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商业银行洗钱风险自评估现状及监管对策 被引量：7
1
作者 杜朝运 王建胜 《征信》 北大核心 2019年第7期61-65,共5页
大量的洗钱案例和监管实践表明,商业银行面临较大的洗钱风险。目前国内外关于商业银行洗钱风险自评估已有不少的政策,商业银行也日益重视并加强反洗钱工作,但主要精力集中在合规履职上,对风险的认识依然不足,在洗钱风险自评估方面仍存... 大量的洗钱案例和监管实践表明,商业银行面临较大的洗钱风险。目前国内外关于商业银行洗钱风险自评估已有不少的政策,商业银行也日益重视并加强反洗钱工作,但主要精力集中在合规履职上,对风险的认识依然不足,在洗钱风险自评估方面仍存在较多问题。同时,监管资源的稀缺性决定了监管部门不可能投入足够的资源对商业银行开展长期、持续的洗钱风险评估。因此,有必要从机制建设、系统开发和监管工具应用等方面引导商业银行构建一个具有高度可操作性的洗钱风险自评估体系,在监管部门的指导下持续识别、评估和防范洗钱风险。 展开更多
关键词 商业银行 洗钱风险 自评估 监管
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互联网金融洗钱风险问题研究 被引量：5
2
作者 石彦杰 史静 《金融理论与实践》 北大核心 2015年第7期109-111,共3页
互联网金融对传统金融形成了有益补充,其快速发展的同时也隐含风险,并对传统监管机制提出了挑战。结合互联网金融发展模式,分析其面临的洗钱风险,借鉴其他国家互联网金融监管经验,并就加强互联网金融监管和防范互联网金融洗钱风险提出... 互联网金融对传统金融形成了有益补充,其快速发展的同时也隐含风险,并对传统监管机制提出了挑战。结合互联网金融发展模式,分析其面临的洗钱风险,借鉴其他国家互联网金融监管经验,并就加强互联网金融监管和防范互联网金融洗钱风险提出相关政策建议。 展开更多
关键词 互联网金融 洗钱风险
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我国POS收单市场洗钱风险与反洗钱对策研究 被引量：1
3
作者 吴朝平 高增安 《武汉金融》 北大核心 2012年第9期60-63,共4页
文章基于国内外已有文献回顾,立足当前我国POS收单市场发展及反洗钱监管现状,从POS收单市场洗钱风险由银行向非金融支付机构迁移、信息不对称加大POS收单市场洗钱脆弱性、POS收单市场易被作为虚假交易洗钱渠道、国际银行卡组织网络易被... 文章基于国内外已有文献回顾,立足当前我国POS收单市场发展及反洗钱监管现状,从POS收单市场洗钱风险由银行向非金融支付机构迁移、信息不对称加大POS收单市场洗钱脆弱性、POS收单市场易被作为虚假交易洗钱渠道、国际银行卡组织网络易被作为跨境非法资金流动通道等四个方面,对我国POS收单市场当前主要洗钱风险进行了深入分析,并有针对性地分别从加强对非金融支付机构反洗钱监管、授权银行卡组织牵头推进银行卡产业各方信息共享、督促收单机构进一步健全反洗钱内控制度、强化国际银行卡组织反洗钱监管等四个视角,提出了进一步完善我国POS收单市场反洗钱工作的对策建议。 展开更多
关键词 POS收单市场 洗钱风险 非金融支付机构 信息不对称 反洗钱
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“一带一路”倡议视角下中资银行洗钱风险防范研究 被引量：1
4
作者 柴志新 王若平 杨广 《北方金融》 2021年第3期49-55,共7页
