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题名法国兴业银行欺诈交易案带给跨国银行风险监管的启示
被引量：3
- 1
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作者
罗国强
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机构
华东政法大学国际法学院
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出处
《金融理论与实践》
北大核心
2008年第4期101-104,共4页
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基金
2008年上海市教委科研创新项目资助
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文摘
法国兴业银行欺诈交易案是世界上目前单笔涉案金额最大的交易员欺诈事件。违法风险是无孔不入的,即便是金融监管制度比较发达的国家也不能避免,在复杂的金融交易、尤其是金融衍生工具交易中,建立有效的针对违法风险的防范机制是必须的。对金融机构而言,声誉就是生命,声誉风险对金融机构以及金融市场的破坏性往往是巨大的,如何维护交易主体信用、遏制声誉风险,乃是市场监管者必须关注的问题。内控机制的存在及其建设质量,直接影响着离岸金融机构控制与防范风险的能力,跨国银行监管当局有必要督促金融机构依据法律与国际惯例,建立合理有效的内控机制。巴塞尔协议是跨国银行风险监管的国际惯例,任何国家或地区,都必须考虑依据巴塞尔协议,综合本国国情,建立自己的跨国风险监管法制。
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关键词
法国兴业银行
欺诈交易
跨国银行
风险监管
巴塞尔协议
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分类号
F830.2
[经济管理—金融学]
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题名法国兴业银行在中国
- 2
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作者
山客
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出处
《国际贸易》
北大核心
1994年第6期33-33,共1页
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文摘
近年来，法国兴业银行通过其各个机构的共同协调努力，使它在中国的发展明显加强。
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关键词
法国兴业银行
中国
外资银行
分支结构
外汇业务
出口信贷业务
金融创新
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分类号
F835.653
[经济管理—金融学]
F832.6
[经济管理—金融学]
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题名法国时下兼并忙——法三大银行间的兼并战
- 3
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作者
周国栋
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出处
《国际展望》
1999年第18期18-19,共2页
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文摘
欧元实施已近9个月,期间由于受到美国强劲经济和科索沃危机的影响,欧元与美元的比价从一出台的1:1.1906滑落到几乎接近1:1境地后经过数次反弹才出现了回升势头,但也不过在1:1.05左右徘徊。欧元11个成员国内部的工矿、企业、商场和银行,都在经历着一场重新组合和调整的严峻考验,纷纷在人事、财务、会计、计算机操作系统、原材料、产品加工及销售等方面进行一系列改革,旨在降低产品成本,迎合实施欧元后的市场需要。欧洲的企业(包括法国在内)
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关键词
欧元
大银行
法国银行协会
巴黎
荷兰银行
国民
法国兴业银行
系列改革
占法
科索沃危机
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分类号
F835
[经济管理—金融学]
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题名国外银行合规管理经验
被引量：3
- 4
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作者
农行赴法
瑞考察团
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出处
《农村金融研究》
北大核心
2006年第5期59-61,共3页
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关键词
管理经验
国外银行
国外商业银行
法国兴业银行
成功经验
机制建设
瑞士银行
管理体制
银行业
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分类号
F831.2
[经济管理—金融学]
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题名漫谈银行风险管理
- 5
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作者
江卫国
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机构
农业发展银行江西省分行副行长
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出处
《金融与经济》
北大核心
2008年第3期95-95,共1页
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文摘
风险管理是银行经营永恒的话题。当美国次贷危机对全球影响尚未消除时,法国兴业银行又曝欺诈案,发达资本主义国家、代表世界先进水准的金融机构仍然受困于金融风险,发育仍不成熟的我国银行业,更要研究、关注银行经营风险。
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关键词
银行风险管理
发达资本主义国家
银行经营风险
法国兴业银行
金融风险
金融机构
银行业
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分类号
F832.1
[经济管理—金融学]
F112.2
[经济管理—国际贸易]
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题名银行风控的后“法兴”时代……
- 6
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出处
《农村金融研究》
北大核心
2008年第6期3-3,共1页
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文摘
2008年似乎注定是成为金融史上浓墨重彩的一年。全球金融业巨擎们还没有从次贷危机的资产减记中回过神来，法国兴业银行的一纸公告犹如一声惊雷撕破阴云，银行业的天空顿时雷雨交加——1月24日，法兴批露一名交易员在未经授权情况下大量购买欧洲股指期货，最终给银行造成49亿欧元（约合71亿美元）损失!
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关键词
法国兴业银行
行风
股指期货
金融史
金融业
银行业
交易员
资产
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分类号
F831.2
[经济管理—金融学]
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题名深度分析——银行操作风险何以防不胜防?
