期刊文献+
共找到70篇文章
< 1 2 4 >
每页显示 20 50 100
巴塞尔Ⅲ下的银行操作风险计量及监管框架 被引量:11
1
作者 巴曙松 王思奇 金玲玲 《大连理工大学学报(社会科学版)》 CSSCI 2017年第1期36-42,共7页
文章基于金融危机爆发后巴塞尔委员会关于操作风险的最新监管文件和研究报告,分析巴塞尔资本协议下银行操作风险监管框架的演变过程及金融危机后的改革方向。介绍和总结巴塞尔协议Ⅲ下操作风险最新计量框架——新标准法和高级计量法。... 文章基于金融危机爆发后巴塞尔委员会关于操作风险的最新监管文件和研究报告,分析巴塞尔资本协议下银行操作风险监管框架的演变过程及金融危机后的改革方向。介绍和总结巴塞尔协议Ⅲ下操作风险最新计量框架——新标准法和高级计量法。通过梳理巴塞尔操作风险监管框架在我国的实施进展,在操作风险管理体系、内部数据建设、管理与计量前瞻性、信息披露机制建设等方面,对我国商业银行提出若干启示。 展开更多
关键词 巴塞尔资本协议Ⅲ 操作风险 监管框架 商业银行 启示
在线阅读 下载PDF
宏观审慎监管框架构建的国际借鉴与中国的选择 被引量:18
2
作者 彭刚 苗永旺 《经济理论与经济管理》 CSSCI 北大核心 2010年第11期15-23,共9页
国际金融危机爆发后,如何构建一个有效的防范系统性风险的宏观审慎监管框架,是世界主要国家金融体系改革的重点议题。在这一背景下,本文对世界主要国家或地区的宏观审慎监管框架进行了介绍,并对近年来中国在宏观审慎监管领域的探索进行... 国际金融危机爆发后,如何构建一个有效的防范系统性风险的宏观审慎监管框架,是世界主要国家金融体系改革的重点议题。在这一背景下,本文对世界主要国家或地区的宏观审慎监管框架进行了介绍,并对近年来中国在宏观审慎监管领域的探索进行了梳理。在上述分析的基础上,本文提出了中国宏观审慎监管框架的构建方式。本文认为,建立高水平的金融稳定办公室,建立货币政策与资产价格的联系机制,开发有效的宏观审慎监管工具,构建中国与其他国家宏观审慎监管的协调机制,是我国宏观审慎监管框架构建的基础。 展开更多
关键词 宏观审慎监管框架 国际借鉴 金融监管改革 国际协调机制
在线阅读 下载PDF
构建联合协调机制——中国担保业监管框架的制度选择 被引量:4
3
作者 巴曙松 马天骄 尹竹青 《国际贸易》 CSSCI 北大核心 2006年第1期14-19,共6页
中国担保业的大规模扩张,是从政策性担保机构开始的(吴敬琏,2004)。但由于担保行业在中国历史较短,中国特殊的经济环境决定了本国行业的发展不能完全照搬国际经验,所以中国担保行业的操作运营和监管一直处于摸索阶段。虽然在中国... 中国担保业的大规模扩张,是从政策性担保机构开始的(吴敬琏,2004)。但由于担保行业在中国历史较短,中国特殊的经济环境决定了本国行业的发展不能完全照搬国际经验,所以中国担保行业的操作运营和监管一直处于摸索阶段。虽然在中国,担保行业是因满足政府政策意图而产生,但由于上述原因,国家并没有出台相应的较高层次立法而对行业的运营进行规范。随着担保行业的日益发展, 展开更多
关键词 中国历史 监管框架 担保业 政策性担保机构 担保行业 机制 规模扩张 国际经验 经济环境 政府政策
在线阅读 下载PDF
金融监管框架的国际范本与中国选择——一个解构主义分析 被引量:21
4
作者 鲁篱 田野 《社会科学研究》 CSSCI 北大核心 2019年第1期72-85,共14页
