数据跨境流动的“安全治理监管” 被引量：5

1

作者 陆璐 戚湄涓 《江淮论坛》 北大核心 2025年第1期145-152,共8页

党的二十届三中全会提出的数据“安全治理监管”为中国数据治理提供了理论坐标。这一框架的核心在于构建一个既能保障数据安全又能促进数据高效便利跨境流动的综合治理体系。遵循“安全治理监管”的理论导向,审视中国数据跨境流动秩序,... 党的二十届三中全会提出的数据“安全治理监管”为中国数据治理提供了理论坐标。这一框架的核心在于构建一个既能保障数据安全又能促进数据高效便利跨境流动的综合治理体系。遵循“安全治理监管”的理论导向,审视中国数据跨境流动秩序,建议在“安全治理监管”框架下,通过构建市场协作的数据安全治理监督结构,形成以企业“数据自律”为基础的政府、企业良性互动反馈机制;搭建多层级动态协同的数据安全治理监管网络,并实现监管权的流动;应用产业软法对接国际数据规则,在自贸区试点推动,探索数据跨境流动安全治理监督制度创新,为全球数据跨境流动治理秩序的发展贡献中国方案。 展开更多

关键词 数据跨境流动 安全治理监管 数据治理 数字贸易 跨境协同

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金融机构数据治理监管:问题探究、理论回应与模式创新 被引量：7

2

作者 朱俊达 《南方金融》 CSSCI 北大核心 2024年第5期87-99,共13页

在数字经济时代,金融机构对数据的运用不再局限于简单的录入和分析,而是转向了一种覆盖数据全生命周期的长效化数据治理模式,这一变化给监管带来新的挑战。对于金融机构数据治理,监管困境主要来自金融业态创新与监管行为刚性、数据治理... 在数字经济时代,金融机构对数据的运用不再局限于简单的录入和分析,而是转向了一种覆盖数据全生命周期的长效化数据治理模式,这一变化给监管带来新的挑战。对于金融机构数据治理,监管困境主要来自金融业态创新与监管行为刚性、数据治理全面性与监管对象局限性、金融数据量庞大与监管数据匮乏的三大矛盾。基于此,本文提出“治理型”监管模式,该模式将治理理论与中国实践相结合,强调刚柔并济、多元协同以及数据赋能。为实现对金融机构数据治理的有效监管,要增强“治理型”监管模式的制度完备性,打造实质性的“政府+社会”监管格局,搭建金融监管数据技术平台,形成良性持续的全流程监管生态。 展开更多

关键词 金融监管 数据资产 数据治理 治理型监管 监管科技 治理科技

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证券交易所对上市公司治理监管的国际比较 被引量：1

3

作者 傅强 张小波 《管理现代化》 CSSCI 北大核心 2005年第3期4-7,共4页

上市公司的质量是稳定证券市场的基石,而决定上市公司质量的关键是在于是否拥有健全的公司治理机制。本文比较分析了发达国家和地区证券交易所对上市公司治理监管的机制,并提出了强化我国证券交易所对上市公司治理监管的政策建议。

关键词 证券交易所 治理监管 国际比较 公司治理机制 上市公司质量 证券市场 发达国家 比较分析 政策建议 基石

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保险行业公司治理监管迭代的取向与路径——以控制权规制为中心 被引量：1

4

作者 宋明 《江海学刊》 CSSCI 北大核心 2018年第4期218-224,共7页

公司治理是反映一个公司的股权结构、运行机制和代理授权等制度安排的综合体系,其构成的核心力量在于股权和控制权。保险行业公司治理监管需着眼于控制权的规制与重构,目标是实现控制权的平衡,避免控制权肆意摆脱约束对消费者、小股东... 公司治理是反映一个公司的股权结构、运行机制和代理授权等制度安排的综合体系,其构成的核心力量在于股权和控制权。保险行业公司治理监管需着眼于控制权的规制与重构,目标是实现控制权的平衡,避免控制权肆意摆脱约束对消费者、小股东造成损害。控制权通常在三个维度内进行博弈,不同的博弈结构有不同的特点和破解思路。推动以控制权规制为核心的公司治理监管迭代,加强对市场行为的事前、事中和事后监管,能够有效提高保险行业公司治理监管的科学性和有效性。 展开更多

