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题名如何破解对数字虚拟货币监管的难题
被引量：20
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作者
华秀萍
夏舟波
周杰
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机构
宁波诺丁汉大学商学院
宁波诺丁汉大学普惠金融研究中心
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出处
《金融监管研究》
CSSCI
北大核心
2019年第11期1-18,共18页
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基金
国家社会科学基金一般项目“金融科技背景下类金融机构风险防控与监管创新研究”（19BJY252）的阶段性研究成果
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文摘
随着数字经济与金融科技的飞速发展,区块链技术日渐走向成熟,但对私人机构发行的数字虚拟货币这一典型应用的监管,在全球范围内都仍是一个难题。本文从数字虚拟货币的本质、全球各国的监管策略、中国对数字虚拟货币监管的探索等视角,对数字虚拟货币的定义、发展与监管进行了详细的研究探讨。研究发现,在越来越多的国家认可数字虚拟货币在商业应用与价值创造方面的作用并不断探索有效监管途径的背景下,一刀切地禁止民间进行数字虚拟货币探索及其相关应用,可能并非最佳选择。本文在案例分析的基础上,提出了未来我国监管机构在坚持审慎原则的前提下,可以推行适度灵活的数字虚拟货币监管政策,完善相关法律法规,建立信息披露制度,并通过监管科技、监管沙盒等监管手段的不断创新,构建中国特色数字虚拟货币监管体系。
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关键词
金融科技
区块链
数字虚拟货币
监管科技
监管沙盒
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Keywords
Financial Technology
Blockchain
Virtual Currency
Regulation Technology
Regulation Sandbox
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分类号
F832
[经济管理—金融学]
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题名虚拟数字货币监管与立法前瞻
被引量：10
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作者
胡继晔
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机构
中国政法大学商学院
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出处
《人民论坛》
CSSCI
北大核心
2021年第29期88-91,共4页
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文摘
作为区块链技术的应用——虚拟数字货币,有对现行的金融法律关系带来冲击的风险,也带来了虚拟数字货币监管的问题。虚拟数字货币监管存在消费者保护、全球化资产流动和单一的主权国家各自监管之间的对立、难以确定法律责任主体等难题。为此,需要明确虚拟数字货币的法律属性,同时为平衡区块链创新与风险,可以采用“监管沙盒”的方式对区块链进行监管,核心是建立区块链金融企业的技术标准准入制度、融资审核注册制度和投资者适当性管理制度。
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关键词
区块链
虚拟数字货币
沙盒监管
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分类号
D922.28
[政治法律—经济法学]
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题名基于区块链技术ICO行为之刑法规制
被引量：35
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作者
王冠
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机构
华东政法大学法律学院
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出处
《东方法学》
CSSCI
北大核心
2019年第3期137-148,共12页
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文摘
比特币、以太坊等流通性和可兑换性较强的高级虚拟货币,本质属性是数字货币。基于区块链技术ICO行为是指首次发行代币,向众多不特定网民募集比特币、以太坊等数字货币的行为。数字货币不是刑法上的货币,以数字货币为募集对象或发行新的数字货币作为回报的ICO行为,不构成刑法上的货币犯罪。数字货币不是非法集资行为的犯罪对象,因此ICO行为不构成非法集资类犯罪。ICO行为可界定为以数字货币为对象的"准众筹",不是证券行为,亦不能上升为证券类犯罪行为。实然层面上,"拉人头"和"收取入门费"式ICO骗取财物行为可构成组织、领导传销罪,在区分投资者错误认识类型和程度基础上判断ICO行为也可以构成诈骗罪。应然层面上,可以通过司法解释方式将ICO行为纳入非法经营罪兜底条款中予以规制。
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关键词
区块链
ICO
虚拟货币数字货币刑法规制
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Keywords
block chain
ICO
virtual currency
digital currency
criminal law regulation
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分类号
D924.3
[政治法律—刑法学]
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