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播客平台的商业模式、监管自律与播客自媒体公民意志的再传播 被引量:10
1
作者 王长潇 《现代传播(中国传媒大学学报)》 CSSCI 北大核心 2011年第3期116-120,共5页
本文从三个不同的侧面对播客自媒体与传统媒体的互动、民意聚合和商业模式的互补、民意多样化与监管自律的互助等问题进行了较为细致的论述。文章认为,播客自媒体在全方位借用和改造传统媒体内容的同时,应积极借助传统媒体实现对公民意... 本文从三个不同的侧面对播客自媒体与传统媒体的互动、民意聚合和商业模式的互补、民意多样化与监管自律的互助等问题进行了较为细致的论述。文章认为,播客自媒体在全方位借用和改造传统媒体内容的同时,应积极借助传统媒体实现对公民意志的再传播。虽然播客平台的商业模式为播客本身提供了一个更为广阔的传播平台,但也要规避受制于人的境况,在监管自律的统筹下,使播客自媒体得以健康发展。 展开更多
关键词 播客自媒体 公民意志 再传播 播客平台 商业模式 监管自律
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电力市场自律监管指标体系构建及其综合评价 被引量:7
2
作者 赵岩 刘继春 +2 位作者 杨威 林波 刘俊勇 《电力系统及其自动化学报》 CSCD 北大核心 2013年第5期26-30,共5页
构建电力市场自律监管指标体系能帮助交易参与方事先自主地进行自律管理,约束和调整自身市场交易行为,满足监管部门对于交易规范性的要求。在分析现有电力市场集中监管特点基础上,提出面向市场参与者的自律监管指标体系,确定每个指标的... 构建电力市场自律监管指标体系能帮助交易参与方事先自主地进行自律管理,约束和调整自身市场交易行为,满足监管部门对于交易规范性的要求。在分析现有电力市场集中监管特点基础上,提出面向市场参与者的自律监管指标体系,确定每个指标的评价标准,并利用改进的TOPSIS方法进行综合评价。算例根据电力市场运营的实际数据计算各指标值,进而实施综合评价,得到影响自律监管效果的关键信息集,为改进交易行为提供决策依据。 展开更多
关键词 集中监管 自律监管 指标体系 评价标准 改进逼近理想解排序法 综合评价
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融资融券能否提高交易所自律监管效率? 被引量:6
3
作者 万迪昉 李佳岚 葛星 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2012年第8期66-71,共6页
本文利用沪深300指数日收益率为样本,采用GARCH-M模型、EGARCH-M模型分析融资融券业务推出对我国股市波动性的影响,并以波动性为交易所自律监管效率的代理变量来进一步说明融资融券能否提高我国交易所自律监管的效率。结果表明:融资融... 本文利用沪深300指数日收益率为样本,采用GARCH-M模型、EGARCH-M模型分析融资融券业务推出对我国股市波动性的影响,并以波动性为交易所自律监管效率的代理变量来进一步说明融资融券能否提高我国交易所自律监管的效率。结果表明:融资融券业务从试点推出到转为常规业务的一年半以来,我国股市的波动性有所减小,波动的杠杆效应减弱,表明融资融券能起到稳定市场的作用。同时也说明了金融创新工具推出和应用的市场化改革能够促进我国交易所自律监管功能的发挥。 展开更多
关键词 融资融券 自律监管 监管效率
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我国单项运动协会自律监管机制研究 被引量:3
4
作者 沈富春 张占毅 串凯 《西安体育学院学报》 CSSCI 北大核心 2013年第2期173-175,共3页
我国单项运动协会的自律监管职能具备合法性和合理性,它能够促进资源的有效配置,克服政府失灵和市场失灵,进而实现体育项目规模效益最大化。然而当前单项运动协会存在法律法规不完善、自律监管意识不足、自律监管机制不健全、自治权不... 我国单项运动协会的自律监管职能具备合法性和合理性,它能够促进资源的有效配置,克服政府失灵和市场失灵,进而实现体育项目规模效益最大化。然而当前单项运动协会存在法律法规不完善、自律监管意识不足、自律监管机制不健全、自治权不足等问题,强化我国单项运动协会自律监管意识、健全监管体制机制、完善法律政策保障、提高自治权限等是有效提高行业自律监管的水平和质量的重要保障。 展开更多
