诉讼代表与纠纷调解:我国证券投资者保护基金公司的职能拓展与制度创新 被引量：5

1

作者 盛学军 刘如翔 《云南师范大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 2010年第6期91-98,共8页

完善证券纠纷解决机制是中国资本市场制度建设中的一个紧迫任务。基于投资者权益维护的内在要求以及证券投资者保护基金公司的设立目的及其运作实践,将证券投资者保护基金公司的职能拓展与证券纠纷解决机制的完善相结合是一个值得尝试... 完善证券纠纷解决机制是中国资本市场制度建设中的一个紧迫任务。基于投资者权益维护的内在要求以及证券投资者保护基金公司的设立目的及其运作实践,将证券投资者保护基金公司的职能拓展与证券纠纷解决机制的完善相结合是一个值得尝试的政策方案。证券集团诉讼以动员个人的利益动机进而实现公益目的的机理需要进行重新审视,以此为演进逻辑,可以尝试拓展证券投资者保护基金公司的诉讼代表职能。典型国家和地区的纠纷调解制度为我们提供了有益的经验,在此基础上,结合前期的探索,可以逐步构建证券投资保护基金公司履行纠纷调解职能的相关制度。为了配合证券投资者保护基金公司的职能拓展,应完善其组织架构及激励机制。 展开更多

关键词 证券投资者保护基金公司 职能拓展 制度创新 诉讼代表 纠纷调解

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证券市场先行赔付制度的法律构造——以投资者保护基金为中心 被引量：34

2

作者 张东昌 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2015年第2期65-71,共7页

2013年万福生科虚假陈述案开创了保荐机构先行赔付投资者之先河。证券市场先行赔付制度的引入及其法律构造,因应了投资者保护的市场化逻辑和法治化逻辑。投资者保护基金是在防范和处置证券公司风险中用于保护投资者利益的资金,以投资者... 2013年万福生科虚假陈述案开创了保荐机构先行赔付投资者之先河。证券市场先行赔付制度的引入及其法律构造,因应了投资者保护的市场化逻辑和法治化逻辑。投资者保护基金是在防范和处置证券公司风险中用于保护投资者利益的资金,以投资者保护基金为中心构建先行赔付制度具有理论上的合理性和实践上的可行性。为此,有必要从资金筹集、基金用途、赔偿机制和代位求偿等方面完善投资者保护基金制度,并在此基础上构建我国证券市场先行赔付制度。 展开更多

关键词 证券市场 先行赔付制度 投资者保护基金

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证券投资者保护基金立法模式的国际比较及借鉴 被引量：3

3

作者 周德才 卢晓勇 《南方金融》 北大核心 2009年第4期57-59,共3页

在世界爆发金融危机的新形势下,我国急需加强证券投资者保护工作。本文从证券投资者保护基金立法模式的角度,比较了10多个代表性的国家和地区证券投资者保护基金的立法情况,总结出国际上证券投资者保护基金的四大立法模式及其立法原理... 在世界爆发金融危机的新形势下,我国急需加强证券投资者保护工作。本文从证券投资者保护基金立法模式的角度,比较了10多个代表性的国家和地区证券投资者保护基金的立法情况,总结出国际上证券投资者保护基金的四大立法模式及其立法原理和立法发展趋势,提出了完善我国证券投资者保护基金立法的建议。 展开更多

关键词 证券投资者保护基金 立法 国际比较

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海外投资者保护基金制度及借鉴 被引量：16

4

作者 刘洁 《证券市场导报》 北大核心 2005年第8期10-18,共9页

保护投资者尤其是保护中小投资者,是证券市场监管的核心内容,也是证券市场健康运行的基础。国际上,证券投资者保护机制已经有30多年的运行经验,很多方面值得我们借鉴。本文从法律框架、组织模式、资金来源、赔偿机制、运作情况等方面,... 保护投资者尤其是保护中小投资者,是证券市场监管的核心内容,也是证券市场健康运行的基础。国际上,证券投资者保护机制已经有30多年的运行经验,很多方面值得我们借鉴。本文从法律框架、组织模式、资金来源、赔偿机制、运作情况等方面,对国际上主要国家和地区的证券投资者保护基金制度进行了比较,并结合我国证券市场特征,对我国证券投资者保护制度的建立和完善提出若干建议。 展开更多

关键词 投资者保护制度 投资者保护基金 证券监管 法律框架 组织模式 资金来源 赔偿机制

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我国证券投资者保护基金制度面临的挑战及应对 被引量：7

5

作者 陈向聪 《商业研究》 北大核心 2006年第24期116-119,共4页

证券投资者保护基金制度的设立,是监管制度的创新,是投资者保护制度的完善,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。目前我国证券投资者保护基金制度在基金公司治理结构、资金筹措、赔付、运营... 证券投资者保护基金制度的设立,是监管制度的创新,是投资者保护制度的完善,是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。目前我国证券投资者保护基金制度在基金公司治理结构、资金筹措、赔付、运营等方面面临着现实的挑战,所以必须采取切实的应对措施。 展开更多

