法国兴业银行欺诈交易案带给跨国银行风险监管的启示 被引量：3

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作者 罗国强 《金融理论与实践》 北大核心 2008年第4期101-104,共4页

法国兴业银行欺诈交易案是世界上目前单笔涉案金额最大的交易员欺诈事件。违法风险是无孔不入的,即便是金融监管制度比较发达的国家也不能避免,在复杂的金融交易、尤其是金融衍生工具交易中,建立有效的针对违法风险的防范机制是必须的... 法国兴业银行欺诈交易案是世界上目前单笔涉案金额最大的交易员欺诈事件。违法风险是无孔不入的,即便是金融监管制度比较发达的国家也不能避免,在复杂的金融交易、尤其是金融衍生工具交易中,建立有效的针对违法风险的防范机制是必须的。对金融机构而言,声誉就是生命,声誉风险对金融机构以及金融市场的破坏性往往是巨大的,如何维护交易主体信用、遏制声誉风险,乃是市场监管者必须关注的问题。内控机制的存在及其建设质量,直接影响着离岸金融机构控制与防范风险的能力,跨国银行监管当局有必要督促金融机构依据法律与国际惯例,建立合理有效的内控机制。巴塞尔协议是跨国银行风险监管的国际惯例,任何国家或地区,都必须考虑依据巴塞尔协议,综合本国国情,建立自己的跨国风险监管法制。 展开更多

关键词 法国兴业银行 欺诈交易 跨国银行 风险监管 巴塞尔协议

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金融市场繁荣下的银行监管与银行治理——对法国兴业银行交易员凯维埃尔交易欺诈的反思

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作者 剧锦文 《董事会》 2008年第3期84-85,共2页

1月24日，法国第二大银行法国兴业银行CEO丹尼尔·布东在新闻发布会上宣布，该行一名交易员热罗姆·凯维埃尔从2007年上半年开始，预期市场会下跌，在上级不知情的情况下一直大手笔做空股指期货。从2008年开始，凯维埃尔突然反... 1月24日，法国第二大银行法国兴业银行CEO丹尼尔·布东在新闻发布会上宣布，该行一名交易员热罗姆·凯维埃尔从2007年上半年开始，预期市场会下跌，在上级不知情的情况下一直大手笔做空股指期货。从2008年开始，凯维埃尔突然反手做多，绝赌市场会出现上涨。 展开更多

关键词 法国兴业银行 金融市场 交易员 银行治理 银行监管 欺诈 繁荣 新闻发布会

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国外银行合规管理经验 被引量：3

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作者 农行赴法 瑞考察团 《农村金融研究》 北大核心 2006年第5期59-61,共3页

关键词 管理经验 国外银行 国外商业银行 法国兴业银行 成功经验 机制建设 瑞士银行 管理体制 银行业

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银行风控的后“法兴”时代……

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《农村金融研究》 北大核心 2008年第6期3-3,共1页

2008年似乎注定是成为金融史上浓墨重彩的一年。全球金融业巨擎们还没有从次贷危机的资产减记中回过神来，法国兴业银行的一纸公告犹如一声惊雷撕破阴云，银行业的天空顿时雷雨交加——1月24日，法兴批露一名交易员在未经授权情况下大... 2008年似乎注定是成为金融史上浓墨重彩的一年。全球金融业巨擎们还没有从次贷危机的资产减记中回过神来，法国兴业银行的一纸公告犹如一声惊雷撕破阴云，银行业的天空顿时雷雨交加——1月24日，法兴批露一名交易员在未经授权情况下大量购买欧洲股指期货，最终给银行造成49亿欧元（约合71亿美元）损失! 展开更多

关键词 法国兴业银行 行风 股指期货 金融史 金融业 银行业 交易员 资产

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深度分析——银行操作风险何以防不胜防?

