第三方支付机构洗钱风险的评估方法研究 被引量：8

1

作者 丁佳 封思贤 《金融发展研究》 北大核心 2018年第12期49-56,共8页

随着我国第三方支付业务的飞速发展,其面临的洗钱风险越来越隐蔽、复杂、突出,传统评估方法也应尽快改进;固有风险高的机构,如果内部控制得力,风险反而会低;固有风险低的机构,如果内部控制低效,风险也会升高。因此,对第三方支付机构洗... 随着我国第三方支付业务的飞速发展,其面临的洗钱风险越来越隐蔽、复杂、突出,传统评估方法也应尽快改进;固有风险高的机构,如果内部控制得力,风险反而会低;固有风险低的机构,如果内部控制低效,风险也会升高。因此,对第三方支付机构洗钱风险的评估,既要关注固有风险,也要考虑内部控制风险,更要关注未被控制的剩余风险。同时,各级风险指标的赋权要克服专家调查法可能存在的过于主观等不足,而应结合熵权法等客观赋值法进行综合赋权,以实现主观与客观、定性与定量相结合。据此,本文给出评估第三方支付机构洗钱风险的一种新方法。 展开更多

关键词 第三方支付机构 洗钱风险 剩余风险 风险评估 熵权法

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第三方支付机构客户洗钱风险评估 被引量：2

2

作者 陈艳萍 彭振辉 《财会月刊》 北大核心 2020年第23期99-105,共7页

在海量的交易中,只有少部分客户可能从事洗钱活动,第三方支付机构没有必要也不可能针对所有客户的交易记录进行监控。因此,如何有效评估客户洗钱风险,以便第三方支付机构使用有限资源,对不同洗钱风险等级的客户展开有的放矢的监管,以提... 在海量的交易中,只有少部分客户可能从事洗钱活动,第三方支付机构没有必要也不可能针对所有客户的交易记录进行监控。因此,如何有效评估客户洗钱风险,以便第三方支付机构使用有限资源,对不同洗钱风险等级的客户展开有的放矢的监管,以提高反洗钱的质量和效率就显得尤为重要。基于此,结合第三方支付机构的业务特点,从识别各业务环节面临的客户洗钱风险出发,通过为客户洗钱风险建立三因素12个指标的评估体系,再利用模糊层次分析法为各个因素指标赋予权重,确定客户洗钱风险等级并提出相应的应对措施。 展开更多

关键词 第三方支付机构 洗钱风险 风险评估 模糊层次分析法

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社会组织第三方评估机构承接公共体育服务评估的实践困境与优化策略 被引量：15

3

作者 吴相雷 王政 +1 位作者 周铭扬 江元元 《体育学刊》 CAS CSSCI 北大核心 2019年第6期69-76,共8页

以协同治理理论为依据,对社会组织第三方评估机构承接公共体育服务评估的体系、内涵及特征、框架结构与功能、法制建设等进行阐释,提出由专门从事第三方评估的社会组织在对体育社会组织承接公共体育服务前中后期,建立以政府为核心的&qu... 以协同治理理论为依据,对社会组织第三方评估机构承接公共体育服务评估的体系、内涵及特征、框架结构与功能、法制建设等进行阐释,提出由专门从事第三方评估的社会组织在对体育社会组织承接公共体育服务前中后期,建立以政府为核心的"政府+体育行业专家""政府+银行家""政府+公民"三元协同评估的第三方评估体系,同时引入多元调查评估方式及法制建设协同支撑,用于全面保障公民享有体育社会组织承接政府购买公共体育服务效益的最大化。 展开更多

关键词 公共体育服务 体育社会组织 第三方评估机构 职能转移 协同治理

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职业教育质量评估第三方机构参与的逻辑、机制与实现 被引量：8

