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考虑公众噪音信息的PPP项目政府监管效率研究
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作者 周亦宁 刘继才 刘珈琪 《管理工程学报》 CSSCI CSCD 北大核心 2024年第3期135-149,共15页
公众参与PPP项目监管作为监管体系的补充受到越来越多的重视,公众参与项目监管的有效性成为PPP监管体系发展的关键。基于此,本文考虑公众参与项目监管存在噪音信息情形,构建了针对社会资本投机行为的演化博弈模型,并以社会总效用最大化... 公众参与PPP项目监管作为监管体系的补充受到越来越多的重视,公众参与项目监管的有效性成为PPP监管体系发展的关键。基于此,本文考虑公众参与项目监管存在噪音信息情形,构建了针对社会资本投机行为的演化博弈模型,并以社会总效用最大化为标准评估政府监管效率。研究表明,公众参与程度提升或公众噪音信息比例的减少均可以有效约束社会资本机会主义行为;但考虑政府监管效率最大化情况下,公众参与程度并非越高越好,而是存在与惩罚系数和公众噪音信息比例有关的最优值。综合分析可知政府监管部门如何有效发挥公众参与项目监管这把双刃剑的作用需要综合考虑公众参与水平、噪音信息比例、政府监管成本和惩罚机制的影响。 展开更多
关键词 PPP项目 公众参与 机会主义行为 监管效率 演化博弈
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食品安全监管效率评估研究 被引量:24
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作者 王能 任运河 《财经问题研究》 CSSCI 北大核心 2011年第12期35-39,共5页
近年来,随着中国食品行业的迅猛发展和食品安全事件的不断发生,食品安全问题受到政府的高度关注。本文以中国政府食品安全监管的效率为主要研究对象,选取不同年份和主要省份食品监管的相关指标,用数据包络分析法(DEA)分析了体制改革中... 近年来,随着中国食品行业的迅猛发展和食品安全事件的不断发生,食品安全问题受到政府的高度关注。本文以中国政府食品安全监管的效率为主要研究对象,选取不同年份和主要省份食品监管的相关指标,用数据包络分析法(DEA)分析了体制改革中的食品监管的横向和纵向水平的相对效率,得出结论并给出相关政策建议。 展开更多
关键词 食品安全 监管效率 数据包络分析法
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融资融券能否提高交易所自律监管效率? 被引量:6
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作者 万迪昉 李佳岚 葛星 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2012年第8期66-71,共6页
本文利用沪深300指数日收益率为样本,采用GARCH-M模型、EGARCH-M模型分析融资融券业务推出对我国股市波动性的影响,并以波动性为交易所自律监管效率的代理变量来进一步说明融资融券能否提高我国交易所自律监管的效率。结果表明:融资融... 本文利用沪深300指数日收益率为样本,采用GARCH-M模型、EGARCH-M模型分析融资融券业务推出对我国股市波动性的影响,并以波动性为交易所自律监管效率的代理变量来进一步说明融资融券能否提高我国交易所自律监管的效率。结果表明:融资融券业务从试点推出到转为常规业务的一年半以来,我国股市的波动性有所减小,波动的杠杆效应减弱,表明融资融券能起到稳定市场的作用。同时也说明了金融创新工具推出和应用的市场化改革能够促进我国交易所自律监管功能的发挥。 展开更多
关键词 融资融券 自律监管 监管效率
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中国银行监管效率改进趋势研究 被引量:10
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作者 陈菲 姜旭朝 《中南财经政法大学学报》 CSSCI 北大核心 2009年第1期73-77,共5页
