欧盟《另类投资基金管理人指令》介评 被引量：5

1

作者 朱炎生 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2013年第1期8-15,共8页

欧盟《另类投资基金管理人指令》是在金融危机全球蔓延背景下为维护欧盟金融市场稳定及保护投资者利益而制定的,是欧盟建设单一金融市场统一监管体系努力的一部分。该指令对另类投资基金管理人在欧盟金融市场管理和销售另类投资基金活... 欧盟《另类投资基金管理人指令》是在金融危机全球蔓延背景下为维护欧盟金融市场稳定及保护投资者利益而制定的,是欧盟建设单一金融市场统一监管体系努力的一部分。该指令对另类投资基金管理人在欧盟金融市场管理和销售另类投资基金活动所建立的统一监管制度,不仅对欧盟市场及各成员国利益产生影响,也对欧盟之外的其他国家产生影响。作为对品类众多的另类投资基金作统一监管的创造性实践,该指令对完善我国的投资基金监管制度也有相当的借鉴价值。 展开更多

关键词 投资基金 另类投资基金管理人 欧盟投资基金监管制度

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生成式人工智能语料训练的知识产权监管制度:域外经验及其启示

2

作者 蒋洁如 林鹤 《现代情报》 北大核心 2025年第6期102-111,共10页

[目的/意义]生成式人工智能技术在语料训练阶段会触发著作权侵权风险,目前全球范围已经出现了侵权诉讼案件。提出应对著作权侵权风险的中国监管方案,对平衡我国人工智能与传统内容创作产业的利益关系,推动人工智能技术可持续发展有着重... [目的/意义]生成式人工智能技术在语料训练阶段会触发著作权侵权风险,目前全球范围已经出现了侵权诉讼案件。提出应对著作权侵权风险的中国监管方案,对平衡我国人工智能与传统内容创作产业的利益关系,推动人工智能技术可持续发展有着重要意义。[方法/过程]通过文献、比较和经验分析,揭示了发达国家(地区)的监管制度。在借鉴域外监管经验的基础上,结合我国国情提出监管方案。[结果/结论]研究发现,我国生成式人工智能技术处在发展阶段,政府应推出灵活的行政监管原则,在著作权法律体系中构建适用于生成式人工智能的柔性的“合理使用”制度,同时制定适用于生成式人工智能的知识共享协议方案,作为节约许可成本的行业合规路径。 展开更多

关键词 生成式人工智能 语料训练 知识产权 著作权 监管制度 美国 欧盟 英国 日本 中国 合理使用 CC协议

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证券投资基金的制度缺陷与制度创新 被引量：1

3

作者 邵宗健 封玫 《中国农业大学学报（社会科学版）》 2002年第3期45-48,共4页

新一轮基金管理公司发起成立及证券投资基金发行热潮背后 ,反映出来的是证券投资基金存在的深层次相关制度缺陷问题。文章就证券投资基金的制度缺陷与制度创新作一探讨。

关键词 证券投资基金 基金监管 制度创新

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证券投资基金关联交易监管研究 被引量：9

4

作者 胡家夫 骆红艳 《证券市场导报》 北大核心 2005年第4期4-11,共8页

本文从证券投资基金交易涉及的三个主要关系人及其法律地位入手分析,引出证券投资基金交易中的重要问题——关联交易问题。在对英美法系国家(地区)及大陆法系国家(地区)对证券投资基金关联交易监管的对比和简要分析的基础上,本文对我国... 本文从证券投资基金交易涉及的三个主要关系人及其法律地位入手分析,引出证券投资基金交易中的重要问题——关联交易问题。在对英美法系国家(地区)及大陆法系国家(地区)对证券投资基金关联交易监管的对比和简要分析的基础上,本文对我国证券投资基金关联交易的监管方式进行了探讨,提出对证券投资基金关联交易可采用“放手”式监管方式,并从事前、事中和事后不同角度提出了相关制度建设建议。 展开更多

关键词 证券投资基金 交易监管 关联交易 大陆法系国家 英美法系国家 监管方式 法律地位 制度建设 关系人

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英国投资基金持有人大会制度探析

5

作者 刘和平 郑文兵 王银凤 《证券市场导报》 北大核心 2004年第4期47-54,共8页

我国投资基金法只将基金扩募、转换基金运作方式(封闭型、开放式或其他方式)、提前终止基金合同列入持有人大会审议事项,而对基金合并及重组未列入审议范围。随着基金市场的不断完善,对基金收购及重组也应纳入持有人大会的职权范围。

