操纵证券交易价格行为的认定及其法律责任 被引量：5

1

作者 金泽刚 《华东政法学院学报》 2002年第1期19-26,共8页

最近几年 ,我国证券市场在不断发展壮大的同时 ,也暴露出了不少的问题 ,特别是接二连三的操纵证券交易价格等证券欺诈案件已经引起社会各界的广泛关注。处理操纵证券价格案件 ,首先必须正确认识操纵证券交易价格的行为、方法和种类 ,在... 最近几年 ,我国证券市场在不断发展壮大的同时 ,也暴露出了不少的问题 ,特别是接二连三的操纵证券交易价格等证券欺诈案件已经引起社会各界的广泛关注。处理操纵证券价格案件 ,首先必须正确认识操纵证券交易价格的行为、方法和种类 ,在此基础上认定是否属于操纵性质的欺诈行为。同时 ,操纵证券交易价格的行为因其违法程度不同 ,应当承担相应的法律责任 ,包括行政责任、刑事责任和民事责任 ,既不能混同行政责任和刑事责任的适用 ,也不能因为承担行政责任或刑事责任 ,而免除民事责任。只不过 ,追究相关的民事责任有其特殊性。 展开更多

关键词 操纵证券交易价格行为 认定 法律责任 证券市场 刑法

在线阅读 下载PDF 职称材料

操纵证券交易价格行为及其治理对策 被引量：6

2

作者 赵运锋 《广东金融学院学报》 CSSCI 2008年第6期65-73,共9页

操纵证券交易价格的行为是资本市场的客观现象,不必禁止此类行为,只需将其限制在资本市场能承受的限度之内。治理证券价格操纵行为必须借助刑法;彰显其及时性、严厉性、确定性;完善前置刑法制度;基于信托责任、民事责任与行政责任等层面... 操纵证券交易价格的行为是资本市场的客观现象,不必禁止此类行为,只需将其限制在资本市场能承受的限度之内。治理证券价格操纵行为必须借助刑法;彰显其及时性、严厉性、确定性;完善前置刑法制度;基于信托责任、民事责任与行政责任等层面,构筑治理证券价格操纵行为的预防体系。 展开更多

关键词 操纵证券交易价格 刑法谦抑性 信托责任 市场禁入

在线阅读 下载PDF 职称材料

操纵证券交易价格行为定性探疑

3

作者 江溟 《湖北社会科学》 2006年第3期144-146,共3页

操纵证券交易价格罪是一种故意犯罪,并且属于法定目的犯。对于操纵证券交易价格的共同犯罪行为,应依法予以认定,对于“羊群效应”产生的随波逐流者,则不能认定。操纵证券交易价格行为是否构成牵连犯应以这些行为是否属于“市场行为”为... 操纵证券交易价格罪是一种故意犯罪,并且属于法定目的犯。对于操纵证券交易价格的共同犯罪行为,应依法予以认定,对于“羊群效应”产生的随波逐流者,则不能认定。操纵证券交易价格行为是否构成牵连犯应以这些行为是否属于“市场行为”为判断标准。操纵证券交易价格之其他方式应理解为空白罪状,应加强行政法规与刑事法律之间的协调。 展开更多

