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法定代表人、实际控制人和受益所有人辨析——基于新《公司法》《民法典》和《反洗钱法》的视角 被引量:4
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作者 蔡宁伟 《征信》 北大核心 2024年第4期33-40,共8页
随着国际反洗钱监管规则的日趋严格,我国反洗钱监管标准水涨船高。近年来,在客户身份识别和客户尽职调查领域,主要呈现了从识别法定代表人到调查实际控制人、受益所有人的重要变化。但是,目前研究界和实践界对法定代表人、实际控制人和... 随着国际反洗钱监管规则的日趋严格,我国反洗钱监管标准水涨船高。近年来,在客户身份识别和客户尽职调查领域,主要呈现了从识别法定代表人到调查实际控制人、受益所有人的重要变化。但是,目前研究界和实践界对法定代表人、实际控制人和受益所有人的辨析研究比较有限,对法人代表、最终实控人和最终受益人缺乏对比分析,特别需要系统地辨析几者的区别与联系。通过弥补这一相对空缺的领域,从新《公司法》《民法典》和《反洗钱法》等视角理解几者的要求、演化和延续,提出“名义—实际—最终”的公司客户身份识别脉络,并对未来反洗钱管理提出展望建议。 展开更多
关键词 法定代表 实际控制人 受益所有人 反洗钱管理
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混合所有制职业院校单一法定代表人模式的潜在风险与制度破冰 被引量:3
2
作者 雷世平 张艳芳 《职教论坛》 北大核心 2018年第3期19-23,共5页
法定代表人模式是指法定代表人产生、构成及对外其行使职权的方式。法定代表人可分为单一法定代表人和复合法定代表人两种模式。当前,我国混合所有制职业院校继续实行单一法定代表人模式存在一定的风险:即无法避免"大股东"控... 法定代表人模式是指法定代表人产生、构成及对外其行使职权的方式。法定代表人可分为单一法定代表人和复合法定代表人两种模式。当前,我国混合所有制职业院校继续实行单一法定代表人模式存在一定的风险:即无法避免"大股东"控制现象,容易导致分权制约机制的虚设,导致委托代理的道德风险,难以快速适应产教深度融合的客观需要。混合所有制职业院校法定代表人模式的制度破冰不仅必要,而且可行,其破冰的实质,并不是要否定现行单一法定代表人模式,而是要从根本上突破现有法定代表人制度的局限,根据混合所有制职业院校的不同类型,选择适合其发展的法定代表人模式,即复合多元法定代表人模式,以弥补单一法定代表人模式存在的缺陷。复合多元法定代表人模式,包括两个方面含义:一是单一法定代表人模式和复合法定代表人模式并存,二是复合法定代表人模式的具体形式多样。 展开更多
关键词 混合所有制 职业院校 法定代表 法定代表人模式
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法定代表人与其公司有无劳动关系:由几起案例引发的思考 被引量:5
3
作者 何平 谢天长 王全兴 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2009年第6期122-125,共4页
根据劳动关系的从属性标志、法定代表人在公司中的地位以及其与公司和投资者的利益关系,制定法定代表人应当归属于用人单位而不归属于劳动者。因而,对于法定代表人薪酬争议,应当定性为委托经营关系中的经营薪酬债权争议,适用民商法处理... 根据劳动关系的从属性标志、法定代表人在公司中的地位以及其与公司和投资者的利益关系,制定法定代表人应当归属于用人单位而不归属于劳动者。因而,对于法定代表人薪酬争议,应当定性为委托经营关系中的经营薪酬债权争议,适用民商法处理。我国劳动立法应当对劳动关系、劳动者、用人单位、雇主代表等概念进行界定,并对包括法定代表人在内的雇主代表在劳动者与用人单位之间的归属关系作出明确规定。 展开更多
关键词 法定代表 劳动关系 雇主代表 用人单位
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诉讼风险与法定代表人身份转出——基于第二类代理问题的检验 被引量:6
4
作者 邓博夫 董雅浩 吉利 《南开管理评论》 CSSCI 北大核心 2023年第2期108-119,共12页