关键词 英国 《投资基金法》 人民代表大会制度 金融监管 中国 基金管理人 基金合同 关联交易

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论中国对冲基金监管制度之构建 被引量：3

6

作者 李勋 《华南农业大学学报（社会科学版）》 2007年第4期120-129,共10页

随着我国加入WTO,以及世界金融一体化程度的加深,我国的证券投资基金市场也必须逐步走国际化发展道路。发展对冲基金这种新兴的投资工具,有利于消除我国证券基金业现有的不少弊端,促进金融市场的繁荣。对对冲基金的监管进行前瞻性的立法... 随着我国加入WTO,以及世界金融一体化程度的加深,我国的证券投资基金市场也必须逐步走国际化发展道路。发展对冲基金这种新兴的投资工具,有利于消除我国证券基金业现有的不少弊端,促进金融市场的繁荣。对对冲基金的监管进行前瞻性的立法,是我国发展繁荣对冲基金的必然要求,宏观上,必须明确对冲基金监管立法的原则、确立科学的监管体制、合理安排对冲基金监管的立法体系、积极参与对冲基金的国际监管合作;微观上,应当主要围绕对冲基金设立监管、运作监管、信息披露监管、退出机制以及法律责任体系等内容进行。 展开更多

关键词 证券投资基金 对冲基金 监管制度

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欧盟监管:一个制度性分析框架 被引量：2

7

作者 席涛 《经济理论与经济管理》 CSSCI 北大核心 2006年第9期65-69,共5页

关键词 基于规则的监管 欧盟委员会 制度性分析 统一大市场 监管理念 规则制定 影响评估 法规制定

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欧盟对企业合并的法律监管制度——从中国跨国企业首次遭遇欧盟反垄断调查谈起 被引量：1

8

作者 蒋小红 《国际贸易》 CSSCI 北大核心 2006年第7期62-65,共4页

关键词 中国国际海运集装箱股份有限公司 欧盟委员会 反垄断 法律监管制度 跨国企业 企业合并 遭遇 工业公司 中集集团 中国公司

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碳捕集、利用与封存碳市场实施现状与制度路径

9

作者 白洋 赵艺芳 《中国煤炭》 北大核心 2025年第6期9-16,共8页

在“双碳”背景下,碳捕集、利用与封存(CCUS)作为绿色负排放技术,对于实现我国碳中和目标具有重要推动价值。通过厘清CCUS与碳市场之间的逻辑关系,以及对CCUS碳市场实施的国内外现状进行检视,提出了CCUS碳市场价值实现的制度路径。研究... 在“双碳”背景下,碳捕集、利用与封存(CCUS)作为绿色负排放技术,对于实现我国碳中和目标具有重要推动价值。通过厘清CCUS与碳市场之间的逻辑关系,以及对CCUS碳市场实施的国内外现状进行检视,提出了CCUS碳市场价值实现的制度路径。研究认为,碳市场是支持CCUS发展的有效政策手段,可通过履约市场或自愿市场对CCUS进行支持。目前CCUS的碳市场实施面临核算标准不明、法律法规缺失、政策支持不足等多方面阻碍。国际上已有较为成熟的制度经验,如欧盟通过发放免费碳配额、美国通过低碳燃料标准支持CCUS发展等。在此基础上,提出我国CCUS碳市场实施的制度路径,即加强顶层设计、完善市场监管、健全司法保障、鼓励企业主动参与和开展国际合作等举措,以此推动我国CCUS在碳市场中的价值转化工作。 展开更多

关键词 碳捕集、利用与封存 碳市场 欧盟碳排放权交易体系 美国低碳燃料标准制度 碳市场监管

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证券投资基金的负面影响及防范

10

《证券市场导报》 北大核心 2001年第11期76-76,共1页

关键词 中国 证券投资基金 制度机制 管理机制 国际监管机制

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欧盟对信用评级的监管及其启示 被引量：4

11

作者 姜威 顾琴琳 《征信》 北大核心 2014年第9期41-44,共4页

次贷危机后,欧盟对信用评级监管作出了一系列重大改革,内容涉及信用评级机构市场准入、利益冲突、信息披露、主权评级、问责机制等方面。我国可以借鉴欧盟立法改革的思路及模式,尽快建立并完善我国的信用评级监管法律制度,从法律层面规... 次贷危机后,欧盟对信用评级监管作出了一系列重大改革,内容涉及信用评级机构市场准入、利益冲突、信息披露、主权评级、问责机制等方面。我国可以借鉴欧盟立法改革的思路及模式,尽快建立并完善我国的信用评级监管法律制度,从法律层面规范信用评级机构的市场准入与退出、利益冲突、信息披露、问责机制、信用评级日常监管等,同时逐步弱化监管对外部评级结果的过度依赖,推动我国信用评级行业健康、有序发展。 展开更多

关键词 欧盟 信用评级 法律制度 监管措施

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借鉴欧盟经验 强化交易所一线监管职能 被引量：2

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作者 曹硕 陈建桦 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2018年第1期1-1,共1页

