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题名论欺诈发行证券罪的认定
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作者
赵晓光
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机构
渤海大学政法系
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出处
《锦州师范学院学报（哲学社会科学版）》
2003年第5期37-41,共5页
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文摘
欺诈发行证券罪是一种由特殊的犯罪主体在证券发行过程中故意实施的典型的证券犯罪。现行法律在该罪的刑事责任规定上存在某些矛盾与冲突,在今后修改有关法律时应进行必要的协调。
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关键词
欺诈发行证券罪
罪行认定
构成特征
刑事责任
擅自发行证券罪
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Keywords
deception
issuing of security
crime
identification
dealment
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分类号
D924.33
[政治法律—刑法学]
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题名欺诈发行上市股份责令购回制度的研究
被引量：2
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作者
李港
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机构
中央财经大学法学院
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出处
《北方金融》
2021年第4期66-73,共8页
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文摘
《证券法》(2019年修订)第24条第2款规定的欺诈发行上市股份责令购回制度是我国虚假陈述民事责任制度的新发展,既具有惩戒、预防欺诈发行上市的功能,又对投资者的合法权益保护具有重要意义。从法律性质来看,欺诈发行的责令回购应是以民事赔偿责任为基础的证券监管措施,兼具民事属性和行政属性,与《公司法》上的股份回购存在差异。欺诈发行中,发行人购回责任的归责原则是无过错责任,控股股东、实际控制人是过错推定责任。具体到制度实施,应明确责令回购的实施主体、回购范围、回购程序等,特别需要关注的是回购价格的确定标准,目前采用市场交易加与投资者买入价熟高原则确定。为保障责令购回制度的实施,应做好其与资产冻结、强制退市等制度以及行政处罚、民事诉讼等程序的衔接。
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关键词
欺诈发行
责令回购
监管措施
回购条件
投资者保护
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分类号
D922.29
[政治法律—经济法学]
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题名全面注册制背景下欺诈发行证券罪的迷思与匡正
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作者
张威
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机构
郑州轻工业大学
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出处
《征信》
北大核心
2022年第9期87-92,共6页
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基金
河南省哲学社会科学规划一般项目(2020BFX018)。
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文摘
厘清欺诈发行证券罪相关争议的实质,能够更好地为全面实施注册制保驾护航。欺诈发行证券罪的保护法益是国家的金融管理制度体系,投资者基于对整个证券管理制度体系的信任进行投资。仅仅依靠提高自由刑刑期并不能有效规制欺诈发行行为,欺诈发行证券罪的完善应当以密织刑事法网、实现罪责刑相适应为宗旨,在准确调整罪名归属的基础上,做好行刑衔接,明确不同主体的刑事责任,并完善刑罚的设置与裁量。
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关键词
注册制
欺诈发行证券罪
法益
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分类号
F830.91
[经济管理—金融学]
D924.3
[政治法律—刑法学]
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题名将欺诈发行民事责任落到实处
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作者
熊锦秋
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机构
不详
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出处
《董事会》
2023年第8期11-11,共1页
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文摘
新司法解释对欺诈发行和虚假陈述的索赔案件进行一体化规范后,泽达易盛案率先适用,有关方面着力推动将欺诈发行的民事责任落到实处,自然是正确的上海金融法院前不久发布“泽达易盛案特别代表人诉讼权利登记公告”,权利人范围包括向社会公众首发股票投资者,这成为首例将发行市场投资者纳入保护范围的案件,从而具有十分重要的示范意义。2020年6月2日泽达易盛披露招股意向书,6月10日进行网上和网下投资者申购。2022年5月12日泽达易盛收到中国证监会《立案告知书》。经中国证监会认定,泽达易盛在证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容,且2020年、2021年年报存在虚假记载、重大遗漏。
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关键词
民事责任
登记公告
代表人诉讼
虚假陈述
欺诈发行
中国证监会
证券发行
股票投资者
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分类号
D92
[政治法律—法学]
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题名微博广场
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出处
《股市动态分析》
2024年第14期5-5,共1页
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文摘
曹中铭(知名独立财经撰稿人):保荐机构与保代在企业上市中扮演着“看门人”的角色,其履职情况如何,对于一家企业能否上市,对于上市公司质量的提高,无疑起着非常关键的作用。而之所以会出现多家造假或欺诈发行的企业成功上市,或与保荐机构和保代未勤勉尽责以及职业胜任能力不足有关。当然,扮演不好“看门人”的角色,理应承担相应的责任,在这方面,法律也提供了坚定的支持。日前,北京金融法院对某投资机构诉蓝山科技证券虚假陈述责任纠纷案件进行一审判决。一审判决书显示,除中介机构以外,保荐代表人也须承担连带赔偿责任。
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关键词
连带赔偿责任
一审判决
保荐代表人
职业胜任能力
保荐机构
欺诈发行
勤勉尽责
中介机构
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分类号
D92
[政治法律—法学]
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题名严刑峻法加大上市公司刑事责任
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作者
高宇
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机构
吉林大学法学院投资管理与保险法制研究中心
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出处
《董事会》
2020年第7期62-63,共2页
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文摘
"严刑峻法"趋势下,上市公司应高度重视,真正明确认识董事、高管、控股股东及实际控制人的相应刑事责任风险,加强相关政策的培训宣导,这其中董事会秘书(某种意义上是首席合规官)尤其要发挥作用2020年6月《,刑法修正案(十一)》(草案)发布,涉及对欺诈发行股票、债券罪以及违规披露、不披露重要信息罪的修改,有"严刑峻法"之势:显著加大了上市公司及其董事、高管、控股股东、实际控制人的刑事责任。
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关键词
严刑峻法
刑事责任
刑法修正案
董事会秘书
实际控制人
上市公司
欺诈发行
控股股东
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分类号