站在历时性维度对金融监管框架进行解构主义分析,可知其是一种"地方性知识";金融监管框架概念中预设的"监管-风险"二元对立结构并非泾渭分明、稳固不变的,监管不当可能诱发新风险,故监管并非金融监管框架中的永恒... 站在历时性维度对金融监管框架进行解构主义分析,可知其是一种"地方性知识";金融监管框架概念中预设的"监管-风险"二元对立结构并非泾渭分明、稳固不变的,监管不当可能诱发新风险,故监管并非金融监管框架中的永恒中心。以国际主流监管框架为基本素材,对金融危机后各国监管改革方案进行解构性分析,在此基础上对统一监管、分业监管、双峰监管、超级央行等关键词重新剖析后,可知废除分业监管、成立单独机构统一监管、超级央行及双峰监管皆非我国当前最优选择。以一行一委两会的新设计为雏形,未来我国监管框架改革重点在于:以风险和目标为导向;建立健全金融监管法律体系;强调功能监管和宏观审慎监管;合理配置央地监管权责;细化金融稳定发展委员会协调监管权能等。 展开更多
关键词 金融监管框架 解构 宏观审慎监管 功能监管 分业监管
在线阅读 下载PDF
衍生金融工具创新财务风险监管框架研究 被引量:10
5
作者 刘红霞 《中央财经大学学报》 CSSCI 北大核心 2009年第5期82-86,共5页
衍生金融工具创新是一把"双刃剑",它有利于金融效率的提高和金融资源的有效配置,同时也可能会产生严重的财务风险。本文从监管视角出发集中于以下问题研究:如何从总体层面把握衍生金融工具创新的财务风险控制点。如何在技术... 衍生金融工具创新是一把"双刃剑",它有利于金融效率的提高和金融资源的有效配置,同时也可能会产生严重的财务风险。本文从监管视角出发集中于以下问题研究:如何从总体层面把握衍生金融工具创新的财务风险控制点。如何在技术层面加强对衍生金融工具创新风险的监管,通过建立风险管理模型,识别并规避风险。如何通过建立信息传输机制,形成信息共享机制;通过建立风险监控机制,及时地掌握被监管对象的金融风险状况,从而在制度层面实现对衍生金融工具创新风险的防范。 展开更多
关键词 衍生金融工具 创新风险 财务风险 金融监管 监管框架
在线阅读 下载PDF
金融监管框架与监管体制发展趋势 被引量:2
6
作者 景学成 李德 +1 位作者 王素珍 陈颖玫 《武汉金融》 北大核心 2003年第3期16-20,共5页
世界各国为保障金融业稳健经营 ,依据金融法规 ,采取合规监管、风险监管等方式 ,加强金融监管与服务 ,提高金融机构抗风险的能力。经济全球化和金融机构的混业经营趋势 ,促使各国改革监管体制和方式 ,以提高监管效率。
关键词 金融监管 监管体制 发展趋势 监管框架 监管效率 中国 WTO 混业经营 市场准入 国际合作
在线阅读 下载PDF
向成熟国际银行标准靠拢——中国资本充足监管框架的形成及发展 被引量:1
7
作者 巴曙松 刘清涛 牛播坤 《国际贸易》 CSSCI 北大核心 2004年第12期48-52,共5页
中国银监会2004年2月27号发布了<商业银行资本充足率管理办法>(以下简称<办法>).这一办法充分体现了资本充足监管思想,使银行资本充足率的管理更加微观化、数量化、可操作化.与此形成对照的是,<新巴塞尔资本协议>(简... 中国银监会2004年2月27号发布了<商业银行资本充足率管理办法>(以下简称<办法>).这一办法充分体现了资本充足监管思想,使银行资本充足率的管理更加微观化、数量化、可操作化.与此形成对照的是,<新巴塞尔资本协议>(简称新协议)作为全球资本监管的最新框架,也对全球的资本充足监管提出了一系列新的要求.将新资本协议与<办法>进行比较,可以提供一个观察中国资本充足监管发展趋势的重要视角. 展开更多
关键词 资本充足 国际银行 中国资本 监管框架 《新巴塞尔资本协议》 监管思想 框架 对照 全球 管理
在线阅读 下载PDF
中国私募股权投资基金监管框架探讨 被引量:3
8
作者 岳萍娜 张星荟 《农村金融研究》 2010年第4期39-43,共5页
随着中国企业经营和发展理念的提升,对股权运作的本质有更加清晰的理解,私募股权投资基金与中国企业的发展将日益紧密地联系在一起,其对中国经济增长将发挥不可忽视的作用。本文通过介绍发达国家对私募股权投资基金募集、其管理者的监管... 随着中国企业经营和发展理念的提升,对股权运作的本质有更加清晰的理解,私募股权投资基金与中国企业的发展将日益紧密地联系在一起,其对中国经济增长将发挥不可忽视的作用。本文通过介绍发达国家对私募股权投资基金募集、其管理者的监管,对我国私募股权投资基金的未来监管框架进行了探讨。 展开更多