中资银行积极参与“一带一路”倡议,促进了沿线国家之间的互联互通,成为完善全球发展模式和全球治理的重要途径。然而,“一带一路”建设中部分沿线国家恐怖活动频繁、涉毒腐败犯罪严重,洗钱和恐怖融资风险等隐患和制约因素值得予以警惕... 中资银行积极参与“一带一路”倡议,促进了沿线国家之间的互联互通,成为完善全球发展模式和全球治理的重要途径。然而,“一带一路”建设中部分沿线国家恐怖活动频繁、涉毒腐败犯罪严重,洗钱和恐怖融资风险等隐患和制约因素值得予以警惕。我们要正视参与“一带一路”倡议面临的洗钱风险和挑战,通过完善反洗钱监管规则和反洗钱工作机制,努力提高“走出去”中资银行的反洗钱工作水平,提升我国参与国际反洗钱治理话语权。 展开更多
关键词 “一带一路”倡议 洗钱风险 治理能力
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基于模糊认知图的我国自贸区洗钱风险影响因素研究 被引量：1
5
作者 高增安 汪小草 《运筹与管理》 CSSCI CSCD 北大核心 2022年第5期177-182,共6页
自贸区洗钱风险的影响因素相互关联,通过专家认知判断自贸区洗钱风险各影响因素间相互关系。运用模糊认知图的迭代推理机制,借助灰色关联度,计算各影响因素与自贸区洗钱风险的关联度,识别影响自贸区洗钱风险的主要因素。研究表明,自贸... 自贸区洗钱风险的影响因素相互关联,通过专家认知判断自贸区洗钱风险各影响因素间相互关系。运用模糊认知图的迭代推理机制,借助灰色关联度,计算各影响因素与自贸区洗钱风险的关联度,识别影响自贸区洗钱风险的主要因素。研究表明,自贸区内反洗钱法律法规健全度、上游犯罪规模、反洗钱监管当局和义务主体履职效力、司法合作水平、上游犯罪结案率是影响自贸区洗钱风险的主要因素,这为我国自贸区反洗钱实务工作提供了决策参考。 展开更多
关键词 自贸区 洗钱风险 影响因素 模糊认知图 灰色关联度
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数字人民币试点中的洗钱风险隐患及其防范 被引量：1
6
作者 杨广 王若平 《北方金融》 2022年第8期71-75,共5页
随着国家“断卡”“斩链”等行动整治力度的加大,不法分子开始将目光瞄向数字人民币,利用数字人民币可控匿名、交易快捷、账户松耦合等特征,借道数字钱包转移非法资金的洗钱犯罪案例时有发生,表明数字人民币在推广试点中存在一定的洗钱... 随着国家“断卡”“斩链”等行动整治力度的加大,不法分子开始将目光瞄向数字人民币,利用数字人民币可控匿名、交易快捷、账户松耦合等特征,借道数字钱包转移非法资金的洗钱犯罪案例时有发生,表明数字人民币在推广试点中存在一定的洗钱风险隐患。通过完善数字人民币反洗钱监管规则,堵塞数字人民币流通环节的风险管理漏洞,为数字人民币流通营造良好的金融环境,助力我国数字经济高质量发展。 展开更多
关键词 数字人民币 洗钱风险 尽职调查
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金融租赁公司洗钱风险防范研究 被引量：1
7
作者 王若平 杨广 张小红 《北方金融》 2019年第7期30-35,共6页
金融租赁公司是反洗钱义务主体之一,其集融资与融物于一体的业务特点,使得其洗钱风险具有不同于银行的显著特征。本文结合天津市金融租赁公司开展反洗钱工作实际,通过介绍金融租赁公司的主要业务模式,分析金融租赁公司面临的洗钱风险,... 金融租赁公司是反洗钱义务主体之一,其集融资与融物于一体的业务特点,使得其洗钱风险具有不同于银行的显著特征。本文结合天津市金融租赁公司开展反洗钱工作实际,通过介绍金融租赁公司的主要业务模式,分析金融租赁公司面临的洗钱风险,从提高金融租赁公司反洗钱工作质量水平角度,提出构建金融租赁行业可疑交易监测标准指引、金融租赁公司固有风险评估指标体系,加强金融租赁行业洗钱风险防范,提升金融租赁公司洗钱工作水平。 展开更多
关键词 金融租赁公司 洗钱风险
