,逸脱条款设置存在缺漏,难以满足水执法实践的需求。针对涉水违法行为的特殊性,可从三方面完善水行政处罚裁量基准:在情节细化上,引入动态调整技术,兼顾环境要素和社会经济要素,预设实质考量要素与量罚格次;在效果格化上,可探析法律原则适用路径,引入裁量法定原则、比例原则对格化技术加以厘正;在逸脱条款设置上,应完善逸脱条款的限制性规则,规范逸脱权的设置、适用条件与监督方式。 展开更多
关键词 行政处罚 裁量基准 技术构造 逸脱条款
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财政收入压力与非税收入调整:以税务行政处罚为例 被引量:2
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作者 王静 郭劲光 陈程利 《财贸研究》 北大核心 2025年第8期62-78,共17页
以税务行政处罚为例,分析财政压力下地方政府非税收入征管行为和特征的变化。结果表明:面对财政压力,地方政府出于缓解财政资源紧张和降低征管成本的双重考量,更倾向于加大处罚金额,而非增大处罚频率,即进行“集约式”而非“广延式”的... 以税务行政处罚为例,分析财政压力下地方政府非税收入征管行为和特征的变化。结果表明:面对财政压力,地方政府出于缓解财政资源紧张和降低征管成本的双重考量,更倾向于加大处罚金额,而非增大处罚频率,即进行“集约式”而非“广延式”的处罚。金税三期实施、税务行政处罚裁量权行使规则制定以及国地税合并等政策冲击在财政压力对税务处罚的影响中具有增进效果,而在不同程度财政压力和不同类型税务行政处罚组别中,财政压力对税务行政处罚的影响效应呈现明显差异。 展开更多
关键词 财政收入压力 税务行政处罚 非税收入
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土地类行政处罚裁量知识图谱构建与赋能大语言模型应用研究 被引量:3
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作者 赵绍轩 周晓光 +3 位作者 侯东阳 柳婷 贺鸿愿 符雨星 《中国土地科学》 北大核心 2025年第7期33-44,共12页
研究目的:探索大语言模型在土地类行政处罚裁量场景中的领域适配路径,实现裁量规则结构化解析与裁量知识智能服务的深度融合。研究方法:以土地类行政处罚裁量基准文件为数据基础设计裁量知识表达模型,构建裁量知识图谱作为结构化知识库... 研究目的:探索大语言模型在土地类行政处罚裁量场景中的领域适配路径,实现裁量规则结构化解析与裁量知识智能服务的深度融合。研究方法:以土地类行政处罚裁量基准文件为数据基础设计裁量知识表达模型,构建裁量知识图谱作为结构化知识库,采用LoRA微调技术对预训练大语言模型进行领域适配。研究结果:(1)“模式层—数据层”裁量知识表达范式中,模式层通过本体建模实现“事项—依据—情节—处罚”的语义化关联,数据层依托实例化数据完成裁量知识的结构化存储;(2)基于知识图谱查询语言检索算法,自动化映射裁量知识中关键节点与关系,实现了裁量领域知识形式化表达;(3)采用微调技术对模型进行参数优化,在裁量知识问答、诊断预警信息生成等核心任务中验证了大语言模型适配效能。研究结论:裁量知识图谱可有效破除裁量“知识孤岛”困境,知识赋能的裁量领域大语言模型可以为土地管理现代化提供有效帮助。 展开更多
关键词 土地类行政处罚裁量 知识图谱 大语言模型
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《行政处罚法》若干条款的立法评价 被引量:6
14
作者 吉玉泉 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 1998年第3期67-70,76,共5页
本文从行政法理和立法学的角度,就行政处罚的设定、管辖、程序及政府的监督责任等四个方面对《行政处罚法》的部分条款在行政法治建设进程中的积极意义及其缺陷作一些比较分析。进一步阐述其理论意义。
关键词 行政处罚 行政处罚决定 限制人身自由 地方性法规 具体行政行为 行政处罚 行政法规 行政诉讼 当事人的陈述 处罚的监督
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行政处罚法定与自由裁量权浅议 被引量:1
15
作者 于金葵 《政法论丛》 CSSCI 1997年第3期37-38,共2页
行政处罚法定与自由裁量权浅议于金葵《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》),是我国行政法律体系中的一部重要的基本法律。它是继《中华人民共和国行政诉讼法》之后的又一部行政程序方面的立法。它的颁布实施,不仅... 行政处罚法定与自由裁量权浅议于金葵《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》),是我国行政法律体系中的一部重要的基本法律。它是继《中华人民共和国行政诉讼法》之后的又一部行政程序方面的立法。它的颁布实施,不仅对我国行政机关行使行政处罚职权有法... 展开更多
关键词 自由裁量权 行政处罚的设定 行政处罚 处罚法定原则 行政程序法 限制人身自由 行政处罚决定 处罚行为 当事人 行政处罚
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论海关行政处罚 被引量:1
16
作者 丁丽柏 《现代法学》 CSSCI 北大核心 1997年第3期67-70,共4页
关键词 海关行政处罚 行政处罚决定 行政处罚 当事人 《海关法》 实施细则 一事不再罚 简易程序 行政法规 刑事处罚