4

作者 赵秦 《职教论坛》 北大核心 2019年第12期129-133,共5页

《国家职业教育改革实施方案》关于职业教育质量评估的阐述中明确提出加强和提升第三方机构的参与程度和参与地位,增强职业教育质量评估结果的社会公信力和认可度。职业教育质量评估第三方机构参与具有内在的逻辑必然性和应然性,在参与... 《国家职业教育改革实施方案》关于职业教育质量评估的阐述中明确提出加强和提升第三方机构的参与程度和参与地位,增强职业教育质量评估结果的社会公信力和认可度。职业教育质量评估第三方机构参与具有内在的逻辑必然性和应然性,在参与机制上应该遵循以政府为主导、不同类型参与主体应该有与其属性相适应的参与机制、注重职业院校的全过程参与,为了更好地推动和实施第三方机构的参与,应该明确相关价值指向、注重相关制度建设、健全相关指标体系以及加强相关过程管理。 展开更多

关键词 职业教育 质量评估 第三方机构参与 逻辑 机制 实现

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第三方评估如何落地——省级教育评估机构转型发展探究 被引量：8

5

作者 严萍 李欣婷 《研究生教育研究》 CSSCI 北大核心 2019年第6期66-72,共7页

省级教育评估机构的产生与发展,在创新教育治理模式、保障教育质量方面发挥着重要作用,但也不同程度面临独立性较低、专业性不足、公正性欠缺、效用性有限等困境。随着第三方教育评估的政策导向和社会需求日益凸显,推动省级教育评估机... 省级教育评估机构的产生与发展,在创新教育治理模式、保障教育质量方面发挥着重要作用,但也不同程度面临独立性较低、专业性不足、公正性欠缺、效用性有限等困境。随着第三方教育评估的政策导向和社会需求日益凸显,推动省级教育评估机构转型发展已提上各地议事日程。其核心是解除行政隶属关系束缚、实施转企改制,同时进一步转变运行机制、提升专业能力、优化管理模式、加强行业自律和实行信息公开,最终实现转型发展、发挥科学评估实效,为教育体制机制改革创造成功经验。 展开更多

关键词 省级教育评估机构 第三方 管办评分离

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治理理论视角下我国高等教育质量第三方评估机构存在的问题及对策 被引量：8

6

作者 王晨洁 《东南大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2014年第S2期153-154,162,共3页

治理理论强调多主体对社会事务进行管理,政府与社会机构的互动及合作成为新时期的国际潮流。本文以治理理论为理论基础,对我国高等教育质量第三方评估机构的生存现状、问题进行了探析,提出通过理顺政社关系、政事关系及委托代理关系达... 治理理论强调多主体对社会事务进行管理,政府与社会机构的互动及合作成为新时期的国际潮流。本文以治理理论为理论基础,对我国高等教育质量第三方评估机构的生存现状、问题进行了探析,提出通过理顺政社关系、政事关系及委托代理关系达到政府、高校及社会的共赢。 展开更多

关键词 治理理论 高等教育质量 第三方评估机构

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高等教育第三方评估机构的基本特征与建设路径 被引量：20

7

作者 严萍 《高教探索》 CSSCI 北大核心 2019年第10期17-21,28,共6页

高等教育第三方评估机构是独立于高校和政府之外,采用专业技术与方法对高等学校的办学水平、效益和教育质量作出客观评价的专业机构,具有独立性、专业性、公正性和服务性等特征。基于上述特征,高等教育第三方评估机构越来越受到政府和... 高等教育第三方评估机构是独立于高校和政府之外,采用专业技术与方法对高等学校的办学水平、效益和教育质量作出客观评价的专业机构,具有独立性、专业性、公正性和服务性等特征。基于上述特征,高等教育第三方评估机构越来越受到政府和高校的青睐。建设高等教育第三方评估机构既有充分的理论依据,又有迫切的现实需求。为此,一方面加强外部治理,重点是建立健全法律法规,加大政策扶持力度和完善准入与退出机制;另一方面严格内部管理,实现独立发展、专业发展和规范发展。 展开更多

关键词 高等教育评估 第三方评估机构 管办评分离

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第三方机构对财政预算绩效管理的效果评估与改善建议 被引量：18

8

作者 王静 段茂尧 《中国注册会计师》 北大核心 2020年第5期92-96,3,共6页

2018年9月中共中央国务院发布《关于全面实施预算绩效管理的意见》(中发〔2018〕34号),是我国深化财政预算绩效管理的纲领性文件,对加速推进各级政府的预算绩效管理创新具有重大的指导意义。以会计师事务所为代表的第三方机构,近年来通... 2018年9月中共中央国务院发布《关于全面实施预算绩效管理的意见》(中发〔2018〕34号),是我国深化财政预算绩效管理的纲领性文件,对加速推进各级政府的预算绩效管理创新具有重大的指导意义。以会计师事务所为代表的第三方机构,近年来通过受托方式积极参与财政预算项目(整体支出、项目支出)的绩效评审、评价等咨询业务。 展开更多