关键词 单项运动协会 自律监管 机制
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从市场竞争到法制基础:证券交易所自律监管研究 被引量:26
5
作者 徐明 卢文道 《华东政法学院学报》 CSSCI 2005年第5期25-31,共7页
我国证券交易所自治性和自主性严重不足,自律监管形同虚设,无法适应国际范围内的证券交易所之间的竞争。交易所自律监管能力的缺失,同时也是自律监管法律制度的缺位。尊重交易所独立法律人格,还原其作为自律性组织的固有权利和活动空间... 我国证券交易所自治性和自主性严重不足,自律监管形同虚设,无法适应国际范围内的证券交易所之间的竞争。交易所自律监管能力的缺失,同时也是自律监管法律制度的缺位。尊重交易所独立法律人格,还原其作为自律性组织的固有权利和活动空间,在此基础上构建有利于其开展自律监管的法制基础,是提升我国证券交易所竞争能力的必由之路。 展开更多
关键词 证券交易所 自律监管 中国 法制建设 证券市场 《证券法》
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食品行业协会自律监管的功能分析与推进策略研究 被引量:30
6
作者 刘文萃 《湖北社会科学》 CSSCI 北大核心 2012年第1期44-49,共6页
我国现行的政府垄断型食品安全监管模式,无论是在主观的监管意愿,还是客观的监管能力,始终都存在着无法完全克服的固有缺陷和制度缺失。相较于政府行政监管的他律约束而言,食品行业协会的自律监管,在信息获取、监管动力、监管成本、监... 我国现行的政府垄断型食品安全监管模式,无论是在主观的监管意愿,还是客观的监管能力,始终都存在着无法完全克服的固有缺陷和制度缺失。相较于政府行政监管的他律约束而言,食品行业协会的自律监管,在信息获取、监管动力、监管成本、监管范围等诸多方面,均具有不可替代的功能优势,可以有效弥补政府行政监管之不足。但囿于法律和体制限制,当前我国食品行业协会的发展面临诸多障碍,食品安全治理中食品行业协会自律监管的功能优势,并未得到有效发挥。推进我国食品行业协会的自律监管,要重塑食品安全"合作治理"新理念;健全食品行业协会的法制基础;改革双重管理体制,提升食品行业协会在食品安全治理中的主体地位;完善自主治理结构,加强食品行业协会自身能力建设;调整优化食品行业协会布局,提高食品行业协会的行业代表性;加强食品行业协会自律管理体制建设,发挥食品行业协会在食品安全诚信体制建设中的主体地位。 展开更多
关键词 食品安全 管理理念 食品行业协会 自律监管 合作治理
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食品安全监管:行业自律下的维度分析 被引量:16
7
作者 郭琛 《西北农林科技大学学报(社会科学版)》 CSSCI 2010年第5期109-115,共7页
"政府监管为主,行业自律为辅"是我国现行《食品安全法》所架构的食品安全监管体制。为真正落实《食品安全法》就监管体制所做的安排,需要从制度上强化食品行业组织的自治功能,完善食品行业自律监管机制,从而真正实现以行业自... "政府监管为主,行业自律为辅"是我国现行《食品安全法》所架构的食品安全监管体制。为真正落实《食品安全法》就监管体制所做的安排,需要从制度上强化食品行业组织的自治功能,完善食品行业自律监管机制,从而真正实现以行业自律监管弥补政府监管失灵的预期功能,提升食品安全监管的整体效率,并推动食品安全立法目标的实现。 展开更多
关键词 食品安全自律监管 行业协会 行业组织自治权 自律
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我国证券自律监管中存在的问题与完善对策 被引量:6
8
作者 孙昌兴 秦洁 《法治研究》 2009年第10期23-30,共8页
证券自律监管是证券市场的基石,健全的自律监管体系有助于证券市场的良性发展。本文在指出和分析中国自律监管中存在的问题的基础上,借鉴英美国家以及国际证券监管委员会关于自律监管的规定,提出了完善我国证券自律监管的一些建议和对策。