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基于风险为本的银行业洗钱风险评估体系研究 被引量：2
8
作者 贾昌峰 《北方金融》 2016年第5期61-64,共4页
文章在全面阐述以风险为本反洗钱工作理念的基础上,剖析银行业金融机构面临的主要洗钱风险环节,并基于风险为本的原则设计出银行业金融机构洗钱风险评估框架和指标体系,最后运用层次分析法构建了洗钱风险评估模型,对银行业金融机构洗钱... 文章在全面阐述以风险为本反洗钱工作理念的基础上,剖析银行业金融机构面临的主要洗钱风险环节,并基于风险为本的原则设计出银行业金融机构洗钱风险评估框架和指标体系,最后运用层次分析法构建了洗钱风险评估模型,对银行业金融机构洗钱风险的量化评估进行了初步的探讨。 展开更多
关键词 银行业 风险为本 洗钱风险评估 层次分析法
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房地产业洗钱风险分类与管理分析 被引量：3
9
作者 童文俊 《上海商学院学报》 2013年第3期1-5,共5页
洗钱风险分类与管理是当前国际上房地产业反洗钱工作的重要内容。本文在阐述房地产洗钱与反洗钱的基本理论与实践的基础上,从国家地域风险、客户风险、服务风险等方面对房地产业洗钱风险作了理论上的分类,并从内部控制、客户尽职调查、... 洗钱风险分类与管理是当前国际上房地产业反洗钱工作的重要内容。本文在阐述房地产洗钱与反洗钱的基本理论与实践的基础上,从国家地域风险、客户风险、服务风险等方面对房地产业洗钱风险作了理论上的分类,并从内部控制、客户尽职调查、监测可疑交易和教育培训等方面对房地产业洗钱风险管理予以政策分析,并对我国应用房地产业洗钱风险分类与管理框架提出政策建议。 展开更多
关键词 房地产业 洗钱风险 反洗钱
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NFT交易的洗钱风险研究 被引量：1
10
作者 刘冲 顾忠锐 +1 位作者 武赛 仲月婷 《青海金融》 2023年第4期43-47,共5页
一般而言,有资金池的地方就有洗钱风险。首先结合数字藏品和NFT的概念和特点,阐述NFT交易平台的运行情况。其次,简述国内外NFT监管政策和平台发展的差异,并重点分析NFT交易中潜在的洗钱风险。最后,对如何加强NFT交易反洗钱监管提出政策... 一般而言,有资金池的地方就有洗钱风险。首先结合数字藏品和NFT的概念和特点,阐述NFT交易平台的运行情况。其次,简述国内外NFT监管政策和平台发展的差异,并重点分析NFT交易中潜在的洗钱风险。最后,对如何加强NFT交易反洗钱监管提出政策建议。 展开更多
关键词 NFT交易 数字藏品 洗钱风险 反洗钱监管
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金融机构腐败洗钱风险与反洗钱对策分析
11
作者 童文俊 《金融理论与实践》 CSSCI 北大核心 2012年第8期64-67,共4页
金融机构可能会被行贿和受贿者利用来进行贪污腐败活动,从服务风险、客户风险、国家风险三个方面分析金融机构面临的腐败洗钱风险,从特定腐败洗钱风险、一般腐败洗钱风险两个角度研究了针对性的反洗钱措施,提出了加强多方合作的政策建议。
关键词 反洗钱 腐败洗钱风险 金融机构
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代理行业务洗钱风险与反洗钱监控措施分析
12
作者 童文俊 《浙江金融》 北大核心 2013年第3期50-53,共4页
银行开展代理行业务可能面临的严重洗钱风险因汇丰洗钱案再次引起全世界瞩目。本文主要从国家风险、客户风险两方面分析了代理行业务面临的洗钱风险,从FATF风险为本方法入手,分析了银行控制代理行业务洗钱风险的反洗钱监控措施。