本文从诉讼风险的视角,探讨了我国民营上市公司实际控制人转出法定代表人身份的内在动因及其经济后果,从而将我国所独有的法定代表人制度融入现有的公司治理理论框架。研究发现,当企业的法律诉讼风险更高时,实际控制人更有可能通过转出... 本文从诉讼风险的视角,探讨了我国民营上市公司实际控制人转出法定代表人身份的内在动因及其经济后果,从而将我国所独有的法定代表人制度融入现有的公司治理理论框架。研究发现,当企业的法律诉讼风险更高时,实际控制人更有可能通过转出法定代表人身份以规避自身的连带责任。进一步检验得出,控制权与现金流权分离程度越高、实际控制人占用上市公司资金越多、企业所在地区法治水平越高,实际控制人面临诉讼风险时越可能转出法定代表人身份。本文还发现实际控制人转出法定代表人身份会将风险衍伸至股票市场,增加企业股价崩盘风险。以上证据表明,企业实际控制人转出其法定代表人身份的行为动机更符合大股东侵占中小股东利益假说,一方面拓展了法与金融对第二类代理问题的研究范畴,另一方面直面我国独有的法定代表人制度,为法律制度在公司治理中的应用提供了经验价值。 展开更多
关键词 实际控制人 法定代表 诉讼风险 代理问题 公司治理 风险规避
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再论公司法定代表人越权担保的法律效力 被引量:53
5
作者 高圣平 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2021年第6期18-34,共17页
《公司法》第16条是对法定代表人代表权的法定限制,法定代表人的身份并不足以使相对人在与公司订立担保合同之时产生合理的信赖。未经适格的公司决议,法定代表人即无代表公司与相对人签订担保合同的权限。相对人在与公司签订担保合同时... 《公司法》第16条是对法定代表人代表权的法定限制,法定代表人的身份并不足以使相对人在与公司订立担保合同之时产生合理的信赖。未经适格的公司决议,法定代表人即无代表公司与相对人签订担保合同的权限。相对人在与公司签订担保合同时应对法定代表人的代表权限进行审查,相对人的善恶意取决于其是否对法定代表人的代表权限善尽审查义务。相对人的审查对象并不仅限于公司决议,还须结合公司章程及其他文件对公司决议是否适格进行判断;其审查标准为“合理审查”,是一种审慎的形式审查。如果相对人未尽合理审查义务,其主观上非为善意,未经公司追认,担保合同对公司不发生效力。此时,公司既不承担担保责任,也不承担缔约过失责任。至于相对人的损失,由相对人与法定代表人按照过错程度予以分担。 展开更多
关键词 公司担保 法定代表 代表权限 审查义务 合理审查
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中国股份公司法定代表人制度的存废 被引量:29
6
作者 杨继 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2004年第6期125-132,共8页
中国股份公司法定代表人制度在世界范围内很独特。从起源和定型过程上考察,可以发现它和中国传统的国有经济制度有密切的联系。依据对其中几个具体理论问题的分析以及对该制度目前运行实际效果的判断,笔者认为它已经不适应中国股份公司... 中国股份公司法定代表人制度在世界范围内很独特。从起源和定型过程上考察,可以发现它和中国传统的国有经济制度有密切的联系。依据对其中几个具体理论问题的分析以及对该制度目前运行实际效果的判断,笔者认为它已经不适应中国股份公司当前的发展和对现代化公司治理的要求,应予废除。基于以上结论,并借鉴德国对股份公司代表人制度的规定,笔者提出了对中国《公司法》相应内容的修改建议。 展开更多
关键词 中国 股份公司法 法定代表人制度 国有经济 公司治理 理论问题 发展 存废 《公司法》 实际效果
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民法典时代公司法定代表人受托责任建构 被引量:4
7
作者 赵万一 王鹏 《思想战线》 CSSCI 北大核心 2021年第2期157-163,共7页
我国《民法典》基于法定代表人对公司之“概括代表”和“同一人格”的定位,在责任承担上采取了由公司对外清偿后,再对内进行事后追偿的双重机制。但由于公司法定代表人利益与公司利益兼具同质性和异质性,导致“同一人格”的认定缺乏法... 我国《民法典》基于法定代表人对公司之“概括代表”和“同一人格”的定位,在责任承担上采取了由公司对外清偿后,再对内进行事后追偿的双重机制。但由于公司法定代表人利益与公司利益兼具同质性和异质性,导致“同一人格”的认定缺乏法理和事实基础,因此这一双重责任追究机制的合理性值得商榷和反思。从控制公司代理成本和平衡公司利益冲突的角度考量,可以在公司制度设计中树立法定代表人与公司人格区分的理念,通过引入信托责任制度及对公司法定代表人受托责任约束机制的建构,合理分配公司与法定代表人间的责任承担。在《公司法》的修改时,应将更多的信托理念融入对法定代表人行为的规制,并通过完善忠实义务、注意义务的行为标准和判断标准的方式予以实现。 展开更多