关键词 自律监管 证券交易所 证券业协会 证券市场
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私募投资基金行业自律监管规则研究 被引量:13
9
作者 张艳 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第5期69-78,共10页
中国证券投资基金业协会是我国私募投资基金自律监管机构,从诸多解释方法可知,协会对私募股权基金的监管权存在瑕疵。协会拟根据"宽进严管"、差异化监管、穿透性监管等原则确立"7+2"自律监管规则体系。事前自律以... 中国证券投资基金业协会是我国私募投资基金自律监管机构,从诸多解释方法可知,协会对私募股权基金的监管权存在瑕疵。协会拟根据"宽进严管"、差异化监管、穿透性监管等原则确立"7+2"自律监管规则体系。事前自律以注册制为核心,法律意见书制度的引进将管理人和协会之间的博弈转化为管理人和中介机构之间的博弈。事中自律以私募基金募集运作规范化、投资者保护为出发点,然而需注意,各项保护制度的制定应以投资者受保护需求为基准,切勿颠倒"卖者有责、买者自负"原则为投资者提供过度保护。事后自律以追责为核心,通过设置高密度、多层次的制裁措施达到有效、适当且具有威慑力的自律效果。 展开更多
关键词 私募投资基金 基金业协会 自律监管 私募股权基金
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行业自律监管与所内审计师更换——来自中注协执业质量检查的证据 被引量:6
10
作者 李晓慧 陈沁 顾振 《审计研究》 CSSCI 北大核心 2021年第6期61-72,共12页
基于2011-2018年中注协执业质量检查公告,本文考察了会计师事务所如何利用所内审计师更换对行业自律监管作出回应。研究发现,在经历执业质量检查后,事务所通过"所内审计师更换"回应自律监管,并"委派执业经验更丰富的审计... 基于2011-2018年中注协执业质量检查公告,本文考察了会计师事务所如何利用所内审计师更换对行业自律监管作出回应。研究发现,在经历执业质量检查后,事务所通过"所内审计师更换"回应自律监管,并"委派执业经验更丰富的审计师"以体现对风险管理与业务质量的实质重视,具体表现为显著提升所内审计师更换的概率,且偏好更换为执业经验丰富的审计师。进一步地,在大规模事务所和对于客户重要性较低的业务中,事务所的上述应对措施实施力度更大。进而,揭示了在资本市场中,要保证自律监管的监督治理作用及事务所的质量控制功能实质落地,必须提升会计师事务所在审计市场上的话语权,这是凸显审计师专业性和独立性的现实基础。 展开更多
关键词 执业质量检查 行业自律监管 所内审计师更换
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交易所改制对自律监管的挑战与新思考 被引量:3
11
作者 曾冠 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2008年第1期29-36,共8页
市场竞争的压力与交易所自身发展的需要,使得交易所公司制改造已成为交易所发展的国际趋势。面对交易所改制所引发的交易所商业利益和公共利益失衡、监管权力滥用、自我上市的利益冲突、滋生金融风险等一系列问题,证券监管机关应当立足... 市场竞争的压力与交易所自身发展的需要,使得交易所公司制改造已成为交易所发展的国际趋势。面对交易所改制所引发的交易所商业利益和公共利益失衡、监管权力滥用、自我上市的利益冲突、滋生金融风险等一系列问题,证券监管机关应当立足本国国情,借鉴成功经验,做出相应制度安排,采取限制交易所所有权取得、转移交易所监管功能等措施,完善内部治理与强化外部监管并重,从而有效消除利益冲突,发挥公司制交易所的组织结构优势。 展开更多
关键词 证券交易所 公司制改造 自律监管
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中国证券市场自律性监管:理论阐释与措施探讨 被引量:1
12
作者 张亦春 许文彬 《东南学术》 2003年第6期7-12,共6页
本文简要描述了我国证券市场自律性监管的现状 ,并根据我国证券市场发展演进的经济逻辑和制度变迁轨迹深入探讨了其之所以如此的原因 ,并阐述了其应得到大力扶持和推动的必要性 ;以此为理论基础 。