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作者 姜振水 黄蓓蓓 《农村金融研究》 北大核心 2008年第6期11-14,共4页

仅仅因为一个人的违规操作，曾以风险管理享誉金融界的大银行就损失了71亿美元。远远超过了当年巴林银行14亿美元的损失金额!这样的情节发生在法国兴业银行身上。让多少人错愕惊叹——操作风险何以防不胜防？ 法兴银行曾以风险管理享... 仅仅因为一个人的违规操作，曾以风险管理享誉金融界的大银行就损失了71亿美元。远远超过了当年巴林银行14亿美元的损失金额!这样的情节发生在法国兴业银行身上。让多少人错愕惊叹——操作风险何以防不胜防？ 法兴银行曾以风险管理享誉金融界，有着较为完善的风险管理体系，明确的风险管理程序和职责，拥有一支2000人的风险管理团队， 展开更多

关键词 操作风险 大银行 风险管理体系 法国兴业银行 违规操作 巴林银行 管理程序 管理团队

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透过法兴违规事件看现代商业银行风险管理

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作者 方雅茜 杨昀 《农村金融研究》 北大核心 2008年第6期15-18,共4页

法国兴业银行拥有的风险管理系统一直在全球金融业内有口皆碑，因此违规事件的发生也大大降低了市场对整体银行业风险管理能力的信心。 历史总是惊人地相似，法兴违规事件的发生绝不仅仅是偶然。1995年，英国巴林银行驻新加坡交易员尼... 法国兴业银行拥有的风险管理系统一直在全球金融业内有口皆碑，因此违规事件的发生也大大降低了市场对整体银行业风险管理能力的信心。 历史总是惊人地相似，法兴违规事件的发生绝不仅仅是偶然。1995年，英国巴林银行驻新加坡交易员尼克·李森”未经授权”大量购买走势看好的日经股指期货， 展开更多

关键词 违规事件 银行风险管理 现代商业 风险管理系统 法国兴业银行 风险管理能力 股指期货 巴林银行

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谈跨国银行的全球性经营活动

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作者 余路明 《浙江金融》 1988年第10期52-53,共2页

跨国银行(Multinational Bank)是一种国际化的银竹垄断组织,它是垄断资本主义高度发展的产物。第二次世界大战后,特别是六十年代以来,随着西方主要资本主义国家生产进一步集中和垄断资本加强对外扩张,跨国银行得到了迅速的发展,它通过... 跨国银行(Multinational Bank)是一种国际化的银竹垄断组织,它是垄断资本主义高度发展的产物。第二次世界大战后,特别是六十年代以来,随着西方主要资本主义国家生产进一步集中和垄断资本加强对外扩张,跨国银行得到了迅速的发展,它通过建立众多的海外分支机构形成了全球性的经营活动体系,对世界政治、经济有着广泛而深刻的影响。跨国银行的经营活动已日益为世界各国所瞩目。 展开更多

关键词 跨国银行 海外分支机构 批发业务 第一劝业银行 全球化战略 银行数量 活动体系 互换交易 法国兴业银行 外汇风险

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法兴银行交易员诈骗案始末:一个人玩耍全世界

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《中国储运》 2008年第5期70-72,共3页

有人称他为“流氓民”，同时却也有人推崇他为英雄。近日，一个原本默默无闻的银行交易员的头像出现在全球各大媒体上，他就是涉嫌欺诈使法国兴业银行蒙受72亿美元损失的交易员凯维埃尔。

关键词 法国兴业银行 交易员 全世界 诈骗案 玩耍 个人 损失 美元

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刚硬的躯体 艺术的灵魂 俄罗斯罗斯银行办公室

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作者 西溪(译) 《室内设计与装修》 2022年第1期16-21,共6页