本文提出了以既定银行监管目标实现程度为银行监管效率的定义,构建了我国银行监管效率评价模型,通过选取1998-2007年的银行业数据,分析检验了银行监管效率水平的变化趋势。研究结果表明:在1998-2003年我国银行监管效率处于改进提升... 本文提出了以既定银行监管目标实现程度为银行监管效率的定义,构建了我国银行监管效率评价模型,通过选取1998-2007年的银行业数据,分析检验了银行监管效率水平的变化趋势。研究结果表明:在1998-2003年我国银行监管效率处于改进提升的状态,然后以2003~2005年为拐点呈略微下降,2005~2007年略成上升态势。从政策背景上看,在2004年前后我国先后出台了较为审慎的监管政策导致部分指标水平值下降,这成为影响银行监管效率趋势变化的制度性原因。 展开更多
关键词 银行监管 监管效率 监管目标
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我国注册会计师行业监管效率研究 被引量:8
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作者 李长爱 申慧慧 《审计研究》 CSSCI 北大核心 2008年第5期74-80,共7页
基于2002年11月财政部发布的19号文,财政部收回了原委托中国注册会计师协会代为行使的行政监管权,从而我国开始实施财政部门行政监管与注册会计师协会行业自律监管并重的注册会计师行业监管体制。此举引起社会各界人士的质疑,这次权力... 基于2002年11月财政部发布的19号文,财政部收回了原委托中国注册会计师协会代为行使的行政监管权,从而我国开始实施财政部门行政监管与注册会计师协会行业自律监管并重的注册会计师行业监管体制。此举引起社会各界人士的质疑,这次权力的交接是否会导致监管效率的变化?本文对19号文前后共五年的数据进行研究。研究结果表明,财政部收回行政监管权后,新的监管体制使审计质量比之前有显著的提升,且主要对"非四大"会计师事务所而言有显著的影响,对"四大"会计师事务所影响则不显著。 展开更多
关键词 监管效率 审计质量 会计造假
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提高金融监管效率的成本收益分析 被引量:13
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作者 张强 汪东山 《金融理论与实践》 北大核心 2004年第4期6-8,共3页
效率是经济学永远的追求。金融效率是经济效率的一个分支,而金融监管效率则是这个分支宏观层面的重要组成部分。成本—效益分析为我们判断金融监管政策合适与否,提高金融监管效率提供了现实的思路,将这一经济分析方法运用到金融监管中... 效率是经济学永远的追求。金融效率是经济效率的一个分支,而金融监管效率则是这个分支宏观层面的重要组成部分。成本—效益分析为我们判断金融监管政策合适与否,提高金融监管效率提供了现实的思路,将这一经济分析方法运用到金融监管中来是切实可行而且相对精确的。这里将管制成本说作为理论基础,尝试引入成本—收益分析方法,作为界定、衡量、最终提高金融监管效率的有力工具。 展开更多
关键词 金融监管效率 成本收益 成本一效益分析 管制成本理论
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股票发行注册制改革与市场监管效率 被引量:3
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作者 杜兴强 赖少娟 +1 位作者 翁健英 肖亮 《财会月刊》 北大核心 2023年第23期10-15,共6页
注册制下由市场对股票价值进行判断,由中介机构切实履行“看门人”的责任,并减少IPO过程中的行政干预,这些重要转变引发重要的研究问题:注册制是否影响对市场的监管效率?本文从制度变迁、监管政策和监管效果三个方面展开分析,认为日益... 注册制下由市场对股票价值进行判断,由中介机构切实履行“看门人”的责任,并减少IPO过程中的行政干预,这些重要转变引发重要的研究问题:注册制是否影响对市场的监管效率?本文从制度变迁、监管政策和监管效果三个方面展开分析,认为日益完善的监管政策可以有效地加强上市后的监管,通过后端监管的方式约束上市过程中的会计信息造假等机会主义行为。进一步地,对2004~2022年中国证监会、上海证券交易所和深圳证券交易所对上市公司的处罚情况、处罚类型以及IPO违规发生数目进行统计分析,发现注册制改革后监管机构对上市公司的处罚力度加大,尤其是信息披露类的违规行为,而IPO违规数量有所下降。这一结果表明强有效的后端监管在一定程度上抑制了IPO违规,提高了注册制的市场监管效率。 展开更多