关键词 反洗钱 代理行业务 洗钱风险 监控措施
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互联网金融洗钱风险与防范对策研究
13
作者 童文俊 《浙江金融》 北大核心 2014年第8期11-14,共4页
当前互联网金融发展态势迅猛,如何规范互联网金融发展,有效防范洗钱风险,已成为各国监管机构关注的焦点。本文从基础层次和延伸层次的角度研究了互联网金融面临的洗钱风险,剖析了互联网金融洗钱风险防范的国际经验,从强化互联网金融的管... 当前互联网金融发展态势迅猛,如何规范互联网金融发展,有效防范洗钱风险,已成为各国监管机构关注的焦点。本文从基础层次和延伸层次的角度研究了互联网金融面临的洗钱风险,剖析了互联网金融洗钱风险防范的国际经验,从强化互联网金融的管理,实行严格的市场准入制度,以客户身份识别为互联网金融行业监管重点,建立以"合理怀疑"为基础的可疑交易报告制度等方面提出了有效防范互联网金融洗钱风险的政策建议。 展开更多
关键词 反洗钱 互联网金融 洗钱风险 防范对策
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P2P网络借贷模式洗钱风险及措施建议
14
作者 吴素纺 《北方金融》 2016年第9期65-66,共2页
近年来,P2P网络借贷方兴未艾,这种借贷模式存在的洗钱风险不断增加。本文通过分析网络借贷模式,列举其存在的洗钱风险,并提出相应对策建议,以此促进网络借贷的健康发展。
关键词 网络借贷 洗钱风险 措施建议
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甘其毛都口岸边境贸易与洗钱风险研究
15
作者 吴素纺 《北方金融》 2019年第9期33-34,共2页
一、甘其毛都口岸地区边境贸易进出口情况辖区的边贸企业分为流通型企业和生产深加工型企业两种,主要以进口蒙古国原煤为主,占比达到97.8%,其他商品贸易占2.2%。受国内国际两种煤炭市场走弱、蒙古国政策调整等因素的制约,双方贸易量、... 一、甘其毛都口岸地区边境贸易进出口情况辖区的边贸企业分为流通型企业和生产深加工型企业两种,主要以进口蒙古国原煤为主,占比达到97.8%,其他商品贸易占2.2%。受国内国际两种煤炭市场走弱、蒙古国政策调整等因素的制约,双方贸易量、贸易额和客运量都在增长,但增速放缓。2018年,甘其毛都口岸累计完成货物吞吐量1908万吨,同比增长4.81%。 展开更多
关键词 边境贸易 进出口情况 商品贸易 洗钱风险 货物吞吐量 加工型企业 煤炭市场 口岸
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金融机构跨境业务拓展与洗钱风险防控
16
作者 李艳华 陈恒有 《青海金融》 2016年第3期10-13,共4页
随着全球经济一体化趋势的加快,国际结算等跨境金融服务的需求迅猛增长。同时,遵守各项反洗钱国际标准和单边准则的政策要求同步也在逐渐升级,如何有效平衡跨境业务拓展与洗钱风险防控二者的关系已成为国内金融机构海外布局无法回避和... 随着全球经济一体化趋势的加快,国际结算等跨境金融服务的需求迅猛增长。同时,遵守各项反洗钱国际标准和单边准则的政策要求同步也在逐渐升级,如何有效平衡跨境业务拓展与洗钱风险防控二者的关系已成为国内金融机构海外布局无法回避和首要解决的现实问题。 展开更多
关键词 跨境业务拓展 洗钱风险防控 关系平衡
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银行国际汇款业务中的洗钱风险与防范
17
作者 徐红 《中国信用卡》 2018年第2期33-35,共3页
