日本金融监管架构的变迁与启示 被引量：12

1

作者 张承惠 王刚 《金融监管研究》 2016年第10期69-78,共10页

本文系统梳理了金融危机前日本金融监管架构的变迁史,指出从组织架构考量,日本是典型的金融厅一体化监管模式,并分析了日本金融监管架构中金融厅与央行和财务省分工与合作关系的具体形式。在此基础上,本文归纳了2008年金融危机后日本加... 本文系统梳理了金融危机前日本金融监管架构的变迁史,指出从组织架构考量,日本是典型的金融厅一体化监管模式,并分析了日本金融监管架构中金融厅与央行和财务省分工与合作关系的具体形式。在此基础上,本文归纳了2008年金融危机后日本加强宏观审慎监管的措施。最后,本文提出了借鉴日本金融监管架构改革的四点启示:一是金融监管体制设计应尽可能避免职能冲突;二是完善监管制度应注意提高监管透明度,及时评估并适时披露监管制度改革的效果;三是金融监管体制改革过程中应重视相关基础设施的建设;四是宏观审慎应于法有据、明确分工、加强协调。 展开更多

关键词 监管架构 改革 宏观审慎 微观审慎

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信托投资公司重组后中央银行的监管架构

2

作者 刘满红 樊剑侠 《金融理论与实践》 北大核心 2000年第7期40-42,共3页

信托投资公司重组后，其企业制度、经营制度和管理制度都有变化。中央银行要严把市场准入关，对高级管理人员资格、原有公司资产质量、资本金进行审查；在非现场监管和现场检查中，中央银行的监管内容、范围和手段应做相应的变动。

关键词 信托投资公司 重组 监管架构 中央银行

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巴塞尔核心原则视角下的银行监管架构探讨 被引量：1

3

作者 曾晖 《金融与经济》 北大核心 2008年第5期54-55,共2页

在"管风险、管法人、管内控、提高透明度"的银行业监管工作新理念下,良好的监管组织架构不仅影响银行业的合法、稳健运行,而且影响银行业的竞争能力。本文拟从监管架构的角度,尝试运用管理学原理以及模式分析的方法对当前银... 在"管风险、管法人、管内控、提高透明度"的银行业监管工作新理念下,良好的监管组织架构不仅影响银行业的合法、稳健运行,而且影响银行业的竞争能力。本文拟从监管架构的角度,尝试运用管理学原理以及模式分析的方法对当前银监会系统监管部门运行现状进行比较,对进一步建立和完善更加符合巴塞尔核心原则和管理学原理的监管架构提供政策参考。 展开更多

关键词 巴塞尔核心原则 管理学 银行监管架构

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数字代币监管的模式、架构与机制 被引量：26

4

作者 苏宇 《东方法学》 CSSCI 北大核心 2021年第3期77-94,共18页

数字代币已发展为类型多样的庞大集合,各国对数字代币的监管亦采取了不同的模式、架构及法律机制。伴随资本市场产品监管架构的集中监管模式与包含证券监管架构、货币监管架构等的分散监管模式各有短长。在不同监管模式中,信息报告、营... 数字代币已发展为类型多样的庞大集合,各国对数字代币的监管亦采取了不同的模式、架构及法律机制。伴随资本市场产品监管架构的集中监管模式与包含证券监管架构、货币监管架构等的分散监管模式各有短长。在不同监管模式中,信息报告、营业限制、行为监管及监管沙盒等法律机制都发挥着重要作用。我国对数字代币采取相对集中的分散监管模式及灰产监管架构,需要从四个方面进一步推动数字代币监管的法治化,需要及时研究分类监管方案、制定相关标准、引入监管科技,为应对未来数字代币监管与治理之挑战作准备。 展开更多

关键词 数字代币 虚拟货币 区块链 监管模式 监管架构 法律机制

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分层跨链结构:一种面向区块链系统监管的可行架构 被引量：7

5

作者 经普杰 王良民 +3 位作者 董学文 张玉书 王骞 Muhammad Sohail 《通信学报》 EI CSCD 北大核心 2023年第3期93-104,共12页