关键词 注册制 市场监管效率 监管政策 监管效果
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我国食品安全监管效率评价——基于包含非期望产出的SBM-DEA和Malmquist模型 被引量:21
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作者 张红凤 赵胜利 《经济与管理评论》 CSSCI 北大核心 2020年第1期46-57,共12页
健康中国战略下,食品安全监管成为社会各界普遍关注的话题,进而其效率评价就成为经济社会发展的内生需求。运用BCC模型和超效率SBM-DEA模型,并引入非期望产出和Malmquist指数,从静态与动态两个角度对我国省际食品安全监管效率进行评价... 健康中国战略下,食品安全监管成为社会各界普遍关注的话题,进而其效率评价就成为经济社会发展的内生需求。运用BCC模型和超效率SBM-DEA模型,并引入非期望产出和Malmquist指数,从静态与动态两个角度对我国省际食品安全监管效率进行评价。从静态角度来看,我国食品安全监管效率整体水平不高,规模报酬呈现递增与递减并存的状态,且呈现出明显的“东高西低”的地区差异;从动态角度来看,2016-2017年我国食品安全监管效率整体处于略微上升状态,监管效率平均上升约3%,但仍有部分地区的食品安全监管效率下降严重,且技术进步不足是导致这些地区食品安全监管效率下降的主要原因。基于以上实证结果,提出了加大监管资源投入、合理配置监管资源、优化监管组织结构、加快监管技术创新、强化监管组织培训等对策建议。 展开更多
关键词 食品安全 监管效率 SBM-DEA模型 MALMQUIST指数
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社会网络、激励相容与资本市场监管效率 被引量:3
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作者 王辉 鲁波涛 《理论探讨》 CSSCI 北大核心 2017年第1期98-102,共5页
基于社会网络分析理论与激励相容理论,分析资本市场监管缺乏效率和执行力的原因、制约瓶颈和影响因素,提出了优化资本市场监管的路径和策略。监管当局的网络位置特征造成了激励不相容;信息不对称造成了资本市场参与各方存在激励不足问题... 基于社会网络分析理论与激励相容理论,分析资本市场监管缺乏效率和执行力的原因、制约瓶颈和影响因素,提出了优化资本市场监管的路径和策略。监管当局的网络位置特征造成了激励不相容;信息不对称造成了资本市场参与各方存在激励不足问题,从而导致监管低效。提高资本市场监管效率的基础是从制度上解决网络位置所导致信息不对称问题;关键是建立责任跟踪和认定机制及利益切断机制;重点是解决参与方的利己主义所导致的行为异化问题。 展开更多
关键词 网络位置 激励相容 信息不对称 监管效率
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政府行政监管与行业自律监管的协调发展——提高我国注册会计师行业监管效率研究 被引量:22
10
作者 李长爱 《审计研究》 CSSCI 北大核心 2004年第6期71-75,共5页
自1988年中国注册会计师协会成立,我国注册会计师行业就实行了以财政部门为主导的政府监管和注协行业自律监管双重监管体制。但经过16年的发展,政府监管与行业自律监管仍存在监管头绪混乱、职责划分不清等问题,致使监管成本较大,监管效... 自1988年中国注册会计师协会成立,我国注册会计师行业就实行了以财政部门为主导的政府监管和注协行业自律监管双重监管体制。但经过16年的发展,政府监管与行业自律监管仍存在监管头绪混乱、职责划分不清等问题,致使监管成本较大,监管效率不高。只有理顺政府部门监管头绪,摆正行业自律监管位置,协调好政府监管与行业自律监管的关系,才能实现对CPA行业的有效监管。 展开更多
关键词 行业自律 监管效率 注册会计师行业 政府监管 监管成本 CPA行业 中国注册会计师协会 政府行政 理顺 好政府
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提高我国银行监管效率的几个问题 被引量:2
11
作者 李涤凡 王俊青 《金融理论与实践》 北大核心 2002年第6期45-46,共2页
