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涉案企业合规建设的有效性标准研究——以刑事涉案企业合规的犯罪预防为视角
被引量：
89
1
作者
刘艳红
《东方法学》
CSSCI
北大核心
2022年第4期104-119,共16页
涉案企业合规建设的有效性标准是一套包含有效制度修复和有效合规计划的要素体系,体现了刑事合规和事后合规的要素特征,发挥了涉案企业合规整改标准、合规监管人监督评估标准、检察机关审查验收标准等多重制度功能。有效制度修复标准要...
涉案企业合规建设的有效性标准是一套包含有效制度修复和有效合规计划的要素体系,体现了刑事合规和事后合规的要素特征,发挥了涉案企业合规整改标准、合规监管人监督评估标准、检察机关审查验收标准等多重制度功能。有效制度修复标准要求涉案企业在查明深层制度缺陷的基础上进行针对性制度修复,审查要点在于涉案企业识别管控漏洞的准确性和深度,以及修复措施的针对性和彻底性。有效合规计划标准涵盖从合规体系设计到合规运行效果的全过程,合规体系设计作为形式标准,包括风险导向、要素完备、全面覆盖等三项基本要求;合规运行效果作为实质标准,要求检察机关和合规监管人运用多样化审查方法对合规体系诸要素的运行有效性作出评估。基于合规运行效果来设计有效合规计划的全过程标准,才能针对刑事涉案企业发挥长效的犯罪预防作用。
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关键词
企业
合
规
单位犯罪
事后
合
规
合
规
有效
性
标准
犯罪预防
刑事
合
规
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职称材料
企业合规不起诉的试行反思及发展完善
2
作者
龙婧婧
《河南社会科学》
CSSCI
北大核心
2024年第7期67-77,共11页
企业合规不起诉是检察机关服务营商环境、引领企业合规建设的重要举措。在当前试点改革中,企业合规不起诉存在传统单位犯罪理论供给不足、适用案件类型过分局限、第三方监督评估机制不健全以及企业合规建设的评估标准不明确等问题。为...
企业合规不起诉是检察机关服务营商环境、引领企业合规建设的重要举措。在当前试点改革中,企业合规不起诉存在传统单位犯罪理论供给不足、适用案件类型过分局限、第三方监督评估机制不健全以及企业合规建设的评估标准不明确等问题。为充分发挥企业合规不起诉的制度功能,同时兼顾我国企业治理现状与市场发展需求,应当尽可能对传统单位犯罪理论进行合规背景下的重释以实现企业责任与个人责任分离处理的效果;应当将大型企业、重罪企业也逐步纳入合规不起诉的适用范围;同时,应当继续完善企业合规的第三方监督评估机制,探索有效的企业合规评估标准。
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关键词
企业
合
规
不起诉
组织责任论
第三方监督评估机制
有效合规标准
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职称材料
题名
涉案企业合规建设的有效性标准研究——以刑事涉案企业合规的犯罪预防为视角
被引量：
89
1
作者
刘艳红
机构
中国政法大学刑事司法学院
最高人民检察院法治前海研究基地
出处
《东方法学》
CSSCI
北大核心
2022年第4期104-119,共16页
基金
深圳市前海蛇口自贸区检察院2022年度委托课题
国家社科基金重大招标课题“数字经济的刑事安全风险防范体系建构研究”(项目批准号:21&ZD209)的阶段性研究成果
文摘
涉案企业合规建设的有效性标准是一套包含有效制度修复和有效合规计划的要素体系,体现了刑事合规和事后合规的要素特征,发挥了涉案企业合规整改标准、合规监管人监督评估标准、检察机关审查验收标准等多重制度功能。有效制度修复标准要求涉案企业在查明深层制度缺陷的基础上进行针对性制度修复,审查要点在于涉案企业识别管控漏洞的准确性和深度,以及修复措施的针对性和彻底性。有效合规计划标准涵盖从合规体系设计到合规运行效果的全过程,合规体系设计作为形式标准,包括风险导向、要素完备、全面覆盖等三项基本要求;合规运行效果作为实质标准,要求检察机关和合规监管人运用多样化审查方法对合规体系诸要素的运行有效性作出评估。基于合规运行效果来设计有效合规计划的全过程标准,才能针对刑事涉案企业发挥长效的犯罪预防作用。
关键词
企业
合
规
单位犯罪
事后
合
规
合
规
有效
性
标准
犯罪预防
刑事
合
规
Keywords
corporate compliance
unit crime
post-compliance
compliance effectiveness standards
crime prevention
criminal compliance
分类号
D924.3 [政治法律—刑法学]
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职称材料
题名
企业合规不起诉的试行反思及发展完善
2
作者
龙婧婧
机构
中共湖南省委党校
出处
《河南社会科学》
CSSCI
北大核心
2024年第7期67-77,共11页
基金
2023年度湖南省司法厅重大课题“湖南优化法治化营商环境实证研究”(HNSF23A04)。
文摘
企业合规不起诉是检察机关服务营商环境、引领企业合规建设的重要举措。在当前试点改革中,企业合规不起诉存在传统单位犯罪理论供给不足、适用案件类型过分局限、第三方监督评估机制不健全以及企业合规建设的评估标准不明确等问题。为充分发挥企业合规不起诉的制度功能,同时兼顾我国企业治理现状与市场发展需求,应当尽可能对传统单位犯罪理论进行合规背景下的重释以实现企业责任与个人责任分离处理的效果;应当将大型企业、重罪企业也逐步纳入合规不起诉的适用范围;同时,应当继续完善企业合规的第三方监督评估机制,探索有效的企业合规评估标准。
关键词
企业
合
规
不起诉
组织责任论
第三方监督评估机制
有效合规标准
Keywords
Non-prosecution for Corporate Compliance
Organizational Responsibility Theory
Third-party Supervision and Evaluation Mechanism
Effective Compliance Standards
分类号
D9 [政治法律—法学]
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作者
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1
涉案企业合规建设的有效性标准研究——以刑事涉案企业合规的犯罪预防为视角
刘艳红
《东方法学》
CSSCI
北大核心
2022
89
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职称材料
2
企业合规不起诉的试行反思及发展完善
龙婧婧
《河南社会科学》
CSSCI
北大核心
2024
0
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职称材料
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