- 7
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作者
姜振水
黄蓓蓓
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机构
中国农业银行办公室
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出处
《农村金融研究》
北大核心
2008年第6期11-14,共4页
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文摘
仅仅因为一个人的违规操作，曾以风险管理享誉金融界的大银行就损失了71亿美元。远远超过了当年巴林银行14亿美元的损失金额!这样的情节发生在法国兴业银行身上。让多少人错愕惊叹——操作风险何以防不胜防？
法兴银行曾以风险管理享誉金融界，有着较为完善的风险管理体系，明确的风险管理程序和职责，拥有一支2000人的风险管理团队，
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关键词
操作风险
大银行
风险管理体系
法国兴业银行
违规操作
巴林银行
管理程序
管理团队
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分类号
F831.2
[经济管理—金融学]
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题名透过法兴违规事件看现代商业银行风险管理
- 8
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作者
方雅茜
杨昀
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机构
中国农业银行资金运营部
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出处
《农村金融研究》
北大核心
2008年第6期15-18,共4页
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文摘
法国兴业银行拥有的风险管理系统一直在全球金融业内有口皆碑，因此违规事件的发生也大大降低了市场对整体银行业风险管理能力的信心。
历史总是惊人地相似，法兴违规事件的发生绝不仅仅是偶然。1995年，英国巴林银行驻新加坡交易员尼克·李森”未经授权”大量购买走势看好的日经股指期货，
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关键词
违规事件
银行风险管理
现代商业
风险管理系统
法国兴业银行
风险管理能力
股指期货
巴林银行
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分类号
F832.2
[经济管理—金融学]
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题名企业内部控制监管博弈模型构建
被引量：5
- 9
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作者
黄业德
杜龙波
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机构
山东理工大学商学院
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出处
《财会通讯（上）》
北大核心
2011年第11期29-31,共3页
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基金
山东理工大学社科资助项目"基于价值链的企业财务管理"(项目编号:707036)阶段性研究成果
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文摘
一、引言
企业内部控制不力是伴随着企业内部控制制度的发展而产生的。2008年初，由于法国兴业银行交易员在股票衍生产品交易中违反内部控制制度进行欺诈，造成该行数十亿欧元的损失，导致人们不得不越来越重视内部控制的建设，同时也引发了人们对企业内部控制不力现象的反思。相关研究人员在调查中发现，
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关键词
企业内部控制制度
模型构建
监管博弈
衍生产品交易
法国兴业银行
2008年
研究人员
交易员
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分类号
F275
[经济管理—企业管理]
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题名内部审计与内部控制关系研究
被引量：8
- 10
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作者
钱华
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机构
中山大学审计处
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出处
《财会通讯（上）》
北大核心
2011年第6期22-24,共3页
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文摘
一、引言2007年以来美国次贷危机、全球性金融风暴乃至经济危机的蔓延，让人们深刻地认识到内部控制的重要性。而2008年发生的金融业最大的职务舞弊案例——法国兴业银行舞弊案，其主要原因是兴业银行内部监控机制“严重缺失”。而纵观我国，近年来，我国上市公司内部控制的问题也是层出不穷，远的有银广夏、琼民源、红光实业、ST猴王、大庆联谊、东方锅炉、黎明股份、郑百文、东方电子，近的有亿安科技、春都、“德隆航母”、三鹿集团。
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关键词
控制关系
内部审计
法国兴业银行
内部监控机制
内部控制
舞弊案例
东方电子
2007年
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分类号
F239.45
[经济管理—会计学]
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题名董事会的“虚化”与“越位”
被引量：1
- 11
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作者
李维安
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出处
《南开管理评论》
CSSCI
2008年第4期1-1,共1页
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文摘
自安然、世通事件之后，著名公司丑闻仍层出不穷，从法国兴业银行的金融欺诈案，到美林首席执行官奥尼尔的被劝退和花旗集团董事长兼首席执行官普林斯的辞职。最终，问责之矛无一例外地指向了这些公司的董事会，这使我们更加深刻地认识到，董事会是公司治理的核心意义所在。因此，董事会职能的强化成为当前公司治理改革的重中之重。
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关键词
董事会职能
公司治理改革
首席执行官
越位
虚化
法国兴业银行
著名公司
金融欺诈
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分类号
F271
[经济管理—企业管理]
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题名达达利昂重返剑坛
- 12
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作者
白玲