关键词 《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》 法定代表 信义义务 受托责任
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公司法定代表人的比较研究 被引量:14
8
作者 顾敏康 《华东政法大学学报》 1998年第1期49-53,共5页
本文主要论述了公司法定代表人的产生的背景及其所存在的不足之处,并在比较中外公司法的实践的基础上提出一些建设性的意见。本文尤其提醒读者,不可因法定代表人制度被称为是具有中国特色的制度而对其却步不前,不思改进。
关键词 法定代表 法人 董事会 国有企业 公司
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董事长、总经理和公司法定代表人结构设计——基于国有独资公司董事会试点的实践 被引量:2
9
作者 李靠队 孔玉生 《华东经济管理》 CSSCI 2010年第8期146-150,共5页
董事会改革是国企改革的重要组成部分,国资委推进董事会试点,打破了旧的管理体制,实现了所有权、决策权和经营权的分开,为国有企业的发展提供了体制保障,董事长、总经理和公司法定代表人结构是国有企业改革的核心。文章对董事长、总经... 董事会改革是国企改革的重要组成部分,国资委推进董事会试点,打破了旧的管理体制,实现了所有权、决策权和经营权的分开,为国有企业的发展提供了体制保障,董事长、总经理和公司法定代表人结构是国有企业改革的核心。文章对董事长、总经理和公司法定代表人三者的结构进行了剖析和设计,运用排列组合和逻辑排除的方法,从概念、法律框架层次筛选出具有合理性的结构模式,推荐了十种较理想的结构并进行了详细的利弊分析。 展开更多
关键词 董事长 总经理 法定代表 结构
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新疆民营医院法定代表人职业背景及融资特点分析调查 被引量:1
10
作者 张南 姜小明 +2 位作者 姚华 热孜万古丽.买买提 胡刚 《中国医院》 2015年第3期19-20,共2页
通过对新疆46家民营医院法定代表人职业背景、融资情况及新疆民营医院管理模式的调研,发现新疆民营医院法定代表人存在年纪轻,少数民族少,新疆本地法定代表人占半;医疗专业为主,学历、专业素质、职业化程度较低;缺乏专业化培训等特点,... 通过对新疆46家民营医院法定代表人职业背景、融资情况及新疆民营医院管理模式的调研,发现新疆民营医院法定代表人存在年纪轻,少数民族少,新疆本地法定代表人占半;医疗专业为主,学历、专业素质、职业化程度较低;缺乏专业化培训等特点,新疆民营医院管理模式以院长负责制为主,融资以民间借贷为主,融资风险自担,融资目的单一,缺乏软实力投入。 展开更多
关键词 民营医院 法定代表 职业背景 融资
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法定代表人、国企民营化与治理改革 被引量:3
11
作者 李哲君 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2005年第1期115-118,共4页
法定代表人“一人治理”是我国转轨时期公司治理中最具有自身特色的一项制度安排。作为一种高度集权的治理模式 ,法定代表人为国企的民营化和治理改革带来了某些深刻的影响。法定代表人成为民营化改革的最大直接获益人之一 ,并导致公司... 法定代表人“一人治理”是我国转轨时期公司治理中最具有自身特色的一项制度安排。作为一种高度集权的治理模式 ,法定代表人为国企的民营化和治理改革带来了某些深刻的影响。法定代表人成为民营化改革的最大直接获益人之一 ,并导致公司内部治理机制的失效。 展开更多
关键词 国企 民营化改革 法定代表 公司内部治理机制 人事控制 转轨时期 公司治理 人治 高度集权 中国
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关于行政机关法定代表人出庭应诉的思考 被引量:2
12
