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题名P2P网络借贷监管动因、行为与有效性
被引量：4
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作者
何涌
毛秋霖
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机构
湖南工业大学经济与贸易学院
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出处
《财会月刊》
北大核心
2020年第23期144-150,共7页
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基金
国家社会科学基金一般项目“网络借贷平台企业风险生成机制及监管策略研究”(项目编号:19BGL053)。
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文摘
以P2P网络借贷监管作为研究主体,在文献数据可视化的基础上,对P2P网络借贷监管动因、监管行为、监管有效性三层递进式内容分别进行文献综述。对我国当前P2P网络借贷监管逻辑进行整理,厘清网络借贷风险及监管需求,然后梳理P2P网络借贷监管行为的逻辑框架、主体和模式,进而明确P2P网络借贷监管的影响效果。同时,基于当前我国网络借贷行业在探索高效监管效能、构建系统监管机制方面的成效,提出P2P网络借贷监管的未来研究方向。
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关键词
P2P
监管动因
监管行为
监管有效性
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分类号
F830
[经济管理—金融学]
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题名美国证交会对于私募基金注册监管的法律逻辑
被引量：5
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作者
燕艳
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机构
中国社会科学院大学研究生院
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出处
《金融理论与实践》
北大核心
2020年第4期84-92,共9页
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文摘
在美国次贷危机背景下,2010年7月,Dodd法案正式出台,限缩了私募基金原有豁免空间,以维护公共利益为监管动因,将符合条件的私募基金投资顾问纳入SEC注册监管,以资产管理规模(AUM)为主要标准,重新界定了联邦与各州的监管权限。同时,围绕ADV表和PF表对于私募基金投资顾问展开注册监管,创设了新的豁免规则,为事中事后监管提供基础条件。随着我国金融市场对外开放力度加大,对标国际成熟市场,厘清SEC对于私募基金注册监管的逻辑,对于进一步完善我国私募基金登记备案工作具有积极意义。
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关键词
监管动因
监管界分
监管规定
完善建议
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分类号
F830.91
[经济管理—金融学]
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