关键词 绩效评价 预算绩效管理 绩效管理制度 预算编制 弹性预算 绩效指标体系 第三方机构 改善建议 效果评估

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第三方机构对财政预算绩效管理的效果评估与改善建议

9

《中国注册会计师》 北大核心 2020年第5期F0002-F0002,共1页

2018年9月中共中央国务院发布《关于全面实施预算绩效管理的意见》,是我国深化财政预算绩效管理的纲领性文件。以会计师事务所为代表的第三方机构,近年来通过受托方式积极参与财政预算项目(整本支出、项目支出)的绩效评审、评价等咨询业... 2018年9月中共中央国务院发布《关于全面实施预算绩效管理的意见》,是我国深化财政预算绩效管理的纲领性文件。以会计师事务所为代表的第三方机构,近年来通过受托方式积极参与财政预算项目(整本支出、项目支出)的绩效评审、评价等咨询业务,逐步加深了对政府机构财政预算绩效管理实施进程的了解。 展开更多

关键词 第三方机构 预算绩效管理 项目支出 会计师事务所 咨询业务 改善建议 效果评估 绩效评审

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社会组织第三方评估机制建设研究 被引量：59

10

作者 潘旦 向德彩 《华东理工大学学报（社会科学版）》 CSSCI 2013年第1期16-22,43,共8页

第三方组织作为社会组织评估中重要的评估主体,在理论层面具有存在的必要性和重要性。实施第三方评估是社会组织获取社会合法性、杜绝内部人控制以及避免权利滥用的必然选择。现阶段,第三方评估机制在建设过程中存在制度缺失、信息不对... 第三方组织作为社会组织评估中重要的评估主体,在理论层面具有存在的必要性和重要性。实施第三方评估是社会组织获取社会合法性、杜绝内部人控制以及避免权利滥用的必然选择。现阶段,第三方评估机制在建设过程中存在制度缺失、信息不对称、资金依赖以及评估不专业等问题,今后应在制度保障、信息公开、资金独立及技术创新等方面有所突破,从而推动社会组织第三方评估的发展和社会组织治理水平的提高。 展开更多

关键词 社会组织 第三方机构 评估

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科技计划项目的第三方评估咨询制度研究 被引量：20

11

作者 王明明 钱坤 《中国科技论坛》 CSSCI 北大核心 2008年第3期7-11,共5页

在中国科技计划项目管理中引入"第三方"是政府科技管理部门非常关注的问题,关于"第三方"如何定位和介入,以及如何形成有效机制仍然在研究和探讨阶段。本文旨在通过对科技计划项目中"第三方"的本质特征、... 在中国科技计划项目管理中引入"第三方"是政府科技管理部门非常关注的问题,关于"第三方"如何定位和介入,以及如何形成有效机制仍然在研究和探讨阶段。本文旨在通过对科技计划项目中"第三方"的本质特征、组织遴选、责权范围以及第三方介入的方式等进行分析研究,为中国逐步建立和完善科技计划项目的"第三方"评估咨询制度提供意见和建议。 展开更多

关键词 科技计划项目 第三方机构 评估咨询

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第三方评估:适用于执行难问题的解决机制及其限度 被引量：10

12

作者 潘溪 《理论月刊》 CSSCI 北大核心 2017年第2期56-60,共5页

第三方评估由于其具有科学的评估方法、可靠的评估机构、合理的评估机制和有效的评估结论,能够被引入用来我国执行难问题的解决。解决执行难是一个系统工程,需要总体的评估分析,不断尝试和总结,需要借助执行人员以外的力量,完善相关配... 第三方评估由于其具有科学的评估方法、可靠的评估机构、合理的评估机制和有效的评估结论,能够被引入用来我国执行难问题的解决。解决执行难是一个系统工程,需要总体的评估分析,不断尝试和总结,需要借助执行人员以外的力量,完善相关配套制度。针对执行难开展第三方评估工作,应当合理描述执行难的现状、综合分析执行难的原因、科学提出执行难的解决方案、积极影响执行政策和决策、有效促进执行改革的社会宣传。同时应该注意智力支持存在限度,需要理性分析评估结论,对评估成果应当有必要的消化过程和环节,冷静宽容对待评估方案中提出的问题,注意防止过度依赖第三方评估的结论。 展开更多