作者 薛丽珍 《中共天津市委党校学报》 北大核心 2018年第1期66-70,共5页
行政机关法定代表人出庭应诉是行政诉讼中行政机关法定代表人作为行政机关负责人出席法庭进行应诉的活动。行政机关法定代表人作为行政机关的主要负责人,应作为第一顺序人出庭应诉。实践中行政机关法定代表人出庭应诉率偏低,出庭应诉不... 行政机关法定代表人出庭应诉是行政诉讼中行政机关法定代表人作为行政机关负责人出席法庭进行应诉的活动。行政机关法定代表人作为行政机关的主要负责人,应作为第一顺序人出庭应诉。实践中行政机关法定代表人出庭应诉率偏低,出庭应诉不发声情况普遍存在,根本原因在于行政机关负责人出庭应诉制度本身。在综合行政争议解决、宣示性功能实现和成本效益权衡等因素的基础上,明确行政机关法定代表人出庭应诉范围,人民法院建议行政机关法定代表人出庭应诉相配合,注重行政机关法定代表人应诉能力的提高,最终实现行政诉讼立法的预期价值。 展开更多
关键词 行政机关 法定代表 出庭应诉
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论法定代表人的几个问题 被引量:1
13
作者 李友根 《江海学刊》 CSSCI 北大核心 1996年第5期73-78,共6页
论法定代表人的几个问题李友根法定代表人,根据《民法通则》的有关规定,是特指法人的法定代表人,即依照法律或者法人组织的章程规定并代表法人行使职权的负责人。其法律地位是在对外活动中直接代表法人,并由法人承担其法律后果。但... 论法定代表人的几个问题李友根法定代表人,根据《民法通则》的有关规定,是特指法人的法定代表人,即依照法律或者法人组织的章程规定并代表法人行使职权的负责人。其法律地位是在对外活动中直接代表法人,并由法人承担其法律后果。但是,综观我国有关企业和诉讼的法律法... 展开更多
关键词 法定代表人制度 非法人组织 代理人 法律后果 第三人 《民法通则》 人的行为 法律地位 民事诉讼法 非法人企业
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论法定代表人制度的缺陷与完善 被引量:1
14
作者 柳湘 《湖湘论坛》 2003年第6期83-84,共2页
所有权与经营权分离的传统的国企产权问题解决思路 ,必然造我国企业法定代表人制度的诸多问题 ,如法定代表人人选上的强制性与唯一性 ,以及法定代表人“责任”不明等。应将目光投向经济发展权的维护 ,从经济法层面完善国企产权制 ,而非... 所有权与经营权分离的传统的国企产权问题解决思路 ,必然造我国企业法定代表人制度的诸多问题 ,如法定代表人人选上的强制性与唯一性 ,以及法定代表人“责任”不明等。应将目光投向经济发展权的维护 ,从经济法层面完善国企产权制 ,而非所有权的争夺 ,这样才能最终实现企业法定代表人制度的完善。 展开更多
关键词 法定代表人制度 国企产权 国有企业 中国 经济发展权 经营管理
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对企业法定代表人产生程序的思考
15
作者 王剑霞 卓龙华 《统计与决策》 北大核心 1996年第9期33-,44,共2页
对企业法定代表人产生程序的思考王剑霞,卓龙华法定代表人关键在"法定",换句话说,企业"头头"的走马上任,必须符合法律、法规和章程规定的条件,并履行登记注册手续。因工作性质和责任的原因,绝非任何自然人都能成为或胜任企业... 对企业法定代表人产生程序的思考王剑霞,卓龙华法定代表人关键在"法定",换句话说,企业"头头"的走马上任,必须符合法律、法规和章程规定的条件,并履行登记注册手续。因工作性质和责任的原因,绝非任何自然人都能成为或胜任企业法定代表人之职,从《民法通则》、《... 展开更多
关键词 企业法定代表 产生程序 公司法定代表 乡村集体所有制企业 公司董事长 《全民所有制工业企业法》 国有企业 投资者 《中外合资经营企业法》 董事会
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企业法定代表人和企业法人代表辨析
16
作者 刘银花 《云南财经大学学报》 2001年第S1期83-84,共2页
企业法定代表人与企业法人代表是经济生活中经常被混用的两个概念。通过对二者在法律含义、资格条件、产生程序、职责范围等方面的分析进行了区分。
关键词 企业 企业法定代表 企业法人代表
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试论法定代表人享有本企业商标专用权的非正当性