关键词 操纵证券交易价格 主观故意 共同犯罪 牵连犯罪 其他方式

在线阅读 下载PDF 职称材料

论操纵证券交易价格的法律控制 被引量：8

4

作者 郭丽红 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2000年第4期124-127,共4页

本文针对现实中操纵证券交易价格的违法犯罪行为及其危害 ,在剖析其发生原因的基础上 ,探讨了如何以法律手段将其控制在最低限度之内。

关键词 中国 证券法 操纵证券交易价格行为 刑法

在线阅读 下载PDF 职称材料

关于操纵证券交易价格罪的几个问题

5

作者 王幽深 《北方民族大学学报（哲学社会科学版）》 1999年第1期92-96,共5页

关键词 操纵证券交易价格罪 证券市场 共同犯罪 犯罪行为 操纵行为 操纵证券交易价格犯罪 投资主体 行为人 犯罪主体 虚假信息

在线阅读 下载PDF 职称材料

影响证券交易价格行为:合法、违法与犯罪之间

6

作者 李俊峰 吴弘 《山东师范大学学报（人文社会科学版）》 北大核心 2004年第1期131-134,共4页

　由于现行法学理论对各种市场交易行为对证券价格形成的影响及意义缺乏辨析,现有法律对构成操纵证券交易价格行为要件的规定存在诸多漏洞和不确定性,司法实践中被追究的操纵行为极少。为建立新型、严密的反证券价格操纵立法构架,应就... 　由于现行法学理论对各种市场交易行为对证券价格形成的影响及意义缺乏辨析,现有法律对构成操纵证券交易价格行为要件的规定存在诸多漏洞和不确定性,司法实践中被追究的操纵行为极少。为建立新型、严密的反证券价格操纵立法构架,应就法律对影响证券交易价格行为所持的一般态度和定性评价进行反思,并引入定量评价的标准。 展开更多

关键词 证券交易 交易价格 法律制度 定性评价 定量评价 违法行为 合法性 犯罪

在线阅读 下载PDF 职称材料

交易型操纵行为影响证券价格的微观机制研究--以连续交易、虚假申报、对倒操纵典型案例为切入点 被引量：4

7

作者 李珍 夏中宝 《金融发展研究》 北大核心 2020年第5期56-61,共6页

中国证监会行政处罚的典型案例显示,交易型操纵行为包括建仓持仓、通过不正当交易行为影响证券价格、反向交易获利或谋取其他利益等三个步骤。在连续交易操纵中,行为人大量以高于市场卖一价的价格申报并高比例成交,影响证券交易价格。... 中国证监会行政处罚的典型案例显示,交易型操纵行为包括建仓持仓、通过不正当交易行为影响证券价格、反向交易获利或谋取其他利益等三个步骤。在连续交易操纵中,行为人大量以高于市场卖一价的价格申报并高比例成交,影响证券交易价格。虚假申报操纵是通过不以成交为目的频繁或大额申报、撤单,制造买盘汹涌的假象,误导市场投资者跟风交易,从而影响证券交易价格。对倒操纵是利用资金优势或持股优势,通过自买自卖放大证券交易量并拉抬证券价格。因此,交易型操纵实质上是通过不正当交易行为,在特定期间内制造虚假证券供求关系,从而扭曲证券市场价格。 展开更多

关键词 证券市场 操纵行为 交易价格 供求关系

在线阅读 下载PDF 职称材料

证券交易中违法违规行为的监控研究 被引量：8

8

作者 何基报 《证券市场导报》 北大核心 2002年第10期60-65,共6页

对证券市场交易的监管只是对交易市场的监管,而违规者更多的是在交易市场的背后使用各种手段,以达到非法获取暴利的目的。因此,未来证券市场的监管任重道远,监管机构在努力提高监管水平的同时,应进行体制上的创新。

关键词 证券市场 中国 市场操纵行为 合谋操纵行为 连续操纵行为 内幕交易行为 证券监管 证券交易 违法违规行为

在线阅读 下载PDF 职称材料

论法律禁止的证券交易行为

9

作者 刘铁霖 《商业研究》 北大核心 2004年第17期108-110,共3页

证券市场作为直接融资的工具有二重性 ,通过证券市场 ,可以灵活、方便地筹集和融通巨额资金 ,促进社会经济的发展和繁荣。同时证券市场又是敏感性强、投机性很活跃的市场。简言之 ,证券市场即是投资的场所 ,又是投机的场所。为了充分发... 证券市场作为直接融资的工具有二重性 ,通过证券市场 ,可以灵活、方便地筹集和融通巨额资金 ,促进社会经济的发展和繁荣。同时证券市场又是敏感性强、投机性很活跃的市场。简言之 ,证券市场即是投资的场所 ,又是投机的场所。为了充分发挥证券市场对经济发展的促进作用 ,必须对其进行严格规范 。 展开更多