罗斯银行(Rosbank)是国际金融集团法国兴业银行(Societe Generale)旗下的一家国际银行。本案是其位于俄罗斯莫斯科的新总部办公室,坐落在俄罗斯国际商务中心的OKO大楼内,总面积15000 m2。设计师面临的主要挑战是,需要创造一个功能强大... 罗斯银行(Rosbank)是国际金融集团法国兴业银行(Societe Generale)旗下的一家国际银行。本案是其位于俄罗斯莫斯科的新总部办公室,坐落在俄罗斯国际商务中心的OKO大楼内,总面积15000 m2。设计师面临的主要挑战是,需要创造一个功能强大且充满自由和创造精神的工作空间;同时,室内的设计还必须符合罗斯银行一贯的国际准则。 展开更多

关键词 国际准则 法国兴业银行 罗斯 商务中心 俄罗斯莫斯科 国际金融集团 创造精神 办公室

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14家金融巨头表达支持核能发展意愿

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作者 张焰 伍浩松 《国外核新闻》 2024年第10期5-5,共1页

【世界核新闻网站2024年9月23日报道】2024年9月23日,在“纽约气候周”活动期间,14家全球金融巨头联合表态,明确认可核能在推动全球低碳经济转型中的重要作用,承诺支持2050年三倍核能目标,并表态将支持推动更广泛核工业长期发展愿景。1... 【世界核新闻网站2024年9月23日报道】2024年9月23日,在“纽约气候周”活动期间,14家全球金融巨头联合表态,明确认可核能在推动全球低碳经济转型中的重要作用,承诺支持2050年三倍核能目标,并表态将支持推动更广泛核工业长期发展愿景。14家金融巨头包括美国金融巨头美国银行、花旗银行、高盛、摩根士丹利和古根海姆证券公司,欧洲金融界翘楚巴克莱银行、法国巴黎银行、东方汇理银行、法国兴业银行和罗斯柴尔德公司,中东金融巨擘阿布扎比商业银行,以及专业投资机构锐盛投资、博枫集团和Segra资产管理公司。 展开更多

关键词 金融巨头 东方汇理银行 资产管理公司 摩根士丹利 美国银行 法国兴业银行 巴克莱银行 证券公司

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法电获得核电机组延寿绿色贷款

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作者 张焰 伍浩松 《国外核新闻》 2024年第6期7-7,共1页

【法国电力公司网站2024年5月13日报道】法国电力公司(EDF)近日已签署总额约58亿欧元(63亿美元)为期3至5年的绿色贷款协议,用于资助法国现有核电机组延寿。这笔贷款由多家银行联合提供,包括法国巴黎银行、美国银行、法国农业信贷银行、... 【法国电力公司网站2024年5月13日报道】法国电力公司(EDF)近日已签署总额约58亿欧元(63亿美元)为期3至5年的绿色贷款协议,用于资助法国现有核电机组延寿。这笔贷款由多家银行联合提供,包括法国巴黎银行、美国银行、法国农业信贷银行、荷兰国际银行、法国外贸银行、法国兴业银行和富国银行。此外,法电还单独获得一笔3亿欧元为期5年的银行贷款,用于满足企业日常运营需求。 展开更多

关键词 美国银行 银行贷款 法国兴业银行 富国银行 法国电力公司 法国巴黎银行 绿色贷款 核电机组

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金融海啸凸显上市公司风险管理缺失 被引量：6

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作者 杨晓明 叶永钦 《董事会》 2009年第2期60-63,共4页

中国的上市公司,从技术上说,对金融衍生产品的估值,对如何计算与控制风险,所知不多,因此很容易在赌博心态和前期利益的诱惑下。

关键词 公司风险 管理缺失 中航油事件 上市 海啸 金融 法国兴业银行 内部控制

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风险管理再认识

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《农村金融研究》 北大核心 2008年第6期9-10,共2页