17
作者 刘平 《广东商学院学报》 2005年第6期89-91,共3页
自2001年商标法修正案允许自然人申请商标注册以来,实践中出现了以企业法人的法定代表人或法定代表人的利害关系人的名义申请商标注册,而实际上仍由该企业法人使用注册商标的新情况。这种作法的实质是以企业法人的劳动为其法定代表人或... 自2001年商标法修正案允许自然人申请商标注册以来,实践中出现了以企业法人的法定代表人或法定代表人的利害关系人的名义申请商标注册,而实际上仍由该企业法人使用注册商标的新情况。这种作法的实质是以企业法人的劳动为其法定代表人或法定代表人的利害关系人积累无形财产。虽然这种作法没有违反现行商标法的具体规定,但不符合企业法人制度的基本要求,并且会使企业法人面临潜在的危害。因此,对这种作法应给予法律上的否定性评价。 展开更多
关键词 企业法人 法定代表 商标 非正当性
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论法定代表人越权担保中相对人善意的认定 被引量:8
18
作者 李玲玲 董惠江 《安徽大学学报(哲学社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2023年第2期86-94,共9页
法定代表人越权担保的效力问题经历了合同效力解释论向越权行为归属论的转变,从依据《公司法》第16条直接判定担保合同效力,到根据表见代表规则区分相对人是否善意认定越权代表行为效果归属,相对人的善意认定问题最终成为判断越权代表... 法定代表人越权担保的效力问题经历了合同效力解释论向越权行为归属论的转变,从依据《公司法》第16条直接判定担保合同效力,到根据表见代表规则区分相对人是否善意认定越权代表行为效果归属,相对人的善意认定问题最终成为判断越权代表行为效果归属的关键。因理论界及实务界对善意实体认定标准及程序认定标准存在分歧,导致同案不同判的司法乱象依然存在。应明确相对人善意的实体认定标准为“不知道且非因重大过失而不知道”法定代表人超越代表权限,重大过失的判断应以类型化的外观事实为基础;善意的程序认定标准为通过履行合理审查义务实行有条件的善意推定,并根据相对人审查能力的不同综合认定,合理审查的内容为外观事实是否适格。 展开更多
关键词 法定代表 越权担保 善意认定 合理审查
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WUA法定代表人的选定——对发展WUA的思考(三)
19
作者 刘厚斌 《中国农业综合开发》 2004年第12期26-28,共3页
WUA是农村村民在自愿、民主的原则下,为实现自己的事自己办,自己的工程自己管,参与支(斗)渠及其以下渠系工程的建设与管理,而组建的农民用水户民主管水的群众性社会团体组织,它按照协会的章程和有关的制度民主管理、自我服务,是... WUA是农村村民在自愿、民主的原则下,为实现自己的事自己办,自己的工程自己管,参与支(斗)渠及其以下渠系工程的建设与管理,而组建的农民用水户民主管水的群众性社会团体组织,它按照协会的章程和有关的制度民主管理、自我服务,是非赢利性社会组织。依照国家法律法规,为了保护村民的合法权益,对WUA进行监督管理,促进WUA健康发展, 展开更多
关键词 WUA 非赢利性 主管 发展 协会 农民 法定代表 民主 农村村民 国家法律
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法定代表人的制度困境与自治理念下的革新 被引量:22
20
作者 袁碧华 《政法论丛》 CSSCI 北大核心 2020年第6期78-89,共12页
在历史误读、“代表”定位偏差以及“法定性”桎梏下,法定代表人的必设性、唯一性与固定性等制度设计在实践中表现出日益明显的缺陷。这既可能导致公司利益受损,也与公司自治理念背离,应在公司自治理念下予以革新:一是去“必设性”,用... 在历史误读、“代表”定位偏差以及“法定性”桎梏下,法定代表人的必设性、唯一性与固定性等制度设计在实践中表现出日益明显的缺陷。这既可能导致公司利益受损,也与公司自治理念背离,应在公司自治理念下予以革新:一是去“必设性”,用代理制取代代表制,由公司决定公司代理人是否登记,实行公司代理人选择范围的自治;二是去“唯一性”,由公司决定代理人人数;三是去“固定性”,实行公司代理人的动态选任自治。 展开更多
关键词 法定代表 代理制 公司自治 制度革新
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