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档案行政处罚不成立与无效的区别 被引量:2
17
作者 向德才 《北京档案》 北大核心 2009年第2期31-31,共1页
所谓档案行政处罚不成立,一般是指档案行政处罚决定还没有成为合法有效的档案行政行为。如果档案行政处罚不成立,那么档案行政管理部门所做出的档案行政处罚决定对档案行政相对人来说就不产生法律效力。《行政处罚法》第四十一条规定... 所谓档案行政处罚不成立,一般是指档案行政处罚决定还没有成为合法有效的档案行政行为。如果档案行政处罚不成立,那么档案行政管理部门所做出的档案行政处罚决定对档案行政相对人来说就不产生法律效力。《行政处罚法》第四十一条规定:行政机关及其执法人员在做出行政处罚决定之前,不依本法规定向当事人告知给予行政处罚的事实理由和依据,或者拒绝听取当事人的陈述、申辩,行政处罚决定不能成立。联系到档案行政执法实际工作,如果档案行政管理机关做出档案行政处罚决定之前没有向当事人说明理由或者拒绝听取档案违法当事人的陈述、申辩,就会导致档案行政处罚决定不成立的后果。 展开更多
关键词 档案行政处罚 行政处罚决定 档案行政管理部门 行政处罚法》 档案行政行为 档案行政执法 行政管理机关 行政相对人
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碳排放权交易中行政处罚的适用困境及其纾解 被引量:1
18
作者 李红梅 《社会科学家》 北大核心 2025年第5期110-117,共8页
碳排放权交易是我国应对气候变化、实现“双碳”目标的重要战略选择。在全国市场与地方试点“双轨制”运行背景下,我国逐步健全碳排放权交易的政策机制和法律法规机制,已建立面向碳达峰碳中和的“1+N”政策体系,并加快推动立法体系的完... 碳排放权交易是我国应对气候变化、实现“双碳”目标的重要战略选择。在全国市场与地方试点“双轨制”运行背景下,我国逐步健全碳排放权交易的政策机制和法律法规机制,已建立面向碳达峰碳中和的“1+N”政策体系,并加快推动立法体系的完善。然而,在法律法规适用过程中,强有力的政府规制手段在碳排放权交易中却愈发式微,行政处罚的适用呈现无所适从的弱势现象,表现出执法依据滞后于碳排放权交易管理需求,碳排放权交易试点地方罚则存在整合障碍,行政处罚与司法追责法律适用边界模糊以及碳排放权交易市场信息责任的监管风险等。为此,应当加快构建系统完整的碳排放权交易法律体系,逐步整合全国统一的碳排放权交易处罚依据,加强碳排放权交易行刑衔接机制的运行,并促进碳排放权交易处罚与激励有机结合,充分发挥行政处罚手段的本质作用,突破碳排放权交易市场的规范难题。 展开更多
关键词 碳排放权 行政处罚 碳交易 “双碳目标” 法律适用
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治安管理处罚的制度定位:行政处罚还是刑罚 被引量:1
19
作者 李晴 《浙江学刊》 北大核心 2025年第5期188-197,共10页
治安管理处罚的制度定位既影响治安管理处罚规则的完善,也影响治安管理处罚决定的作出。行政处罚与刑罚是治安管理处罚制度定位的两个选择。将治安管理处罚作为刑罚主要源于司法机关对制裁权的统括。将治安管理处罚作为行政处罚则是因... 治安管理处罚的制度定位既影响治安管理处罚规则的完善,也影响治安管理处罚决定的作出。行政处罚与刑罚是治安管理处罚制度定位的两个选择。将治安管理处罚作为刑罚主要源于司法机关对制裁权的统括。将治安管理处罚作为行政处罚则是因为司法制裁权与行政制裁权的分立。在中国的二元制裁体系之下,治安管理处罚不宜作为刑罚而应作为行政处罚,这既是近百年历史传统的延续,也符合功能适当原则。对人身自由的限制应当纳入刑罚的范畴,由司法机关实施。作为行政处罚,治安管理处罚不宜涵括对人身自由的限制,治安拘留应当从治安管理处罚中剥离。最新修订的《治安管理处罚法》总体上进一步凸显了治安管理处罚作为行政处罚的制度定位。 展开更多
关键词 治安管理处罚 行政处罚 分权原则 功能适当原则 治安拘留
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地方性法规补充设定行政处罚的合法性判断方法 被引量:1
20
作者 周锐恒 《江汉论坛》 北大核心 2025年第2期113-119,共7页
地方性法规补充设定行政处罚的合法性争议主要是作为下位法的地方性法规能否在上位法规定的违法行为基础上进行适度扩张,以及如何划定扩张边界。赋予地方性法规补充设定权是中央为推动地方治理法治转型,丰富地方治理手段所作的重要制度... 地方性法规补充设定行政处罚的合法性争议主要是作为下位法的地方性法规能否在上位法规定的违法行为基础上进行适度扩张,以及如何划定扩张边界。赋予地方性法规补充设定权是中央为推动地方治理法治转型,丰富地方治理手段所作的重要制度创新。地方治理需求是影响合法性判断一个重要因素,内嵌于地方性法规立法目的之中。其他影响因素是具体化上位法的功能定位、《行政处罚法》第12条的体系化要求以及作为合法性框架的上位法立法目的。基于第12条的体系化要求,地方性法规行使补充设定权的前提是上位法仅规定违法行为。厘清影响因素,可以构建出一个三步判断方法:先发现、识别上位法,再对比上位法与地方性法规的规则要素,最后考察上位法立法目的能否容纳地方性法规立法目的。 展开更多
关键词 地方治理 合法性判断 地方性法规 补充设定行政处罚 立法目的
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