法兴银行是法国最大的商业银行集团之一,创建于1864年,在全球拥有12万员工。该行是全能型银行,现有三大支柱业务,即投资银行、零售银行及资产管理相关业务,目前是法国市值仅次于巴黎国民银行的第二大上市银行,多年来扮演世界上最大衍生... 法兴银行是法国最大的商业银行集团之一,创建于1864年,在全球拥有12万员工。该行是全能型银行,现有三大支柱业务,即投资银行、零售银行及资产管理相关业务,目前是法国市值仅次于巴黎国民银行的第二大上市银行,多年来扮演世界上最大衍生交易市场领导者的角色,一直被认为是世界上风险控制最出色的银行之一。2007年,法兴银行被世界权威风险管理杂志《风险》(RISK)评为"证券衍生产品年度最佳银行",被视作银行稳健和谨慎经营的典范。2008年1月,法国兴业银行(Societe Generale,SG)一名精通电脑的交易员热罗姆·凯维埃尔(Jerome Kerviel)冲破银行内部层层监控进行衍生品交易,擅自违规投资欧洲股指期货,造成该行损失近49亿欧元(约合71亿美元),险些导致法兴银行毁于一旦。这一案件堪称"法国史上最大的金融悲剧",创下金融史上个人欺诈行为涉及金额的最高纪录,也引发当时欧美乃至全球股市震荡。法兴银行欺诈案件有许多值得我国商业银行引以为戒的教训和警示。 展开更多

关键词 风险管理 法国兴业银行 银行集团 再认 投资银行 衍生交易 商业银行 银行欺诈

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同业动态

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《农村金融研究》 北大核心 2008年第2期79-79,共1页

中国已成世界银行卡产业发展最快国家之一。中国工商银行成功收购澳门诚兴银行。建设银行发行不良贷款资产证券化产品。工行收购南非标准银行项目中国监管审批程序完成。法国兴业银行发生欺诈交易案。花旗银行2007年第四季度亏损98.3亿... 中国已成世界银行卡产业发展最快国家之一。中国工商银行成功收购澳门诚兴银行。建设银行发行不良贷款资产证券化产品。工行收购南非标准银行项目中国监管审批程序完成。法国兴业银行发生欺诈交易案。花旗银行2007年第四季度亏损98.3亿美元。日本金融业难逃次贷噩梦日本各大银行次贷损失近56亿美元。 展开更多

关键词 中国工商银行 日本金融业 法国兴业银行 资产证券化 银行卡 产业发展 不良贷款 建设银行

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金属抗压性强 铅锌镍料将有上行空间

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《现代矿业》 CAS 2014年第12期212-212,共1页

法国兴业银行分析师Mark Keenan说：＂油市的一切极端震荡都对其他资产类别造成影响,但整体看,基本金属板块称得上非常抗压,这在很大程度上是因为同其他商品类别相比,基本金属在很早的时候就消化了中国经济放缓的影响。现在除了铜以外,... 法国兴业银行分析师Mark Keenan说：＂油市的一切极端震荡都对其他资产类别造成影响,但整体看,基本金属板块称得上非常抗压,这在很大程度上是因为同其他商品类别相比,基本金属在很早的时候就消化了中国经济放缓的影响。现在除了铜以外,其他金属都获得成本曲线和库存减少的支撑。2015年,锌、镍和铅料将有上行空间＂。 展开更多

关键词 抗压性 法国兴业银行 资产类别 商品类别 库存减少

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董事动态

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《董事会》 2009年第6期18-18,共1页

马国强出任宝钢股份（600019）总经理；杨春祥获任华联综超（600361）总经理；荣智健出售6000万股中信泰富套现7亿；布东去职 乌代阿任法国兴业银行董事长；香港十大“打工皇帝”出炉 最高者时薪19万港元.