关键词 证券交易行为 证券市场 直接融资 内幕交易 价格操控行为 证券法

在线阅读 下载PDF 职称材料

关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较 被引量：3

10

作者 顾肖荣 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 1999年第5期59-64,共6页

关键词 操纵证券市场 卖空股票 证券条例 行为认定 若干问题 卖空交易 融券交易 操纵证券交易价格罪 操纵市场行为 证券交易法

在线阅读 下载PDF 职称材料

内部交易与价格操纵 被引量：2

11

作者 徐高 《浙江社会科学》 CSSCI 北大核心 2007年第3期12-16,共5页

本文将噪声交易与行为金融的理论放到一个模型中来讨论。在Kyle(1985)模型的基础上,本文假设噪声交易者对资产需求的波动性与上一期资产价格正相关。通过模型推导,发现具有私人信息的内部交易者可以推高资产价格,使噪声交易者的需求波... 本文将噪声交易与行为金融的理论放到一个模型中来讨论。在Kyle(1985)模型的基础上,本文假设噪声交易者对资产需求的波动性与上一期资产价格正相关。通过模型推导,发现具有私人信息的内部交易者可以推高资产价格,使噪声交易者的需求波动增大,从而增加市场的深度。于是内部交易者可以在深度更深的市场中获得更大的利润,弥补在推高资产价格的过程中所承受的损失。在考虑了这种价格操纵的因素之后,理性交易者的交易策略与市场均衡都与传统的噪声交易者模型有了很大不同。本文的模型对中国股票市场中的价格操纵行为给出了一个解释。 展开更多

关键词 价格操纵 噪声交易 行为偏差 市场深度

在线阅读 下载PDF 职称材料

论中国期货市场价格操纵行为监控体系的构建 被引量：5

12

作者 刘庆富 《广东商学院学报》 2006年第4期48-53,共6页

为防范我国期货市场的价格操纵行为,在详细剖析期货市场价格操纵行为的具体表现形式及其成因的基础上,采用定性与定量相结合的方法系统构建了防范期货市场价格操纵行为的监控体系,包括监控组织机构、监控数据库系统、价格和仓单自动监... 为防范我国期货市场的价格操纵行为,在详细剖析期货市场价格操纵行为的具体表现形式及其成因的基础上,采用定性与定量相结合的方法系统构建了防范期货市场价格操纵行为的监控体系,包括监控组织机构、监控数据库系统、价格和仓单自动监控系统、大户监控报告系统、不当交易举报系统和监控反应机制六个部分;对扼制我国期货市场的价格操纵行为给出具体的对策建议。 展开更多

关键词 期货市场 价格操纵行为 监控体系 对策建议

在线阅读 下载PDF 职称材料

论我国证券操纵行为民事责任制度的缺陷及完善

13

作者 张 鸿 《湖北社会科学》 2000年第11期16-18,共3页

关键词 证券市场 操纵行为 投资者信心 交易操纵 投资决定 价格形成机制 中国 民事责任制度 不正当利益 打击

全文增补中

关于中国证券市场中内幕交易的法律思考 被引量：2

14

作者 何春兰 《内蒙古社会科学》 CSSCI 北大核心 1998年第4期99-106,共8页

关于中国证券市场中内幕交易的法律思考○何春兰内幕交易（ｉｎｓｉｄｅｒｔｒｏｄｉｎｇ），又称知情者交易，是指在证券的发行、交易过程中，有关人员利用其掌握的内幕信息进行有价证券的买卖，以期获取利润或避免损失的行为。实质上... 关于中国证券市场中内幕交易的法律思考○何春兰内幕交易（ｉｎｓｉｄｅｒｔｒｏｄｉｎｇ），又称知情者交易，是指在证券的发行、交易过程中，有关人员利用其掌握的内幕信息进行有价证券的买卖，以期获取利润或避免损失的行为。实质上，内幕交易就是有关人员利用其掌握的... 展开更多

关键词 内幕交易 内幕信息 内幕人员 证券市场 行为人 证券交易 中国证券 投资者 价格敏感性 证券法

在线阅读 下载PDF 职称材料

股票市场操纵行为的微观机理分析

15

作者 王军生 李登武 《财经问题研究》 CSSCI 北大核心 2005年第4期67-70,共4页

本文通过对操纵股票市场交易价格的行为进行理论实证分析, 剖析这种现象发生的原因、条件和本质, 分析操纵市场行为对社会效率的影响, 提出了规范股票投资行为、提升市场投资价值的建议。