关键词 证券市场 自律监管 证券业协会 证券交易所
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期货交易所自律监管的有效性研究 被引量:1
13
作者 孙秋鹏 《首都经济贸易大学学报》 CSSCI 2017年第3期40-45,共6页
期货交易所的自律监管是否值得信赖,一直是理论界争论的重要问题。出于自身利益的考虑,中国期货交易所将可能对市场滥用行为尤其是市场操纵实行不完全监管。即使期货交易所监管存在这一问题,也并不意味着政府监管当局应当加大监管力度,... 期货交易所的自律监管是否值得信赖,一直是理论界争论的重要问题。出于自身利益的考虑,中国期货交易所将可能对市场滥用行为尤其是市场操纵实行不完全监管。即使期货交易所监管存在这一问题,也并不意味着政府监管当局应当加大监管力度,直接对市场操纵行为进行监管。只有在交易所没有有效履行一线监管职能的情况下,政府监管当局才能通过改变交易所激励的方式介入市场。 展开更多
关键词 期货市场 期货交易所 自律监管 市场操纵
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场外股权交易市场自律监管之有效性——依据监管数据的对比分析
14
作者 罗红梅 《商业研究》 CSSCI 北大核心 2017年第8期99-108,共10页
通过股转公司和证监系统对新三板市场参与者违法违规的监管实践进行对比分析,认为目前对场外股权交易市场政府监管执法依据的缺失及下沉、自律监管者的激励与约束手段不足、自律监管与政府监管的分工不明确降低了自律监管的有效性。因此... 通过股转公司和证监系统对新三板市场参与者违法违规的监管实践进行对比分析,认为目前对场外股权交易市场政府监管执法依据的缺失及下沉、自律监管者的激励与约束手段不足、自律监管与政府监管的分工不明确降低了自律监管的有效性。因此,明确自律监管的执法依据,增加自律监管的激励与约束手段,政府激励自律监管的内生性、约束自律监管的冲突及局限,才能更好地提升场外股权交易市场自律监管的有效性。 展开更多
关键词 场外股权交易市场 自律监管 有效性
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基层农行业务部门自律监管机制的构建
15
作者 孟建军 《财会通讯(上)》 北大核心 2003年第1期20-21,共2页
近两年,随着中央银行及商业银行内外审计部门监管力度的加大,基层农行的自律监管工作有所改善,自律监管职能有所加强,但仍存在一些问题。主要表现在三个方面:一是监管体制和机制不顺。各业务部门单方面监管,各自为战,没有形成合力,与业... 近两年,随着中央银行及商业银行内外审计部门监管力度的加大,基层农行的自律监管工作有所改善,自律监管职能有所加强,但仍存在一些问题。主要表现在三个方面:一是监管体制和机制不顺。各业务部门单方面监管,各自为战,没有形成合力,与业务集中综合经营管理模式不配套,往往使监管查出的问题只能反映到个别分管领导,党委集体不知道。 展开更多
关键词 监管模式 监管内容 监管方式 监管手段 基层农行业务部门 自律监管机制 构建
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自律监管组织在证券监管体制中的地位研究
16
作者 于永宁 《农业与技术》 2010年第1期157-159,共3页
证券交易所作为证券监管组织的一部分,依照法律规定,应当实施自律监管。但实践中,证券交易所并不是一个真正的监管主体,而只是证监会公权力的延伸。一个重要问题就是,自律监管组织在我国的证券监管体制中缺乏足够的独立性。在市场化竞... 证券交易所作为证券监管组织的一部分,依照法律规定,应当实施自律监管。但实践中,证券交易所并不是一个真正的监管主体,而只是证监会公权力的延伸。一个重要问题就是,自律监管组织在我国的证券监管体制中缺乏足够的独立性。在市场化竞争挑战和经济全球化的过程中,放开对证券交易所的行政主管,保证证券交易所的独立地位,提高证券交易所自身服务与竞争能力,才是法律应当表明的态度。 展开更多
关键词 自律监管组织 证券监管体制
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从自律走向法律:美国期货市场监管160年管窥 被引量:9