研究区块链监管存在的问题是至关重要的。鉴于此,提出了一种分层跨链的监管架构(CHA),设计了“监管链-业务链”跨链协作的以链治链的监管模式。该架构以构建去中心化的监管链的方式改善了信息系统监管的集权特性;以策略层和监管层、业... 研究区块链监管存在的问题是至关重要的。鉴于此,提出了一种分层跨链的监管架构(CHA),设计了“监管链-业务链”跨链协作的以链治链的监管模式。该架构以构建去中心化的监管链的方式改善了信息系统监管的集权特性;以策略层和监管层、业务层分离的方式,实现了监管行为和监管技术的分离,从而保证了区块链监管结构的通用性。最后,通过形式化分析方法论证了该架构的分布式可行性,进而证明了方案在跨链监管可靠性方面的技术可行性、适用于不同监管业务的通用可行性及可扩展性。 展开更多

关键词 区块链 监管 治理 分层监管架构 跨链

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金融监管组织架构变迁的趋势、原因及对中国的启示 被引量：5

6

作者 张鹏 解玉平 《现代管理科学》 CSSCI 2012年第3期60-62,共3页

文章通过对大小两个样本的统计分析了世界各国金融监管组织架构变迁的趋势:统一监管趋势;中央银行行使监管趋势;中央银行分离趋势。接着,文章对形成这三点趋势的原因进行了深入的分析。最后,文章分析了这些趋势对中国的启示,认为目前中... 文章通过对大小两个样本的统计分析了世界各国金融监管组织架构变迁的趋势:统一监管趋势;中央银行行使监管趋势;中央银行分离趋势。接着,文章对形成这三点趋势的原因进行了深入的分析。最后,文章分析了这些趋势对中国的启示,认为目前中国有向统一监管组织架构转变的动力,但由于中国人民银行的地位较高,且仍旧行使金融监管职能,在这种情况下,中国还不能立即转向统一监管组织架构,而应该注意完善金融监管协调机制,逐步转向统一监管组织架构。 展开更多

关键词 金融监管组织架构 变迁 趋势 原因 启示

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澳大利亚乳制品质量安全监管体系及相关标准法规综述 被引量：9

7

作者 朱雨薇 《食品工业科技》 CAS CSCD 北大核心 2013年第17期290-294,共5页

近年来,我国众多食品安全事件的爆发严重影响了消费者对国内乳制品质量安全的信心。如何更好地保证我国乳制品质量安全一直是困扰着我国食品监管工作的一个难题。本文通过对澳大利亚乳制品质量安全的管理机构、法律法规和监管架构的介... 近年来,我国众多食品安全事件的爆发严重影响了消费者对国内乳制品质量安全的信心。如何更好地保证我国乳制品质量安全一直是困扰着我国食品监管工作的一个难题。本文通过对澳大利亚乳制品质量安全的管理机构、法律法规和监管架构的介绍和分析,为我国的乳制品监管体系提出了一些可行的建议。 展开更多

关键词 澳大利亚 乳制品 质量安全监管 标准法规 监管架构

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次贷危机冲击下的美国金融监管体系变革

8

作者 陈斌 《当代经济管理》 2009年第12期39-42,共4页

在次贷危机的沉重压力下,美国金融监管体制改革已是大势所趋,美国金融监管体系一向具有"危机导向"的历史特征,总是因应各类金融市场动荡或危机而作出相应的调整。《现代化金融监管架构蓝皮书》正是次贷危机驱动的产物。蓝图... 在次贷危机的沉重压力下,美国金融监管体制改革已是大势所趋,美国金融监管体系一向具有"危机导向"的历史特征,总是因应各类金融市场动荡或危机而作出相应的调整。《现代化金融监管架构蓝皮书》正是次贷危机驱动的产物。蓝图在梳理现行金融监管体系的基础上,提出了目标监管原则,并且给出短期、中期和长期的金融监管改革框架,统一监管目标、监管框架和监管标准,以提高金融监管的有效性。但该蓝皮书仅仅论述了如何改进监管体系的结构框架,仍未触及监管法规层面,还无法成为一个完整的体系,仅表明了监管改革的方向,其具体的实施效果还有待于在实践中检验和完善。 展开更多