关键词 私募股权投资基金 监管框架 中国企业 中国经济增长 企业经营 股权运作 基金募集 发达国家
在线阅读 下载PDF
基于信息技术构建食品安全监管框架 被引量:1
9
作者 亓春霞 张立涛 《行政管理改革》 2013年第8期53-56,共4页
我国食品安全问题频发,政府高度重视食品安全监管工作,学者也对食品安全监管研究取得了一定成果。但在当前形势下,食品安全监管面临新的挑战。构建基于信息技术实现的食品安全监管框架,综合体现信息技术在我国食品安全监管工作中的... 我国食品安全问题频发,政府高度重视食品安全监管工作,学者也对食品安全监管研究取得了一定成果。但在当前形势下,食品安全监管面临新的挑战。构建基于信息技术实现的食品安全监管框架,综合体现信息技术在我国食品安全监管工作中的强大作用,借助先进的信息技术工具助力我国食品安全监管工作,为政府职能提升提供建议。 展开更多
关键词 食品安全 信息技术 监管框架
在线阅读 下载PDF
关于社保基金监管框架的思考
10
作者 巴曙松 谭迎庆 +1 位作者 赵晶 丁波 《技术经济与管理研究》 2007年第5期8-10,共3页
监管在广义上是指政府对企业活动的控制,具体来说,它是指政府专业管理部门或政府授权的行政执法机构依法对市场交易行为、市场主体竞争行为实行监督管理,维护市场运行秩序的管理行为。社保基金监管是国家授权专门机构依法对社会保险基... 监管在广义上是指政府对企业活动的控制,具体来说,它是指政府专业管理部门或政府授权的行政执法机构依法对市场交易行为、市场主体竞争行为实行监督管理,维护市场运行秩序的管理行为。社保基金监管是国家授权专门机构依法对社会保险基金收缴、安全运营、基金保值增值等过程进行监督管理,以确保社会保险基金正常稳定运行的制度和规则体系的总称。其目标为:维护劳动者的合法权益,确保基金的安全、完整,实现社会保障基金的保值增值。 展开更多
关键词 社保基金 监管框架 基金保值增值 社会保险基金 市场交易行为 行政执法机构 政府授权 市场运行秩序
在线阅读 下载PDF
基于新监管框架的中国股权众筹的“热发展”与“冷思考”
11
作者 彭红枫 赵海燕 《金融发展研究》 北大核心 2016年第7期31-37,共7页
本文立足于股权众筹在中国的发展特征、现状的基础上,运用PEST分析法从政策环境、经济环境、社会环境和技术环境四个角度证实了中国具备股权众筹发展的可行性,而且通过研究英美股权众筹的发展经验来寻找新监管框架下中国股权众筹的发展... 本文立足于股权众筹在中国的发展特征、现状的基础上,运用PEST分析法从政策环境、经济环境、社会环境和技术环境四个角度证实了中国具备股权众筹发展的可行性,而且通过研究英美股权众筹的发展经验来寻找新监管框架下中国股权众筹的发展突破口,提出明确市场定位、简化融资流程且减少融资约束、完善融后管理机制、注重模式创新等建议。 展开更多
关键词 监管框架 股权众筹 国际经验 发展突破口
在线阅读 下载PDF
金融工程时代的风险管理──对美国新的风险监管框架的评析
12
作者 高春涛 王庆仁 《南方金融》 1998年第4期29-30,共2页
关键词 金融工程 风险管理 监管框架 监管 风险分类 信用风险 风险敏感性 衍生金融工具 金融机构 董事会
在线阅读 下载PDF
我国再保险监管框架构建
13
作者 罗世瑞 《商业时代》 北大核心 2007年第9期55-56,共2页
再保险监管分为直接监管和间接监管两种基本方法,现阶段我国应构建以间接监管为主、直接监管为辅的再保险监管框架。在此框架中,直接监管措施原则上只针对本国再保险人;间接监管措施是该框架的监管重心所在,其核心问题是采取有效措施,... 再保险监管分为直接监管和间接监管两种基本方法,现阶段我国应构建以间接监管为主、直接监管为辅的再保险监管框架。在此框架中,直接监管措施原则上只针对本国再保险人;间接监管措施是该框架的监管重心所在,其核心问题是采取有效措施,切实保障原保险人的再保险交易的安全性。 展开更多