我国金融业目前采取的是银行、证券、保险分业监管的格局,面对实际存在的金融混业经营和加入WTO后金融开放的挑战,要提高我国银行监管效率,防范金融风险,就必须建立监管部门之间的协调合作机制,提高监管者素质和加强法制建设。
关键词 监管效率 分业监管 混业经营 中国 银行业
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银行监管效率理念的嬗变与启示——兼评巴塞尔新资本协议 被引量:10
12
作者 程吉生 《财贸研究》 北大核心 2003年第3期33-35,42,共4页
银行监管效率理念经历了从安全优先到效率优先,再到效率与安全融合、互动的嬗变过程。这一理念不仅在世界各国的国内立法中得到反映,巴塞尔新资本协议也有充分体现。效率与安全是辩证互动的关系,处在转型和开放时期的国内银行监管要切... 银行监管效率理念经历了从安全优先到效率优先,再到效率与安全融合、互动的嬗变过程。这一理念不仅在世界各国的国内立法中得到反映,巴塞尔新资本协议也有充分体现。效率与安全是辩证互动的关系,处在转型和开放时期的国内银行监管要切实转变理念,多方面采取措施,提高监管效率。 展开更多
关键词 银行监管 监管效率 巴塞尔 新资本协议 安全
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我国农村资金互助社的监管效率分析 被引量:6
13
作者 王刚贞 《华东经济管理》 CSSCI 北大核心 2015年第6期95-99,共5页
文章分析了当前我国农村资金互助社监管效率低下主要体现在两个方面:一是正规资金互助社的风险可控,但是监管过严,经营成本偏高,发展缓慢;二是非正规资金互助社发展迅速,但是外部监管缺失、内部管理混乱,导致金融风险频发。因此,要在金... 文章分析了当前我国农村资金互助社监管效率低下主要体现在两个方面:一是正规资金互助社的风险可控,但是监管过严,经营成本偏高,发展缓慢;二是非正规资金互助社发展迅速,但是外部监管缺失、内部管理混乱,导致金融风险频发。因此,要在金融稳定与市场发展之间寻求平衡,以实现农村资金互助社的健康持续发展,避免走入农村合作基金会整体覆灭的厄运,必须通过完善外部监管、加强内部管理以及加快立法进程等,以提高监管效率、防范金融风险。 展开更多
关键词 农村资金互助社 监管效率 外部监管 内部管理
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我国“三农”资金监管效率形成路径与影响因素分析 被引量:1
14
作者 李连华 林可 《财经论丛》 CSSCI 北大核心 2010年第5期75-79,共5页
本文通过对我国"三农"资金监管效率的调查分析认为,提高监管效率,必须从制度设计合理性和制度执行有效性两个方面着手。需要加强监管制度之间的协调性,确立审计监督的主导地位及细化"三农"资金监管的信息披露制度。
关键词 “三农”资金 监管效率 形成路径 影响因素
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发展风险监督方式 提高银行监管效率 被引量:4
15
作者 张永红 《南方金融》 北大核心 2004年第1期26-28,共3页
风险监管是近年来国际通行的一种监管方式,它有利于促进监管职能的发挥和监管效率的提高。但目前我国的银行业监管在认识风险、监测风险、以及监管措施的实施方面存在着一系列问题。因此,我们应根据国际银行业的监管经验,对我国银行业... 风险监管是近年来国际通行的一种监管方式,它有利于促进监管职能的发挥和监管效率的提高。但目前我国的银行业监管在认识风险、监测风险、以及监管措施的实施方面存在着一系列问题。因此,我们应根据国际银行业的监管经验,对我国银行业的风险监管提出一些相应的改进和完善设想,以推动金融监管的有效、蓬勃发展。 展开更多
关键词 风险监管 银行监管 监管效率 中国 非现场监管 风险分析
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混业经营条件下金融监管效率的比较研究 被引量:1
16
作者 张伟 刘志荣 《华东经济管理》 CSSCI 2008年第12期51-55,共5页