关键词 次贷危机 金融监管 现代化金融监管架构蓝皮书

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能源区块链的跨链服务安全技术研究进展 被引量：4

9

作者 何云华 罗明顺 +3 位作者 胡晴 吴槟 王超 肖珂 《计算机研究与发展》 EI CSCD 北大核心 2024年第4期1018-1037,共20页

在“双碳”目标推动下,能源产业数字化转型势在必行.随着区块链在能源行业数字化转型应用和发展,能源区块链概念逐渐形成共识,它是区块链与能源互联网深度融合的产业新形态,可助力能源主体之间的高效协作,为绿色低碳等创新业务模式提供... 在“双碳”目标推动下,能源产业数字化转型势在必行.随着区块链在能源行业数字化转型应用和发展,能源区块链概念逐渐形成共识,它是区块链与能源互联网深度融合的产业新形态,可助力能源主体之间的高效协作,为绿色低碳等创新业务模式提供技术支撑与服务.能源区块链的规模化发展离不开多层次跨链技术的突破,但能源区块链的跨链服务还面临着许多问题.将目前能源区块链领域的研究现状分为5类,即能源区块链架构、智能合约应用、跨链技术、区块链节点管理和区块链隐私保护,针对这5个方向分别总结相关研究工作,详细梳理出各研究方案的原理、优势与不足;然后,为促进能源区块链的跨链服务安全技术的发展,根据能源区块链的现实需求,结合监管机制与共识机制提出多层次跨链协同监管的能源区块链架构;最后,总结出能源区块链跨链服务安全技术中亟待解决的问题,并提出区块链在能源领域的研究展望. 展开更多

关键词 能源区块链 监管架构 跨链服务 节点管理 隐私保护

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美国金融消费者保护局成立以来运作经验及启示 被引量：1

10

作者 田俊领 《金融发展研究》 2014年第2期80-82,共3页

2009年以来，随着世界经济走出阴霾并逐步回暖，为避免系统性金融风险累积和危机重演，许多国家开始着力进行金融监管体系改革，美国在金融危机后的金融监管改革则将金融消费者保护提到前所未有的高度。2008年3月美国财政部发布了《现... 2009年以来，随着世界经济走出阴霾并逐步回暖，为避免系统性金融风险累积和危机重演，许多国家开始着力进行金融监管体系改革，美国在金融危机后的金融监管改革则将金融消费者保护提到前所未有的高度。2008年3月美国财政部发布了《现代化金融监管架构蓝图》（以下简称《架构蓝图》），提出专注于监管目标的监管方法，建立基于目标监管的最优监管架构，监管架构专注于三个关键目标：市场稳定性监管、审慎金融监管、商业行为监管（与消费者保护监管相关），将金融消费者保护作为金融监管的三大目标之一。 展开更多

关键词 消费者保护 美国金融 运作经验 金融监管体系 市场稳定性监管 监管架构 金融危机 2009年

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美国上市公司会计监督委员会的组织运作评述 被引量：2

11

作者 任明川 《中国注册会计师》 2005年第3期67-70,共4页

关键词 会计监督委员会 美国上市公司 组织运作 PCAOB 2002年7月 萨-奥法案 美国总统 监管机构 监管架构 财务报告 美国公司 相关资料 年度报告 运作情况 会计监管 签署 权威

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国际开放与远程教育理事会发布2009年度执行报告

12

作者 王龙 《现代远程教育研究》 CSSCI 2010年第4期79-79,共1页

日前，国际开放与远程教育理事会（ICDE）发布2009年度执行报告。全面而概要地回顾了该年度的主要工作和活动。一是成为全球的远程教育政策交流中心：参加联合国教科文组织（UNESCO）高等教育世界峰会并合作开展系列研究项目：成功举办... 日前，国际开放与远程教育理事会（ICDE）发布2009年度执行报告。全面而概要地回顾了该年度的主要工作和活动。一是成为全球的远程教育政策交流中心：参加联合国教科文组织（UNESCO）高等教育世界峰会并合作开展系列研究项目：成功举办第23届年会和20019常设校长会议（SCOP）：对远程教育监管架构（RegulatoryFramework）、远程教育全球统计（WorldStatistics）等两个即将启动的项目进行前期规划。 展开更多