关键词 再保险 监管框架 直接监管 间接监管 再保险安全性
在线阅读 下载PDF
美国货币监理署的监管框架及其发展趋势 被引量:1
14
作者 巴曙松 王凡 《国际贸易》 CSSCI 北大核心 2006年第3期40-43,共4页
美国货币监理署(英文缩写为OCC,以下简称“OCC”)负责美国国民银行以及在联邦注册的外资银行分支机构的监管,是美国成立最早的联邦政府金融监管机构,隶属于美国财政部。监理署长由美国总统任命,并经美国联邦参议院通过,任期5年... 美国货币监理署(英文缩写为OCC,以下简称“OCC”)负责美国国民银行以及在联邦注册的外资银行分支机构的监管,是美国成立最早的联邦政府金融监管机构,隶属于美国财政部。监理署长由美国总统任命,并经美国联邦参议院通过,任期5年,总部设在华盛顿。货币监理署下设9个职能部门,其中国民银行监管部主要负责监管政策的制定;大银行监管部负责监管23家大型国民银行,即总资产在250亿美元以上,业务较为复杂的银行,其监管力量主要集中在23个监管派驻组和伦敦监管局; 展开更多
关键词 美国货币监理署 监管框架 发展趋势 银行分支机构 国民银行 金融监管机构 联邦政府 银行监管 英文缩写 美国总统
在线阅读 下载PDF
鱼与熊掌兼得:平台经济二元监管框架及其福利效应 被引量:11
15
作者 凌永辉 《商业经济与管理》 CSSCI 北大核心 2022年第5期18-27,共10页
文章基于平台型企业“社会人”与“经济人”的双重角色,提出了一种平台自我监管与政府公共监管相协同的二元监管框架,并从理论和案例层面探讨了该框架的福利效应。研究发现:首先,从平台场域内部看,平台自我监管的实质是平台型企业将自... 文章基于平台型企业“社会人”与“经济人”的双重角色,提出了一种平台自我监管与政府公共监管相协同的二元监管框架,并从理论和案例层面探讨了该框架的福利效应。研究发现:首先,从平台场域内部看,平台自我监管的实质是平台型企业将自身商业行为嵌入社会责任的一种功能,集中体现了平台的“社会人”角色,而其掌握的大数据优势能为这种自我监管功能的实现提供技术支撑。其次,从平台场域外部看,平台型企业之间也在为争夺用户而相互竞争,表现为典型的“经济人”角色,其商业化动机偏差将削弱平台自我监管功能,需要政府公共监管必要的介入。最后,平台自我监管与政府公共监管组成的二元监管框架,在功能目标、技术手段和法律效力三个层面存在既互补又制衡的协同关系,对生产者福利和消费者福利均具有增进作用。上述发现对于“十四五”时期加快推进数字中国建设具有重要的政策启示意义。 展开更多
关键词 平台经济 信息不对称 二元监管框架 社会福利效应
在线阅读 下载PDF
原则监管、规则监管与中国金融监管框架改革 被引量:9
16
作者 田野 向孟毅 《金融经济学研究》 CSSCI 北大核心 2019年第1期43-52,共10页
美国式"规则监管"基于法条主义,标准化与僵化同在,英国式"原则监管"以风险和结果为中心,灵活性与复杂性并存,两种监管模式内涵交叠且优势互补。当前中国实行政府行政主导的金融监管体制,"原则监管"与&qu... 美国式"规则监管"基于法条主义,标准化与僵化同在,英国式"原则监管"以风险和结果为中心,灵活性与复杂性并存,两种监管模式内涵交叠且优势互补。当前中国实行政府行政主导的金融监管体制,"原则监管"与"规则监管"相结合的监管模式符合中国金融监管框架改革的实际需求;应从防止原则监管的不确定性风险、推动监管的"去中心化"、实行区分原则、合理界定原则与规则的适用范围、严禁原则越过成文法直接作为惩罚依据等五个方面化解"规则监管"与"原则监管"间的冲突,促进二者在中国监管框架中的宏观制度平衡;并通过加紧制定金控公司立法、修改《证券法》等金融行业法律法规,建立健全金融监管法律规则体系,为监管框架改革提供微观制度保障。 展开更多