我国交易所立足周内市场特点，通过多年努力探索，在一线监管方面形成了具有中国特色的管理制度、治理结构和监管理念：然而，面对不断演变更新的资本市场，现有制度存在进一步完善的空间：一是交易所监管权限有待进一步明确和细化，才... 我国交易所立足周内市场特点，通过多年努力探索，在一线监管方面形成了具有中国特色的管理制度、治理结构和监管理念：然而，面对不断演变更新的资本市场，现有制度存在进一步完善的空间：一是交易所监管权限有待进一步明确和细化，才能更好地落实依法、全面、从严监管； 展开更多

关键词 监管职能 交易所 经验 欧盟 借鉴 管理制度 市场特点 监管理念

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信息结构与基金管理人的违规行为分析 被引量：1

13

作者 丁俊 杨汉波 《广东金融学院学报》 2005年第2期71-75,共5页

通过对基金各行为主体的博弈分析,发现信息结构对基金管理人的经营行为有重大影响。在信息不对称条件下,任何加大基金管理人违约成本和减少信息不对称的措施都有助于减少基金管理人的违规行为。为此,需要建立激励相容的监管制度,强化托... 通过对基金各行为主体的博弈分析,发现信息结构对基金管理人的经营行为有重大影响。在信息不对称条件下,任何加大基金管理人违约成本和减少信息不对称的措施都有助于减少基金管理人的违规行为。为此,需要建立激励相容的监管制度,强化托管人的独立地位及其约束机制,完善基金管理人的内部治理机制,加强证券投资基金的信息披露并加大基金管理人的违规成本。 展开更多

关键词 信息结构 证券投资基金 基金管理人 违规行为 治理机制 监管制度

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海内外证券市场动态(2015年1月)

14

《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2015年第2期79-79,共1页

1.5国务院总理李克强在深圳考察时说,沪港通后应该有深港通。深交所表示,与香港联交所正在对开展深港通进行研究,方案成熟时将按程序报请两地监管部门审批。中国证监会核准新一批20家企业的首发申请,其中,上交所10家,深交所中小板3家,... 1.5国务院总理李克强在深圳考察时说,沪港通后应该有深港通。深交所表示,与香港联交所正在对开展深港通进行研究,方案成熟时将按程序报请两地监管部门审批。中国证监会核准新一批20家企业的首发申请,其中,上交所10家,深交所中小板3家,创业板7家。上交所将正式调整现行上市公司信息披露监管模式,由按辖区监管转换为分行业监管。 展开更多

关键词 中国证监会 证券投资基金业 行业监管 上市公司信息 沪港 市场动态 新股发行制度 监管模式 美国证监会 股票发行

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关于中国股票市场的有效性问题

15

作者 沈彤 《江汉论坛》 CSSCI 北大核心 1999年第4期30-31,共2页

关键词 上市公司 市场的有效性 信息披露制度 中国股市 投资基金 中国股票市场 成分指数 “三公”原则 政府监管部门 计划经济

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二氧化碳地质封存空间管理国内外现状分析与启示

16

作者 蒋成竹 王帅 张涛 《中国矿业》 2025年第9期44-51,共8页

通过分析国内外二氧化碳地质封存空间管理的现状与问题,提出完善我国相关制度的建议。采用文献分析与比较研究法,系统梳理了欧盟、美国、加拿大、英国、俄罗斯、哈萨克斯坦等国的二氧化碳地质封存相关法律法规,对比国内深层空间管理缺... 通过分析国内外二氧化碳地质封存空间管理的现状与问题,提出完善我国相关制度的建议。采用文献分析与比较研究法,系统梳理了欧盟、美国、加拿大、英国、俄罗斯、哈萨克斯坦等国的二氧化碳地质封存相关法律法规,对比国内深层空间管理缺失、权属不明及资源冲突等核心问题。在国际层面,已形成以专项立法为核心的监管框架,明确二氧化碳地质封存空间的国有属性,通过许可证制度实现全流程管控,涵盖选址评估、勘探许可、封存许可、长期责任移交等环节。而国内现行法规未界定二氧化碳地质封存空间的资源属性,导致权属不清、监管空白;深层空间与矿产开发权等重叠冲突,缺乏管理规范;现有地下空间管理政策聚焦城市地下空间,盐穴储气库等地方探索政策制度尚未形成国家层面的规范规则。我国亟需构建二氧化碳地质封存空间管理制度:一是立法明确地下空间资源国有属性,规范解决空间权属重叠等问题;二是建立勘探、封存、闭场三阶段许可制度,制定长期监测标准;三是将二氧化碳地质封存空间纳入国土空间规划体系,制定全国地下空间资源专项规划,为我国实现“双碳”目标下二氧化碳地质封存安全实施提供政策制度支撑。 展开更多

关键词 二氧化碳地质封存 空间管理 许可证制度 监管框架 欧盟

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