关键词 开放与远程教育 2009年 执行报告 理事会 国际 联合国教科文组织 监管架构 世界峰会

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区块链技术在征信领域应用探究 被引量：27

13

作者 解黎 姚世坤 《征信》 北大核心 2018年第8期26-30,共5页

传统征信中心化模型存在二次数据展现、数据维度不足和利己主义盛行等弊端,区块链技术则具有信用信息具体化、安全性、"去中介"交易和打通数据"孤岛"等明显优势。但在目前监管框架内,区块链征信将面临无监管问题。... 传统征信中心化模型存在二次数据展现、数据维度不足和利己主义盛行等弊端,区块链技术则具有信用信息具体化、安全性、"去中介"交易和打通数据"孤岛"等明显优势。但在目前监管框架内,区块链征信将面临无监管问题。因此,设想创建"中心授权代理"模型,将"去中心化"模型与"中心化"模型有机组合起来,从而构建一个有监管架构的征信区块链市场环境。 展开更多

关键词 区块链技术 征信 监管架构 去中心化

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金融基础设施发展的国际经验研究 被引量：4

14

作者 陈涛 刘鑫 李长银 《现代管理科学》 2018年第6期42-44,共3页

文章首先讨论了各国金融基础设施监管架构和市场架构发展趋势中表现出的共性与优点,其次讨论了未来发展可能存在的挑战,并进一步分析我国金融基础设施的现状与挑战,并结合国际经验提出相应的政策建议。

关键词 金融基础设施 监管架构 市场架构

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3．美国货币监理署发布统一国家银行和联邦储蓄协会许可业务的最终规则

15

《金融监管研究》 2015年第6期107-107,共1页

美国货币监理署发布了统一全国性银行和联邦储蓄协会企业行为和交易政策和程序的最终规则。规则去除了不必要的要求，增进了监管的公平性，推动美国货币监理署所监督机构的安全运营。规则也做出了一些技术性和一致性的改变，使条款能更... 美国货币监理署发布了统一全国性银行和联邦储蓄协会企业行为和交易政策和程序的最终规则。规则去除了不必要的要求，增进了监管的公平性，推动美国货币监理署所监督机构的安全运营。规则也做出了一些技术性和一致性的改变，使条款能更合理地被国家银行和联邦储蓄协会适用，澄清了美国货币监理署许可机构的责任，更新了对美国货币监理署监管架构的描述，并更正了联系信息。由于项目一体化的时间和内容与（由1996年经济增长和减少监管文件工作法案要求的）机构规范的十年审查有交叉，美国货币监理署人员参考了在经济增长和减少监管文件工作法案公告和推广会议收到的评论。 展开更多

关键词 美国货币监理署 国家银行 协会 储蓄 联邦 监管架构 业务 监督机构

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国际应对金融危机相关会计最新动态一瞥

16

《中国注册会计师》 北大核心 2009年第10期95-96,共2页

——针对欧盟委员会关于加强对欧盟金融市场监管以应对金融危机的提议，近日，由欧洲证券监管机构委员会（CESR）、欧洲银行业监管机构委员会（C—EBS），以及欧洲保险与职业养老监管机构委员会（CEIOPS）组成的3L3委员会发布了联合反... ——针对欧盟委员会关于加强对欧盟金融市场监管以应对金融危机的提议，近日，由欧洲证券监管机构委员会（CESR）、欧洲银行业监管机构委员会（C—EBS），以及欧洲保险与职业养老监管机构委员会（CEIOPS）组成的3L3委员会发布了联合反馈，对新提议的欧盟监管架构中的很多因素表示支持，包括相互协调的核心规则的建立、作为跨境监管核心结构的学院的设立、 展开更多

关键词 金融危机 欧盟委员会 金融市场监管 证券监管机构 会计 国际 行业监管机构 监管架构

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