关键词 原则监管 规则监管 金融监管框架
在线阅读 下载PDF
市场风险资本监管框架演进过程分析 被引量:2
17
作者 党均章 董爱国 《金融发展研究》 2011年第1期64-67,共4页
本文梳理了巴塞尔委员会关于市场风险监管框架的演进历史,将其分为三个阶段:将市场风险纳入监管框架、关注特定风险及处理新增风险和证券化产品。市场风险监管框架演进呈现三个特点:风险头寸划分更细,风险认识更清晰,风险管理技术逐渐... 本文梳理了巴塞尔委员会关于市场风险监管框架的演进历史,将其分为三个阶段:将市场风险纳入监管框架、关注特定风险及处理新增风险和证券化产品。市场风险监管框架演进呈现三个特点:风险头寸划分更细,风险认识更清晰,风险管理技术逐渐提高。随着市场环境变化、技术和实践的发展,市场风险监管将更臻成熟。 展开更多
关键词 市场风险 监管框架
在线阅读 下载PDF
新金融监管理念下的金融监管框架构建
18
作者 聂燕峰 李仲飞 《华南金融研究》 2004年第1期44-48,共5页
监管理念主要指监管的指导理论、监管思想、监管目标、监管方式以及监管职能等。在不同的历史阶段,金融监管理念各不相同。从本质上说,金融监管要处理好安全与效率、监管当局风险控制能力与金融市场完全性程度和投资者利益保护水平和投... 监管理念主要指监管的指导理论、监管思想、监管目标、监管方式以及监管职能等。在不同的历史阶段,金融监管理念各不相同。从本质上说,金融监管要处理好安全与效率、监管当局风险控制能力与金融市场完全性程度和投资者利益保护水平和投资者利益保护与金融市场系统性风险水平三个关系。从经济学的角度来讲,构造一个更具有广泛意义的金融监管框架对于金融效率的提高具有其重要意义。 展开更多
关键词 金融监管理念 金融监管框架 风险控制能力 金融市场 信息披露制度
在线阅读 下载PDF
陆红军:中国要参与新国际金融监管框架设计
19
《武汉金融》 北大核心 2010年第6期F0003-F0003,共1页
在“2010年国际金融中心专题论坛”上,上海国际金融学院院长陆红军表示,应关注被后危机时期所掩盖的隐形战略,也就是金融监管体系重塑有上升为国家新竞争力的趋势。他认为,中国应该避免游离于国际金融监管联盟之外,而要实质性地参... 在“2010年国际金融中心专题论坛”上,上海国际金融学院院长陆红军表示,应关注被后危机时期所掩盖的隐形战略,也就是金融监管体系重塑有上升为国家新竞争力的趋势。他认为,中国应该避免游离于国际金融监管联盟之外,而要实质性地参与新的金融监管框架的制度与设计。 展开更多
关键词 国际金融中心 监管框架 设计 中国 红军 金融监管体系 国际金融监管 2010年
在线阅读 下载PDF
中国ESG监管的规制困境与优化进路 被引量:2
20
作者 陈夏阳 《江淮论坛》 北大核心 2025年第2期94-103,共10页
ESG(环境、社会和治理)是推动我国“双碳”战略实施和绿色金融体系建设的重要工具。随着市场的快速发展,实践对ESG监管规制提出了新的要求。我国目前的ESG监管面临监管主体协同性不足、监管手段单一且粗放、监管策略缺乏回应性等现实困... ESG(环境、社会和治理)是推动我国“双碳”战略实施和绿色金融体系建设的重要工具。随着市场的快速发展,实践对ESG监管规制提出了新的要求。我国目前的ESG监管面临监管主体协同性不足、监管手段单一且粗放、监管策略缺乏回应性等现实困境。鉴于我国ESG监管现状与回应性监管理论的高度适配性,从回应性监管的视角出发,应重新梳理ESG监管的逻辑结构和基本框架,并从监管主体、监管手段和监管策略三个层面对现行ESG监管体系进行系统性优化。 展开更多
关键词 ESG ESG监管框架 回应性监管理论 ESG鉴证机制
在线阅读 下载PDF
上一页 1 2 4 下一页 到第
使用帮助 返回顶部