关键词 董事长 法国兴业银行 宝钢股份 中信泰富 总经理 马国强 荣智健 杨春

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又一个撞击全球金融市场的违规标本

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作者 成万牍 《金融经济》 2008年第3期52-53,共2页

法国第二大银行兴业银行1月24日宣布，该银行一名期货交易员在过去近一年时间里未经授权利用银行资金进行非法交易，给银行造成了49亿欧元的重大损失，创下了有史以来个人欺诈行为涉及金额的最高纪录。在目前次贷危机愈演愈烈、全球金... 法国第二大银行兴业银行1月24日宣布，该银行一名期货交易员在过去近一年时间里未经授权利用银行资金进行非法交易，给银行造成了49亿欧元的重大损失，创下了有史以来个人欺诈行为涉及金额的最高纪录。在目前次贷危机愈演愈烈、全球金融市场出现剧烈动荡的大背景下，此案再次引发了有关全球金融业风险管理的讨论，使市场担忧欧美银行的内控机制，并有可能对法国兴业银行甚至全球金融业产生影响。 展开更多

关键词 全球金融市场 法国兴业银行 标本 违规 非法交易 银行资金 重大损失 欺诈行为

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浅谈ROC曲线在交易员职业能力评价中的应用

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作者 陈若贤 王疏艳 《中国信用卡》 2020年第11期62-66,共5页

在当前的外汇交易中,交易员通常是基于自身的专业知识和工作经验,结合动态变化的市场行情、新闻资讯等信息,对某一个或几个货币的未来涨跌趋势进行预判,并将判断结果作为买入或卖出该货币的决策依据。这一模式能够为金融机构带来可观的... 在当前的外汇交易中,交易员通常是基于自身的专业知识和工作经验,结合动态变化的市场行情、新闻资讯等信息,对某一个或几个货币的未来涨跌趋势进行预判,并将判断结果作为买入或卖出该货币的决策依据。这一模式能够为金融机构带来可观的利润收益,同时也蕴藏着巨大的交易风险,且一旦交易员因较高的风险偏好出现投机交易等行为,还会带来极大的操作风险,严重者甚至会影响金融机构的正常运营。例如,导致摩根大通银行亏损数十亿美元的“伦敦鲸”事件,以及巴林银行和法国兴业银行的倒闭事件等,背后都与交易员的个人操作行为直接相关。因此,对于金融机构而言,能否有效甄别交易员的高风险交易行为,对其所在机构的风险管理至关重要。 展开更多

关键词 金融机构 投机交易 巴林银行 法国兴业银行 交易风险 操作风险 新闻资讯 ROC曲线

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机构视角

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《股市动态分析》 2004年第37期7-8,共2页

QFII 升至20家法国兴业银行和荷兰银行获批 日前,法国兴业银行和荷兰银行有限公司合格境外机构投资者(QFII)资格日前获中国证监会批准。至此,已有20家境外机构在我国获得QFII资格。上周基金 仓位变动呈现分化 据中信证券基金仓位测算显... QFII 升至20家法国兴业银行和荷兰银行获批 日前,法国兴业银行和荷兰银行有限公司合格境外机构投资者(QFII)资格日前获中国证监会批准。至此,已有20家境外机构在我国获得QFII资格。上周基金 仓位变动呈现分化 据中信证券基金仓位测算显示,可比计算上周五60只开放式基金加权平均仓位继续降至50.38％,这比前周的51.62％又下降了1.24个百分点;封闭式基金加权平均仓位为65.96％,比前周的66.28％下降0.32％。 在大盘加速下探的同时,基金对市场是否已处于底部仍显得比较谨慎,操作上仍呈现一定的分歧。从个别基金的仓位变动上来看,上周基金仓位有增有减,但总体仓位进一步有小幅下滑。 从近几周的基金仓位变动上来看,基金对后市的判断也并未趋于明朗。 展开更多

关键词 市盈率 法国兴业银行 合格境外机构投资者 传媒行业 开放式基金 封闭式基金 荷兰银行 加权平均 每股收益 投资机会

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董建华的──妹妹──董建平

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作者 升平 《国际人才交流》 1999年第5期31-32,共2页

关键词 董建华 现代艺术 集装箱运输 中国大陆 艺术界 法国兴业银行 香港回归 张大千 祖国大陆 朱德群

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