在金融服务多样化、全球化程度不断提高的背景下,银行国际汇款业务作为国内外资金汇兑的通道,在满足资金跨国汇兑需要的同时也极易被不法分子用于跨境转移非法资金,存在较高的洗钱风险。本文从内控制度、客户尽职调查、交易真实性审核... 在金融服务多样化、全球化程度不断提高的背景下,银行国际汇款业务作为国内外资金汇兑的通道,在满足资金跨国汇兑需要的同时也极易被不法分子用于跨境转移非法资金,存在较高的洗钱风险。本文从内控制度、客户尽职调查、交易真实性审核、异常交易监测和针对性监督管理等五个方面,对目前银行国际汇款业务反洗钱工作中存在的洗钱风险进行剖析,并提出相应的对策建议。 展开更多
关键词 汇款业务 国际汇款 内控制度 洗钱风险
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智慧机带来的洗钱风险及防范建议
18
作者 唐剑 《中国信用卡》 2017年第5期66-67,共2页
从2016年开始,“能听会说”的机器人大堂经理、能够办理多种复杂业务的“超级柜台”、人脸识别自动排号系统等新设备和新技术陆续在银行网点亮相,掀起了银行网点智能化改造的热潮。作为不少金融机构打造智慧银行的共同选择,
关键词 洗钱风险 防范建议 大堂经理 金融机构 客户身份 慧机 可疑交易 反洗钱工作 身份证件 联网核查
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移动支付洗钱风险的监管策略研究——基于三方群体演化博弈分析 被引量：4
19
作者 郭仁静 封思贤 《金融理论与实践》 北大核心 2020年第2期1-8,共8页
移动支付因其隐蔽、快捷、复杂等特征极易成为洗钱活动的利用工具,因而蕴藏着较大的洗钱风险。在监控洗钱风险方面,移动支付机构的角色最为特殊,既可能与监管当局一起发挥积极作用,也可能会出于自身成本或利益考虑而消极监管,甚至还可... 移动支付因其隐蔽、快捷、复杂等特征极易成为洗钱活动的利用工具,因而蕴藏着较大的洗钱风险。在监控洗钱风险方面,移动支付机构的角色最为特殊,既可能与监管当局一起发挥积极作用,也可能会出于自身成本或利益考虑而消极监管,甚至还可能会帮助洗钱分子逃避监管或与洗钱分子一起共同参与洗钱。基于洗钱者、支付服务机构和监管当局的三方演化博弈模型,探讨了移动支付洗钱风险的监管策略问题。结果表明,监管政策松紧程度直接影响支付机构与监管当局的合作意愿。加大惩罚力度虽然能提高洗钱成本,但过严监管会大幅提高支付机构的反洗钱合规成本和客户流失损失,进而诱使支付机构与洗钱分子合谋。此外,科学的激励补偿机制有利于提高移动支付机构与监管当局的共同监管意愿。 展开更多
关键词 移动支付 洗钱风险 演化博弈 监管策略
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我国保险业洗钱风险分析及监管对策 被引量：3
20
作者 周正 《金融理论与实践》 北大核心 2011年第4期118-120,共3页
保险行业的高速发展和保险产品尤其是投资类产品的不断创新,使保险业成为犯罪分子洗钱活动的重要渠道。保险机构处于反洗钱的前沿地位,是反洗钱体系中重要而不可或缺的组成部分。在这种背景下,对保险业反洗钱问题进行研究有着重要的意... 保险行业的高速发展和保险产品尤其是投资类产品的不断创新,使保险业成为犯罪分子洗钱活动的重要渠道。保险机构处于反洗钱的前沿地位,是反洗钱体系中重要而不可或缺的组成部分。在这种背景下,对保险业反洗钱问题进行研究有着重要的意义。本文主要通过新型保险产品洗钱风险和新型业务模式中的反洗钱问题进行介绍和探讨,分析我国保险业金融机构反洗钱义务,并指出其存在的问题和对策。 展开更多
关键词 洗钱风险 保险业 反洗钱
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