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出处
《中国体育科技》
北大核心
1997年第4期33-33,共1页
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关键词
击剑
利昂
运动训练水平
法国兴业银行
服装设计
法国戏剧
身体素质
体育活动
历史研究
艺术修养
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分类号
G885
[文化科学—体育训练]
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题名1999年2月海外证券市场大事记
- 13
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作者
耿军
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机构
世华国际金融信息有限公司
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出处
《证券市场导报》
1999年第3期62-62,共1页
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文摘
2.1 法国兴业银行及巴黎巴银行宣布决定以易股方式实行合并,组成法国第一大银行集团——巴黎巴兴业银行。 2.2 巴西央行行长洛佩斯被解职,经济学家阿米尼奥—弗拉加接任。巴西货币雷亚尔在连续8个交易日贬值后,出现小幅反弹,升值幅度达7％。 2.4 英央行宣布降息,将基本利率降低至5.5％。俄国家统计委员会资料显示,俄1998年的国内生产总值为26845亿卢布(约合1248.6亿美元),比上年下降了4.6％。 2.8 欧洲中央银行宣布,即日起向国际货币基金组织派驻常设代表。
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关键词
证券市场
欧洲中央银行
1999年
法国兴业银行
美国经济
统计委员会
基本利率
月海
欧元区
银行集团
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分类号
F831.5
[经济管理—金融学]
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题名四川金融动态 1990年6月
- 14
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出处
《西南金融》
1990年第7期67-67,共1页
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文摘
6·1 省人行组织进行了全省城市信用社交叉验收工作。6·2～6 省工行“协助省内系统内清欠银行承兑汇票交换大会”在蒲江召开。会上,协助企业清理拖欠6.6亿元。6·2
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关键词
金融动态
银行承兑汇票
中国工商银行
城市信用社
内系统
银行总行
金融学会
中国农业银行
专题调查
法国兴业银行
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分类号
F8
[经济管理]
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题名国际财经
- 15
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出处
《中国注册会计师》
北大核心
2016年第6期125-128,共4页
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文摘
欧洲央行的QE和负利率有效促进了资本外流法国兴业银行（Societe Generale）分析师Kit Juckes4月20日表示,欧洲央行的量化宽松（QE）和负利率政策,不但没有打压欧元,而且使得向境外投资产生了额外收益,对于促进欧元区的资本外流极为有效。该行进一步称,截至今年2月的12个月里,欧元区的经常账为3215亿欧元,占地区总GDP的3.1%。但实际上,
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关键词
财经
国际
法国兴业银行
资本外流
欧洲央行
欧元区
利率政策
额外收益
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分类号
F831.2
[经济管理—金融学]
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题名风险管理再认识
- 16
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出处
《农村金融研究》
北大核心
2008年第6期9-10,共2页
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文摘
法兴银行是法国最大的商业银行集团之一,创建于1864年,在全球拥有12万员工。该行是全能型银行,现有三大支柱业务,即投资银行、零售银行及资产管理相关业务,目前是法国市值仅次于巴黎国民银行的第二大上市银行,多年来扮演世界上最大衍生交易市场领导者的角色,一直被认为是世界上风险控制最出色的银行之一。2007年,法兴银行被世界权威风险管理杂志《风险》(RISK)评为"证券衍生产品年度最佳银行",被视作银行稳健和谨慎经营的典范。2008年1月,法国兴业银行(Societe Generale,SG)一名精通电脑的交易员热罗姆·凯维埃尔(Jerome Kerviel)冲破银行内部层层监控进行衍生品交易,擅自违规投资欧洲股指期货,造成该行损失近49亿欧元(约合71亿美元),险些导致法兴银行毁于一旦。这一案件堪称"法国史上最大的金融悲剧",创下金融史上个人欺诈行为涉及金额的最高纪录,也引发当时欧美乃至全球股市震荡。法兴银行欺诈案件有许多值得我国商业银行引以为戒的教训和警示。
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关键词
风险管理
法国兴业银行
银行集团
再认
投资银行
衍生交易
商业银行
银行欺诈
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分类号
F831.2
[经济管理—金融学]
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题名同业动态
- 17
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机构
中国农业银行研究室信息处
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出处
《农村金融研究》
北大核心
2008年第2期79-79,共1页
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文摘
中国已成世界银行卡产业发展最快国家之一。中国工商银行成功收购澳门诚兴银行。建设银行发行不良贷款资产证券化产品。工行收购南非标准银行项目中国监管审批程序完成。法国兴业银行发生欺诈交易案。花旗银行2007年第四季度亏损98.3亿美元。日本金融业难逃次贷噩梦日本各大银行次贷损失近56亿美元。
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关键词
中国工商银行
日本金融业
法国兴业银行
资产证券化
银行卡
产业发展
不良贷款
建设银行
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分类号
F832.2
[经济管理—金融学]
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