关键词 治理监管 控制权 规制 保险行业

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美国对外国发行人公司治理监管的理论逻辑与实践演进

5

作者 肖奎 《管理现代化》 CSSCI 北大核心 2019年第3期5-10,共6页

通过在美国跨境上市,外国发行人受制于美国更严格的公司治理监管标准的约束,从而降低外国发行人控制权私人收益,减少外国发行人管理者机会主义。基于《萨班斯奥克斯利法案》颁布和实施前后美国证券交易委员会(SEC)对外国发行人的态度变... 通过在美国跨境上市,外国发行人受制于美国更严格的公司治理监管标准的约束,从而降低外国发行人控制权私人收益,减少外国发行人管理者机会主义。基于《萨班斯奥克斯利法案》颁布和实施前后美国证券交易委员会(SEC)对外国发行人的态度变化,美国对外国发行人的公司治理监管实践经历了从豁免到强化的演变过程。 展开更多

关键词 外国发行人 跨境上市 公司治理监管 SEC

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医保DRG精细化监管与精准治理体系构建——以南京“医保高铁”为例 被引量：9

6

作者 李帅龙 叶雨昕 +2 位作者 邢倩 刁仁昌 唐文熙 《中国医院管理》 北大核心 2024年第2期6-10,共5页

以按疾病诊断相关分组(DRG)支付方式改革为背景,探讨医保部门如何利用信息技术实现对医疗机构的精细化监测和管理,以提高医疗服务质量和效率,控制医疗费用的不合理增长。提出了以“精细化理论”为基础的医保DRG“精密监测—精细化监管... 以按疾病诊断相关分组(DRG)支付方式改革为背景,探讨医保部门如何利用信息技术实现对医疗机构的精细化监测和管理,以提高医疗服务质量和效率,控制医疗费用的不合理增长。提出了以“精细化理论”为基础的医保DRG“精密监测—精细化监管—精准治理”三阶段;以南京“医保高铁”为例,构建DRG精细化监管与治理模型框架,分析其监测要素和治理要素,最后提出了落地建议,包括医保牵头横向协同、建立内外结合的服务与费用评估机制等。 展开更多

关键词 医疗保障 疾病诊断相关分组精细化理论 监管与治理体系 信息化

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“双减”背景下县域校外补习市场的监管困境与治理路径 被引量：6

7

作者 陈蕾 罗阳 《苏州大学学报（教育科学版）》 CSSCI 北大核心 2024年第2期105-116,共12页

“双减”政策推行以来,无序扩张、竞争激烈的校外培训现象得到了有力整治。但县域环境中出现了许多隐形变异的违规补习活动,给“双减”政策的进一步深化落实带来了监管难题。在对东部省份某县的案例研究中,通过田野调查和半结构式访谈发... “双减”政策推行以来,无序扩张、竞争激烈的校外培训现象得到了有力整治。但县域环境中出现了许多隐形变异的违规补习活动,给“双减”政策的进一步深化落实带来了监管难题。在对东部省份某县的案例研究中,通过田野调查和半结构式访谈发现,县域监管常常受到其所处的地方社会文化和制度结构的制约,教育部门在校外补习市场监管过程中面临着认知嵌入、制度嵌入和关系嵌入的监管困境,这直接影响了监管成效。县域处于城乡的衔接地带,现代化教育理念与传统社会认知融合呈现复杂治理的特征,家长、政府、市场等多主体间的博弈关系塑造了来自地方社会的监管阻力。为进一步在县域深化“双减”目标,应从统一主体认知、理顺监管体制和扩大资源供应三个方面入手,推动县域教育生态的重塑。 展开更多

关键词 “双减”政策 县域 校外补习 嵌入性 监管治理

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乡村振兴背景下食品安全的监管及保障性研究 被引量：1

8

作者 张丹丹 马思伟 《农业经济》 北大核心 2025年第3期129-131,共3页

农村食品安全是影响广大消费者健康和生命安全,维护国家安稳和社会安宁的基础性因素,是亟待根治的重大民生问题。农村食品安全监管的有效性是扎实推进乡村振兴、实施食品安全战略和响应“健康中国行”的重要彰显。通过剖析我国农村地区... 农村食品安全是影响广大消费者健康和生命安全,维护国家安稳和社会安宁的基础性因素,是亟待根治的重大民生问题。农村食品安全监管的有效性是扎实推进乡村振兴、实施食品安全战略和响应“健康中国行”的重要彰显。通过剖析我国农村地区食品安全存在的突出问题、监管的必要性及主要困境,试图提出其改进对策与优化路径,从而提升农村居民生活的安全感、获得感和幸福感,全面有序推进乡村振兴战略,颇具现实价值和未来意义。 展开更多

关键词 乡村振兴 食品安全 监管治理 法律制度

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生成式人工智能的算法治理挑战与治理型监管 被引量：169