关键词 股票市场 操纵市场行为 效率 一级价格歧视

在线阅读 下载PDF 职称材料

江西强化猪肉价格监管 高压打击“炒猪”行为

16

《湖北畜牧兽医》 2020年第7期34-34,共1页

近期,受疫情防控形势等因素影响,猪肉市场出现价格波动,江西省市场监管局下发了《关于进一步加强猪肉市场价格行为监管的通知》,并向广大经营者发布《关于规范猪肉市场价格行为的公告》,进一步规范猪肉市场价格秩序,切实维护消费者合法... 近期,受疫情防控形势等因素影响,猪肉市场出现价格波动,江西省市场监管局下发了《关于进一步加强猪肉市场价格行为监管的通知》,并向广大经营者发布《关于规范猪肉市场价格行为的公告》,进一步规范猪肉市场价格秩序,切实维护消费者合法权益。全省市场监管系统将进一步强化生猪及猪肉市场价格监管,保持执法高压态势,加强对生产、流通等各个环节的市场价格监管,依法查处捏造散布涨价信息、哄抬价格、串通涨价、操纵市场价格、囤积居奇、价格欺诈以及不按规定明码标价等价格违法行为,性质恶劣的典型案例要公开曝光,形成震慑。 展开更多

关键词 价格违法行为 市场价格秩序 市场价格监管 价格欺诈 哄抬价格 操纵市场 性质恶劣 猪肉市场

在线阅读 下载PDF 职称材料

内幕交易犯罪构成的客观要件 被引量：1

17

作者 王静 康凤英 《求是学刊》 CSSCI 1999年第2期63-67,共5页

在犯罪构成的四个要件中，犯罪的客观方面包含的内容最为丰富。作为犯罪行为的客观外在表现，它最能反映每一具体犯罪的特色与个性。按照刑法规定，内幕交易罪在客观方面必须符合下列条件：行为人利用自己合法掌握或非法获取的有关证券... 在犯罪构成的四个要件中，犯罪的客观方面包含的内容最为丰富。作为犯罪行为的客观外在表现，它最能反映每一具体犯罪的特色与个性。按照刑法规定，内幕交易罪在客观方面必须符合下列条件：行为人利用自己合法掌握或非法获取的有关证券的发行、交易或者其他对证券价格有重... 展开更多

关键词 内幕信息 内幕交易罪 证券市场 行为人 犯罪构成 证券交易行为 内幕交易行为 股票价格 证券价格 泄露内幕信息

在线阅读 下载PDF 职称材料

关于我国证券法修改的几点思考——从证券民事责任展开 被引量：1

18

作者 陈南男 《湖湘论坛》 2004年第1期55-56,共2页

关键词 证券法 中国 证券民事责任 民事责任制度 侵权行为 刑事责任 证券交易价格

在线阅读 下载PDF 职称材料

证券犯罪刍议 被引量：5

19

作者 张光金 谢国庆 《现代法学》 CSSCI 北大核心 1998年第5期93-96,共4页

所谓证券犯罪，是指证券发行人、证券管理机构、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动，严重破... 所谓证券犯罪，是指证券发行人、证券管理机构、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动，严重破坏证券市场的正常管理秩序，侵害证券... 展开更多

关键词 证券犯罪 犯罪主体 操纵证券交易价格罪 证券市场 内幕交易罪 《中华人民共和国刑法》 客观特征 虚假信息 企业债券 主观特征

在线阅读 下载PDF 职称材料

金融因素对有色金属产品价格波动的影响探讨 被引量：1

20

作者 蒋桐姗 《有色金属工程》 CAS 北大核心 2023年第8期I0004-I0005,共2页

有色金属作为一种关键性的原材料,在我国国民经济发展过程中起着不能轻易替代的功能与作用。近年来,作为一个有色金属生产与消费的大国,我国始终秉承有色金属价格稳定的美好期许。但随着电子信息技术、高频交易策略、商品指数基金的蓬... 有色金属作为一种关键性的原材料,在我国国民经济发展过程中起着不能轻易替代的功能与作用。近年来,作为一个有色金属生产与消费的大国,我国始终秉承有色金属价格稳定的美好期许。但随着电子信息技术、高频交易策略、商品指数基金的蓬勃发展,有色金属的国际市场逐渐表现着较为鲜明的金融化趋势,价格操纵与投机行为等使得有色金属的市场供需变得扭曲,并且导致有色金属的价格波动较为强烈。 展开更多

关键词 投机行为 价格操纵 金融化 金融因素 电子信息技术 有色金属 产品价格波动 功能与作用

在线阅读 下载PDF 职称材料