17
作者 王学勤 吴前煜 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2009年第10期20-26,共7页
美国期货市场监管体系是迄今为止比较完善的期货市场监管体系,成为许多国家期货监管机构的参考模本。本研究以美国期货监管为案例,分析美国期货立法和监管的发展模式和步骤,把美国期货市场监管模式分为"四步走",进而把美国期... 美国期货市场监管体系是迄今为止比较完善的期货市场监管体系,成为许多国家期货监管机构的参考模本。本研究以美国期货监管为案例,分析美国期货立法和监管的发展模式和步骤,把美国期货市场监管模式分为"四步走",进而把美国期货市场160年的监管史划分为"三时期",重点研究了1921年联邦立法前后的自律监管和法定监管特点,以及自律和法律下的市场发展状况。我国期货市场立法和监管实践可以借鉴美国期货市场的相关发展经验。 展开更多
关键词 美国期货市场 自律监管 法律监管 期货立法
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金融衍生工具交易所结算模式与自律监管分析
18
作者 汪其昌 《河南金融管理干部学院学报》 2007年第3期41-45,共5页
金融衍生工具交易所的结算模式是影响交易效率、风险的重要因素,金融衍生工具交易所自律监管是金融衍生工具交易监管的一个中间环节,金融衍生工具交易所的结算机构设置有内设部门、独立结算公司和交易所控股结算子公司。交易所自律监管... 金融衍生工具交易所的结算模式是影响交易效率、风险的重要因素,金融衍生工具交易所自律监管是金融衍生工具交易监管的一个中间环节,金融衍生工具交易所的结算机构设置有内设部门、独立结算公司和交易所控股结算子公司。交易所自律监管有完全自律、法定自律和政府监管三种模式,三种模式各有优点和缺陷。成功的交易所自律制度需要平衡政府与自律组织之间的关系,妥善处理政府监管与自律监管之间的关系,同时,要充分发挥法律救济功能,把政府监管、受害者司法救济与交易所自律监管结合起来。 展开更多
关键词 金融衍生工具 交易所结算模式 金融衍生工具 政府监管 交易所自律监管
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行业自律性监管对审计定价的影响 被引量:1
19
作者 钟越华 向己兰 +2 位作者 冯均科 冯春雨 王鑫 《中国注册会计师》 北大核心 2022年第7期30-37,3,共9页
在上市公司年报审计期间约谈事务所提示年报审计风险是中注协一种重要的监管方式。基于此,本文以2017-2019年年报审计报告中披露了关键审计事项的A股上市公司作为研究对象,研究发现当事务所在年报审计期间受到中注协自律性监管后,会在... 在上市公司年报审计期间约谈事务所提示年报审计风险是中注协一种重要的监管方式。基于此,本文以2017-2019年年报审计报告中披露了关键审计事项的A股上市公司作为研究对象,研究发现当事务所在年报审计期间受到中注协自律性监管后,会在年报审计报告中披露更多的关键审计事项,进而也提高了下一期年报审计的价格,即关键审计事项通过披露审计风险发挥了中介的作用。 展开更多
关键词 行业自律监管 关键审计事项 审计定价 中介效应 审计风险
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如何加强证交所的自律监管作用 被引量:1
20
作者 侯及 《商业时代》 北大核心 2006年第31期55-56,共2页
当前我国证券市场实行的是以政府监管为主导,集中监管和市场自律相结合的监管制度。但政府监管和自律监管的作用并没有得到有效的发挥,同时政府监管的越位、错位和缺位现象明显,自律监管的作用几乎为零。本文从自律监管入手,分析了证券... 当前我国证券市场实行的是以政府监管为主导,集中监管和市场自律相结合的监管制度。但政府监管和自律监管的作用并没有得到有效的发挥,同时政府监管的越位、错位和缺位现象明显,自律监管的作用几乎为零。本文从自律监管入手,分析了证券交易所在证券自律监管领域发挥重要作用的可行性,并指出目前存在的缺陷以及改进方法。 展开更多
关键词 证券监管 自律监管 证券交易所
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