9

作者 张欣 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2023年第3期108-123,共16页

以ChatGPT为代表的大规模预训练语言模型日益展现出通用潜力,其超大规模、超多参数量、超级易扩展性和超级应用场景的技术特性对以算法透明度、算法公平性和算法问责为内核的算法治理体系带来全方位挑战。在全球人工智能治理的主流范式... 以ChatGPT为代表的大规模预训练语言模型日益展现出通用潜力,其超大规模、超多参数量、超级易扩展性和超级应用场景的技术特性对以算法透明度、算法公平性和算法问责为内核的算法治理体系带来全方位挑战。在全球人工智能治理的主流范式中,欧盟形成了基于风险的治理范式,我国构建了基于主体的治理范式,美国采用了基于应用的治理范式。三种治理范式均形成于传统人工智能的“1.0时代”,与展现通用潜能的新一代人工智能难以充分适配,并在不同维度凸显治理局限。因此,在人工智能技术范式变革之际,应以监管权的开放协同、监管方式的多元融合、监管措施的兼容一致为特征推动监管范式的全面革新,迈向面向人工智能“2.0时代”的“治理型监管”。 展开更多

关键词 ChatGPT 生成式人工智能 算法治理 治理型监管

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金融监管治理的指标体系:因应国际经验 被引量：8

10

作者 赵峰 高明华 《改革》 CSSCI 北大核心 2010年第9期48-56,共9页

国际金融危机的爆发凸显金融监管治理的重要性。现阶段专门针对我国的金融监管治理进行系统量化评估的研究尚不多见。通过借鉴国际经验并融入独立设计的指标,总计4个纬度47个指标,针对我国银行业构建了金融监管治理评估指标体系。评估... 国际金融危机的爆发凸显金融监管治理的重要性。现阶段专门针对我国的金融监管治理进行系统量化评估的研究尚不多见。通过借鉴国际经验并融入独立设计的指标,总计4个纬度47个指标,针对我国银行业构建了金融监管治理评估指标体系。评估结果显示,我国银行业监管治理已具备良好监管治理的形式,但也存在不足,需要从独立性、责任性、透明度和监管操守四个方面加强监管治理。 展开更多

关键词 金融监管治理 评估指数 指标体系

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中国证券监管治理的国际经验借鉴与评估体系重构 被引量：6

11

作者 赵峰 高明华 《改革》 CSSCI 北大核心 2012年第7期127-137,共11页

通过借鉴证券监管治理评估的国际经验并加入独立设计的指标,构建中国证券监管治理评估指标体系并作出评估。研究结果表明,中国证券监管治理评估指数为68.48。考虑到中国证券市场所处的发展阶段,这个成绩反映了真实情形,说明中国证券监... 通过借鉴证券监管治理评估的国际经验并加入独立设计的指标,构建中国证券监管治理评估指标体系并作出评估。研究结果表明,中国证券监管治理评估指数为68.48。考虑到中国证券市场所处的发展阶段,这个成绩反映了真实情形,说明中国证券监管虽然已基本具备良好监管治理的形式,但也存在不足之处,需要从独立性、责任性、透明度和监管操守四个方面加强监管治理。 展开更多

关键词 证券监管治理 评估指数 指标体系

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金融监管治理的激励机制研究 被引量：4

12

作者 江曙霞 郑亚伍 《厦门大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2012年第3期50-56,共7页

金融监管治理是公共治理在金融监管领域的具体表现。基于风险规避代理人与风险中性委托人的特征,对监管者的激励机制设计问题进行的研究发现,在完全信息条件下,代理人的基本收益等于参与收入与努力成本之和;在不完全信息条件下,代理人... 金融监管治理是公共治理在金融监管领域的具体表现。基于风险规避代理人与风险中性委托人的特征,对监管者的激励机制设计问题进行的研究发现,在完全信息条件下,代理人的基本收益等于参与收入与努力成本之和;在不完全信息条件下,代理人的收益与风险规避系数等相关,而委托人的期望收益则出现下降。因此,在不完全信息条件下,必须通过相应的激励方案来促使代理人能够付出完全的努力,并将问责惩罚机制纳入到当前的金融监管绩效考核中。 展开更多

关键词 金融监管治理 委托代理 激励机制

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商业性体育赛事市场秩序监管治理体系构建研究 被引量：30