D924.3
[政治法律—刑法学]
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题名调校三个“齿轮”:激活证券先行赔付制度
被引量：1
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作者
曾斌
方荣杰
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机构
天册(深圳)律师事务所
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出处
《董事会》
2023年第7期50-53,共4页
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文摘
在先行赔付的适用层面,行政和解或许是目前与其他制度关联程度最大,也是最为“僵硬”的一个“齿轮”。以紫晶存储欺诈发行、信披违规案为落脚点,推动行政和解与先行赔付“相向而行”,有望翻开我国证券市场投资者保护的新篇章。
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关键词
行政和解
先行赔付
投资者保护
欺诈发行
相向而行
信披违规
关联程度
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分类号
D92
[政治法律—法学]
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题名微评
- 8
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出处
《董事会》
2021年第4期8-9,共2页
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文摘
贾跃亭被终身禁入冤不冤?4月12日,北京证监局因乐视网存在信息披露违法、欺诈发行行为,决定对乐视网合计罚款2.406亿元,对时任乐视网董事长贾跃亭合计罚款2.412亿元。4月13日,证监会公布《市场禁入决定书》,依据《证券法》和《证券市场禁入规定》决定对乐视网实际控制人,时任乐视网董事长贾跃亭,时任乐视网财务总监杨丽杰采取终身证券市场禁入措施。
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关键词
乐视网
市场禁入
财务总监
欺诈发行
实际控制人
信息披露
证券
《证券法》
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分类号
D92
[政治法律—法学]
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题名合规制度建设须要真正重视
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作者
孙昌军
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机构
不详
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出处
《董事会》
2020年第7期65-65,共1页
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文摘
必须真正高度重视企业合规制度建设。完善内部治理结构,加强董监高的培训,以及大股东、实际控制人有关管理人员的培训,让其有合规意识、识别合规风险的能力《刑法修正案(十一)》(草案)2020年6月征求意见:提高了欺诈发行股票、债券罪和违规披露、不披露重要信息罪的刑罚,明确控股股东、实际控制人的刑事责任(民事、行政法都明确控股股东与实际控股人、保荐责任)。
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关键词
刑法修正案
刑事责任
实际控制人
合规风险
内部治理结构
控股股东
欺诈发行
行政法
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分类号
D924.3
[政治法律—刑法学]
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题名控股股东、实控人难逃制裁漏洞
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作者
张辉
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机构
不详
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出处
《董事会》
2020年第7期64-64,共1页
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文摘
按照修订,上市公司欺诈发行的罚金将是目前的20倍,刑期是目前的两倍左右。违法犯罪的成本将远高于收益,按照成本收益原则,公司进行信息披露违法犯罪的动机将大幅降低我国资本市场经过30年的发展,已成为国民经济体系的重要组成部分。习近平总书记强调,资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用,要通过深化改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。资本市场的良好运行离不开信息充分供给,但由于各参与方对信息掌握的程度不同,天然存在信息不对称。
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关键词
违法犯罪
欺诈发行
国民经济体系
我国资本市场
控股股东
信息不对称
信息披露
上市公司
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分类号
D924.3
[政治法律—刑法学]
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题名微博广场
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出处
《股市动态分析》
2021年第1期5-5,共1页
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文摘
曹中铭(知名独立财经撰稿人):此次对刑法进行修改,既是市场发展的需要,是与证券法修订协同的需要,也是为推进注册制改革保驾护航的需要。目前注册制已在科创板与创业板开启试点,且进展顺利,今后在整个A股市场全面铺开将是板上钉钉的事情。注册制实行更加包容的上市制度,并以发行人的信息披露为核心。在利益的驱使下,不排除有别有用心者通过粉饰报表等方式欺诈发行的可能,此时,对违法违规行为进行严惩将变得非常有必要,而修改后的刑法将能产生这样的效果。
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关键词
注册制
别有用心者
欺诈发行
信息披露
发行人
创业板
证券法修订
A股市场
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分类号
D92
[政治法律—法学]
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题名风险警示
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出处
《股市动态分析》
2023年第19期58-58,共1页
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文摘
思创医惠3000789月25日,思创医惠发布公告称,公司收到浙江证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规一案已调查完毕。告知书显示,公司公开发行文件编造重大虚假内容,2019年、2020年年度报告存在虚假记载。其中,思创医惠2020年虚增利润8394万元左右,占当期利润总额67%。公司时任董事长、总经理章笠中,知晓并授意相关员工实施前述虚增营业收入、成本、利润等行为,是直接负责的主管人员;时任财务总监以及董事会秘书等人为其他直接责任人员。
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关键词
行政处罚
董事会秘书
风险警示
虚增利润
事先告知
欺诈发行
违法违规
财务总监
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分类号
D92
[政治法律—法学]
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题名国家大事
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出处
《中国信息安全》
2021年第7期16-17,共2页
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文摘
中办、国办:依法从严打击证券违法活动7月6日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》。意见提出,依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。对资金占用、违规担保等严重侵害上市公司利益的行为,要依法严肃清查追偿,限期整改。
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关键词
虚假陈述
违法案件
内幕交易
操纵市场
中共中央办公厅
欺诈发行
严重侵害
国务院办公厅
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分类号
D920.0
[政治法律—法学]
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