近年来,主要发达国家均放弃了对金融分业经营的严格规定,实行混业经营,金融混业经营浪潮再度掀起。随着各国金融业混业经营趋势的逐渐明显,我国现阶段实行的分业监管模式显然已经缺乏发展的基础。从前瞻的角度看,分业监管模式在防范和... 近年来,主要发达国家均放弃了对金融分业经营的严格规定,实行混业经营,金融混业经营浪潮再度掀起。随着各国金融业混业经营趋势的逐渐明显,我国现阶段实行的分业监管模式显然已经缺乏发展的基础。从前瞻的角度看,分业监管模式在防范和化解金融风险、维护金融业有序竞争的监管功能方面面临弱化的处境。因此对目前的中国而言,选择一个适当的金融监管模式,对金融业进行更有效率的监管就显得十分必要。文章正是以混业经营为背景,对美国1999年金融监管模式改革前后的金融监管效率进行了比较分析,希望对我国未来金融监管模式的建立有一定的借鉴意义。 展开更多
关键词 金融混业 金融监管效率 成本有效性分析
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养殖环节自配饲料的使用及其政府安全监管效率的提升 被引量:2
17
作者 何坪华 《广东农业科学》 CAS CSCD 北大核心 2014年第18期228-232,236,共6页
对我国养殖环节自配饲料的使用现状、安全隐患及政府监管效率问题进行了分析。研究指出,自配饲料的安全隐患主要来自于内控管理不规范与禁用物质的违规滥用,而执法依据缺失、责任不明、控制弱化和监管力量不足是政府安全监管低效的主要... 对我国养殖环节自配饲料的使用现状、安全隐患及政府监管效率问题进行了分析。研究指出,自配饲料的安全隐患主要来自于内控管理不规范与禁用物质的违规滥用,而执法依据缺失、责任不明、控制弱化和监管力量不足是政府安全监管低效的主要成因。提升监管效率,需要尽快完善自配饲料质量安全监管的法律规范,积极推进健康养殖模式,强化流通环节安全监管,明确监管职责,强化执法力量,建立违规厂商与监管渎职人员的惩罚机制等。 展开更多
关键词 自配饲料 政府安全监管 监管效率
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CMBS视角下信用评级机构的监管效率研究——基于动态博弈模型 被引量:1
18
作者 刘亚臣 朱轩辰 刘梦珂 《会计之友》 北大核心 2020年第5期100-104,共5页
在我国高速发展的商业地产抵押贷款支持证券(Commercial Mortgage Backed Securities,CMBS)市场中,评级机构对投资方、发行方都起到重要作用。为保证评级工作的规范化和公正性,完善监管制度,文章从博弈论角度出发,研究了评级机构的不规... 在我国高速发展的商业地产抵押贷款支持证券(Commercial Mortgage Backed Securities,CMBS)市场中,评级机构对投资方、发行方都起到重要作用。为保证评级工作的规范化和公正性,完善监管制度,文章从博弈论角度出发,研究了评级机构的不规范行为,并结合现阶段我国CMBS市场情况建立静态与动态博弈模型,分析导致评级机构违规行为的深层次因素,以及提高监管机构监管效率的最优策略,并给出相应建议以降低评级机构违规概率,保障我国CMBS市场在国内的健康持续发展。 展开更多
关键词 房地产证券化 监管效率 金融风险 博弈论
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银行资本监管效率局部均衡分析 被引量:1
19
作者 尚静 《南方金融》 北大核心 2004年第8期26-27,9,共3页
有效的银行监管既要保证银行体系的安全和稳健,还应兼顾银行的发展和效率。只有监管当局规定的资本比率恰好是银行的最佳资本结构点时,不论银行的资本是否充足,银行才能实现资本结构的最优和价值的最大化,资本监管才是完全有效率的。然... 有效的银行监管既要保证银行体系的安全和稳健,还应兼顾银行的发展和效率。只有监管当局规定的资本比率恰好是银行的最佳资本结构点时,不论银行的资本是否充足,银行才能实现资本结构的最优和价值的最大化,资本监管才是完全有效率的。然而,这一恰当的资本比率是很难确定的,因为不同银行的资产结构不同,面临的风险也各异,也就不可能存在一个统一的最佳资本比率适用于不同国家的不同银行。 展开更多
关键词 银行 资本监管效率 价值最大化 金融监管 资本比率
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对我国股票市场监管效率的思考 被引量:1
20
作者 涂竞 《西南金融》 2001年第3期54-56,共3页
关键词 中国 股票市场 监管效率 监管体系 监管手段 社会监管
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