13

作者 吴宝升 《沈阳体育学院学报》 CSSCI 北大核心 2018年第4期21-28,共8页

商业性体育赛事市场秩序监管治理体系是其治理能力现代化的基础和前提。我国商业性体育赛事市场秩序监管治理主体应该实现多元化:包括政府(综合监管机构和行业监管机构等)、市场(体育赛事企业、职业体育联盟、保险公司和专业性咨询公司... 商业性体育赛事市场秩序监管治理体系是其治理能力现代化的基础和前提。我国商业性体育赛事市场秩序监管治理主体应该实现多元化:包括政府(综合监管机构和行业监管机构等)、市场(体育赛事企业、职业体育联盟、保险公司和专业性咨询公司等)、社会(体育行业协会、消费者协会、体育迷组织和新闻媒体等)和公民(消费者、职业打假人和公共知识分子等)的"四位一体"的监管治理体系。同时,商业性体育赛事市场秩序监管治理体系各主体也应该成为商业性体育赛事市场和产业服务的主体,最终构建商业性体育赛事治理体系。 展开更多

关键词 商业性体育赛事 市场秩序 监管治理 治理体系 多主体

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银行危机处置程序中的问责制研究——以银行监管治理为视角 被引量：7

14

作者 李安安 《武汉大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2012年第6期37-41,共5页

银行监管机构的问责制包括履职问责与机构问责,其制度构造由角色担当、说明回应和违法责任组成。建构我国的银行监管机构问责制,需要填补履职问责的法律空白、充实机构问责的法律内涵和优化银行监管权力的配置,设置司法审查和公众参与... 银行监管机构的问责制包括履职问责与机构问责,其制度构造由角色担当、说明回应和违法责任组成。建构我国的银行监管机构问责制,需要填补履职问责的法律空白、充实机构问责的法律内涵和优化银行监管权力的配置,设置司法审查和公众参与的法律程序,并将银行监管治理的理念锲入到银行危机处置的体制内核。 展开更多

关键词 银行危机处置程序 问责制 银行监管治理

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不当激励、保险销售误导与监管治理 被引量：5

15

作者 杨馥 庞楷 《经济经纬》 CSSCI 北大核心 2015年第5期156-160,共5页

笔者基于双重委托代理理论研究不当激励对保险销售行为的影响,结果表明:激励合约中销售佣金比例过高、支付期限不合理会导致不当激励,而消费者非理性放大了不当激励的负面效应,保险公司缺乏优化激励合约的动力,监管机构应通过限制销售... 笔者基于双重委托代理理论研究不当激励对保险销售行为的影响,结果表明:激励合约中销售佣金比例过高、支付期限不合理会导致不当激励,而消费者非理性放大了不当激励的负面效应,保险公司缺乏优化激励合约的动力,监管机构应通过限制销售佣金、完善保险销售服务评价管理等措施强化其监督约束作用,减少销售误导。 展开更多

关键词 保险 不当激励 销售误导 监管治理 双重委托代理

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金融监管治理进展研究 被引量：11

16

作者 王国跃 杜征征 《中央财经大学学报》 CSSCI 北大核心 2008年第9期43-47,共5页

金融监管治理,可以理解为狭义的公共治理或者公共治理在监管领域的具体表现形式。如何更有效地进行金融监管治理,设计出一套比较合理且有效的制度安排?对此,国内外的研究者们提供了比较好的线索,体现为从监管经济学到监管治理再到金融... 金融监管治理,可以理解为狭义的公共治理或者公共治理在监管领域的具体表现形式。如何更有效地进行金融监管治理,设计出一套比较合理且有效的制度安排?对此,国内外的研究者们提供了比较好的线索,体现为从监管经济学到监管治理再到金融监管治理的一个逻辑过程,这对于完善一国的监管治理,改善金融监管质量都是必不可少的。 展开更多

关键词 监管的经济学 金融监管 监管治理 金融危机

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经合组织国家监管治理理念及对我国的启示 被引量：3

17

作者 王蕾 《华东经济管理》 CSSCI 2010年第2期138-141,共4页

以经济合作与发展组织(Organization for Economic Cooperation and Development,OECD)为代表的发达市场经济国家首次提出了监管治理理念,认为实现有效监管治理包括监管政策、监管工具和监管机构三个相互关联的要素。OECD各国阐述了各... 以经济合作与发展组织(Organization for Economic Cooperation and Development,OECD)为代表的发达市场经济国家首次提出了监管治理理念,认为实现有效监管治理包括监管政策、监管工具和监管机构三个相互关联的要素。OECD各国阐述了各自的监管治理理念,并在实践层面采取了具体改革措施以及进行了有益探索,取得了良好的社会经济绩效。中国正在建立和完善社会主义市场经济体制,尚未形成有效监管治理观念,借鉴OECD国家监管治理及监管改革的先进经验,对于实现政府的有效监管有着重要的现实意义。 展开更多