关键词 执行难 第三方评估 评估主体 评估机构

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第三方评估在我国政府绩效评估中的应用 被引量：14

13

作者 孟惠南 《领导科学》 北大核心 2012年第08Z期60-61,共2页

我国在20世纪80年代初借鉴西方国家相关改革经验,将政府绩效的概念和政府绩效管理经验介绍到国内,对于改进政府管理绩效起到了一定的推动作用。其中,政府绩效评估是政府绩效管理的关键环节,而第三方评估则是政府绩效管理的重要形式。它... 我国在20世纪80年代初借鉴西方国家相关改革经验,将政府绩效的概念和政府绩效管理经验介绍到国内,对于改进政府管理绩效起到了一定的推动作用。其中,政府绩效评估是政府绩效管理的关键环节,而第三方评估则是政府绩效管理的重要形式。它对促进政府部门的作风转变、促进地方经济社会发展起到了重要作用,已经成为学术界重点研究的课题。 展开更多

关键词 政府绩效管理 第三方评估 公共政策评估 第三方机构 评估主体 公众参与 评估活动 政府行政体制 西方国家 公众满意度

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第三方评价:高校评估管理的正确方向 被引量：4

14

作者 张鸣 《教育与职业》 北大核心 2014年第10期70-71,共2页

对学校进行的评估检查，理应由第三方——社会上成熟的非官方的评审机构来做，它们与大学没有统属关系，没有利害纠纷，这样才能做到公正，起到纠正偏差的作用。

关键词 高校评估 第三方 评估管理 评价 评审机构 正偏差 学校 大学

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管办评分离中高等教育第三方评估机制构建 被引量：5

15

作者 牛书成 康景彬 《南昌大学学报（人文社会科学版）》 CSSCI 2022年第2期119-128,共10页

在高等教育“管办评分离”改革的背景下,政府、高校与社会形成了新型的协同关系,第三方机构参与教育评估是改革的重要环节。现阶段高等教育第三方评估的实践中仍存在主体间职责边界模糊、评估标准混乱、信息采集困难、高校参与内生动力... 在高等教育“管办评分离”改革的背景下,政府、高校与社会形成了新型的协同关系,第三方机构参与教育评估是改革的重要环节。现阶段高等教育第三方评估的实践中仍存在主体间职责边界模糊、评估标准混乱、信息采集困难、高校参与内生动力不足、“再评估”缺失的困境。构建科学的高等教育第三方评估机制是当前高等教育管理领域的重要议题,亦是实现高等教育现代化发展的关键。基于协同治理理论,应建立起信任合作机制、信息共享机制、指标筛选机制、结果作用机制以及“元评估”机制。 展开更多

关键词 高等教育 第三方评估机构 评估机制 “元评估”

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中国特色高校评估的主要表征

16

作者 别敦荣 《现代大学教育》 北大核心 2025年第2期18-26,112,共10页

中国高校评估与高等教育改革发展相伴相生。高校评估有鲜明的国家性,中国高校评估的特色有3个主要表征,即坚持社会主义方向、政府主导和服务高等教育发展国家战略。坚持社会主义方向,必须做到坚持马克思主义指导地位,以人民为中心,坚持... 中国高校评估与高等教育改革发展相伴相生。高校评估有鲜明的国家性,中国高校评估的特色有3个主要表征,即坚持社会主义方向、政府主导和服务高等教育发展国家战略。坚持社会主义方向,必须做到坚持马克思主义指导地位,以人民为中心,坚持党的领导。政府主导主要表现为:政府不仅制定高校评估政策,而且组织开展多样化评估;第三方组织机构开展高校评估不仅需得到政府允许,而且必须遵守政府相关政策要求;国外机构和国际组织需得到中国政府批准或同意才能参与中国高校评估,发布高校评估排行榜等则得到中国政府开放和包容的政策鼓励。中国高校评估既服务于高等教育体制改革要求,又服务于国家高等教育高质量发展需要,保证高等教育底线质量,助力高校释放发展潜力、持续深化改革和服务国家战略发展需要。 展开更多