关键词 OECD 监管治理 监管政策

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金融业监管当局的治理:对两套标准的介绍和对中国银行业监管治理的初步分析 被引量：3

18

作者 高冬民 赵爽 《当代经济科学》 CSSCI 北大核心 2005年第2期63-69,111,共8页

银行业监管当局良好的治理安排,有助于通过内部“X”效率的改进,促进银行业监管效率的提高。中国银行业监管需要引进先进的监管理念、监管技术,也同样需要基于国际经验,结合国情构建银行业监管的良好治理。后者甚至可能更具基础意义。... 银行业监管当局良好的治理安排,有助于通过内部“X”效率的改进,促进银行业监管效率的提高。中国银行业监管需要引进先进的监管理念、监管技术,也同样需要基于国际经验,结合国情构建银行业监管的良好治理。后者甚至可能更具基础意义。本文在就两套监管治理评价标准介绍的基础上,对中国银行业监督管理委员会成立后,中国银行业监管治理进行了初步分析。总体结论是中国银行业的监管治理已具备了良好监管治理的形式,实施良好监管治理前提条件的缺失或不足抑制着良好监管治理的实施,成立独立银行业监管机构只是完善银行业监管体制改革的一个良好开始。推动良好治理的实施在某种程度上是银行监管机构能力之外的事,国家仍需在此方面做出努力。 展开更多

关键词 银行业监管 监管治理

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证券监管的独立性与监管治理研究 被引量：7

19

作者 洪艳蓉 《金融监管研究》 2017年第12期1-16,共16页

金融监管治理直接关系到金融监管有效性的实现,其中的一个基本原则和核心要求就是监管独立性。金融监管独立性这一议题经过半个多世纪的发展与研究,正在形成丰富的内涵和多元化的实现机制,可以为长期以来被忽视的证券监管治理提供有力... 金融监管治理直接关系到金融监管有效性的实现,其中的一个基本原则和核心要求就是监管独立性。金融监管独立性这一议题经过半个多世纪的发展与研究,正在形成丰富的内涵和多元化的实现机制,可以为长期以来被忽视的证券监管治理提供有力的理论指导和支持。当前,我国证券监管独立性与监管治理在监管目标统筹协调、监管规则制定和透明度、监管资源和权力配给、监管问责和治理机制等方面仍有待进一步完善。未来我国应不断强化证券监管治理的独立与问责理念,从监管机构独立性、行业立规权独立性、行业监督权独立性和预算安排独立性四个方面加强有助于证券监管独立性的制度措施,同时进一步完善问责机制,以进一步提升我国证券监管的有效性。 展开更多

关键词 金融监管治理 监管独立性 监管问责 监管有效性 证券监管

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数字货币的“不等边三元悖论”与监管治理——基于卡—梅框架视角的研究 被引量：3

20

作者 尹振涛 程雪军 《武汉大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2023年第4期128-141,共14页

随着数字技术特别是区块链技术的广泛应用,大量新型数字货币的涌现对传统法定货币与监管产生了冲击。区块链技术驱动下的数字货币带来了创新性的变革,促进了货币的数字化与多元化发展,大幅提升了货币发行与运营的综合效率,但也衍生出“... 随着数字技术特别是区块链技术的广泛应用,大量新型数字货币的涌现对传统法定货币与监管产生了冲击。区块链技术驱动下的数字货币带来了创新性的变革,促进了货币的数字化与多元化发展,大幅提升了货币发行与运营的综合效率,但也衍生出“不等边三元悖论”,即它不可能同时实现币值稳定、信用载体以及去中心化的三元目标,极易引发不等边的法律风险、金融风险与技术风险。根据法经济学的卡—梅框架,从私人数字货币透视“不等边三元悖论”下的具体风险,可发现全球典型国家对数字货币的监管治理主要有三类:以英美为代表的海洋法系国家秉承财产规则,采取开放性监管政策;以日本为代表的大陆法系国家秉承责任规则,强调整体福利的法律保障;以韩国为代表的大陆法系国家恪守禁易规则,严格禁止数字货币交易。当前,我国亟待构建具有中国特色的数字货币监管治理体系:采取分类监管原则,明晰数字货币的法律属性;创新金融监管体制,推进行为监管与智慧监管;深化技术监管应用,促进数字货币的稳健发展。 展开更多

关键词 区块链 数字货币 “不等边三元悖论” 监管治理 法经济学

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