关键词 高校评估 中国特色 高等教育评估 教育体制改革 第三方组织机构

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我国农业工程咨询领域第三方评估机制 被引量：1

17

作者 魏秀菊 《农业工程》 2020年第12期111-114,共4页

随着一系列第三方评估政策出台,第三方评估延伸到社会的各个层面,由单一任务到全面系统的推进。该文尝试在中国行政体制改革逐步深入的大环境背景下,阐述"第三方评估"在技术管理及政府监管中的意义,分析我国多个领域第三方评... 随着一系列第三方评估政策出台,第三方评估延伸到社会的各个层面,由单一任务到全面系统的推进。该文尝试在中国行政体制改革逐步深入的大环境背景下,阐述"第三方评估"在技术管理及政府监管中的意义,分析我国多个领域第三方评估发展概况,分析农业工程项目的特点及市场情况。研究表明,农业工程咨询行业第三方评估环境条件已经成熟,在农业工程咨询领域,第三方评估既是行业自身发展需求,又是市场监管需要,是发展趋势,具有必然性。研究结果可供农业工程咨询行业第三方评估机制的发展、被接纳和机构的积极响应参考。 展开更多

关键词 农业工程咨询 政府职能转变 机构改革 市场发展 第三方评估 市场管理

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基于灰度关联和神经网络的装备价格第三方服务机构评价模型

18

作者 杨黎峰 孙胜祥 姚轶智 《国防科技大学学报》 EI CAS CSCD 北大核心 2023年第2期131-137,共7页

为了科学合理选择装备价格第三方服务机构,研究以灰度关联分析和神经网络方法构建评价模型。研究数据采用问卷调研形式获取,针对样本数据采用灰度关联法分析评价指标与综合评分之间的关联性,发现服务态度和制度建设情况两个评价指标与... 为了科学合理选择装备价格第三方服务机构,研究以灰度关联分析和神经网络方法构建评价模型。研究数据采用问卷调研形式获取,针对样本数据采用灰度关联法分析评价指标与综合评分之间的关联性,发现服务态度和制度建设情况两个评价指标与综合评分关联度达0.74以上,较为重要。采用有效二级指标和综合评分作为输入和输出数据,构建基于神经网络的装备价格第三方服务机构评价模型。通过实际数据验证分析,发现神经网络模型预测精准的概率为75%,预测满足要求的概率为25%,满足实际应用需求,能够为主管部门遴选机构建言献策。 展开更多

关键词 灰度关联 神经网络 第三方服务机构 评估模型

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轨道交通第三方认证机构入驻重庆

19

《城市轨道交通研究》 北大核心 2012年第8期I0005-I0005,共1页

2012年7月19日，由中国船级社、英国劳氏铁路（亚洲）有限公司和重庆市科学技术研究院联合组建的重庆英华轨道交通安全评估服务有限公司正式揭牌。据了解，重庆英华公司是首家入驻重庆的轨道交通安全认证与评估机构，能够为轨道交通提... 2012年7月19日，由中国船级社、英国劳氏铁路（亚洲）有限公司和重庆市科学技术研究院联合组建的重庆英华轨道交通安全评估服务有限公司正式揭牌。据了解，重庆英华公司是首家入驻重庆的轨道交通安全认证与评估机构，能够为轨道交通提供从项目规划、 展开更多

关键词 轨道交通 第三方认证机构 重庆市 中国船级社 安全评估 科学技术 评估机构 安全认证

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第三方评估关键在于独立

20

作者 唐伟 《领导科学》 北大核心 2014年第24期21-21,共1页

第三方是与评估对象、服务对象没有直接利益关系的“旁观者”，第三方评估是保障公共决策客观、公正的必要路径。国内第三方评估机构起步较晚，缺乏专业性和独立性，很难确保评估的客观性和公正性。

关键词 第三方评估 评估对象 利益关系 服务对象 公共决策 评估机构 公正性 旁观者

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