关键词 证券投资者保护基金 治理结构 资金 筹措 赔付

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证券投资者保护基金制度的经济学分析 被引量：2

6

作者 栾光旭 费淑静 《理论学刊》 北大核心 2006年第11期63-65,共3页

关键词 证券投资者保护基金 证券市场 基金制度 经济学分析 银行存款保险制度 金融安全网 中国证监会 证券公司

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证券投资者保护基金的道德风险及控制 被引量：2

7

作者 胡建绩 陈立 陈连权 《商业时代》 北大核心 2007年第9期70-71,共2页

证券投资者保护基金制度类似于银行业的存款保险制度,是对因证券经营机构的破产而蒙受损失的投资者予以补偿的一种制度。本文阐述了建立证券投资者保护基金制度的必要性,然后指出了证券投资者保护基金制度背后的多边道德风险问题,并论... 证券投资者保护基金制度类似于银行业的存款保险制度,是对因证券经营机构的破产而蒙受损失的投资者予以补偿的一种制度。本文阐述了建立证券投资者保护基金制度的必要性,然后指出了证券投资者保护基金制度背后的多边道德风险问题,并论述了相应的改善机制。 展开更多

关键词 证券投资者保护基金制度 多边道德风险 风险控制

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制度化保障体系——美国证券投资者保护基金及其对中国的启示 被引量：1

8

作者 钟伟 须晨 《国际贸易》 CSSCI 北大核心 2003年第5期47-50,共4页

中国证券市场的发展显示出券商在未来可能出现重组和退出的浪潮，而证券投资者不应在市场风险外还额外承担券商倒闭的风险，国外通常的做法是建立证券投资者保护机制，我国已经发生几起券商经营不善而被迫退市的例子，但大多以行政干预... 中国证券市场的发展显示出券商在未来可能出现重组和退出的浪潮，而证券投资者不应在市场风险外还额外承担券商倒闭的风险，国外通常的做法是建立证券投资者保护机制，我国已经发生几起券商经营不善而被迫退市的例子，但大多以行政干预的手段解…… 展开更多

关键词 制度化保障体系 美国 证券投资者保护基金 SIPC 券商 中国 证券市场 经验借鉴

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证券投资者保护基金的国际法律规制及经验借鉴 被引量：1

9

作者 吴冬 《理论月刊》 2007年第10期106-108,共3页

证券投资者保护基金作为证券市场风险补偿机制的重要组织形式,在发达国家(地区)已有成功的立法与实践经验。目前,虽然各国的证券投资者保护基金的运作与监管模式各不相同,但其法律规制内容基本趋于一致。在我国资本市场上,证券投资者保... 证券投资者保护基金作为证券市场风险补偿机制的重要组织形式,在发达国家(地区)已有成功的立法与实践经验。目前,虽然各国的证券投资者保护基金的运作与监管模式各不相同,但其法律规制内容基本趋于一致。在我国资本市场上,证券投资者保护基金尚属一种制度创新,为切实保护中小投资者的权益,有必要借鉴发达国家的成功经验,创建本土化的证券投资者赔偿法律制度。 展开更多

关键词 证券投资者保护基金 基金来源 赔偿对象 赔偿限额 赔偿比例

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证券投资者保护基金制度中道德风险的防控

10

作者 张明 袁翠松 《金融与经济》 北大核心 2008年第10期44-46,共3页

证券投资者保护基金制度的设立虽然能够有效地稳定证券市场和维护投资者的合法权益,但在券商、投资者和保护基金公司三个层面仍然存在道德风险。应该把培养良好的伦理道德水准和风险控制文化作为道德风险防范体系的第一"支柱"... 证券投资者保护基金制度的设立虽然能够有效地稳定证券市场和维护投资者的合法权益,但在券商、投资者和保护基金公司三个层面仍然存在道德风险。应该把培养良好的伦理道德水准和风险控制文化作为道德风险防范体系的第一"支柱",并从多方面完善证券投资者保护制度。 展开更多

关键词 证券投资者保护基金制度 道德风险 券商 投资者

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证券投资者保护基金的收支系统研究——基于倒向随机微分方程的系统模型 被引量：3

11

作者 谢靖宇 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2011年第12期34-39,共6页

证券投资者保护基金是投资者权益保护的重要工具,而对于证券投资者保护基金的收入和支出的定量分析研究更是其中的核心问题之一。本文基于倒向随机微分方程对证券投资者保护基金的收支系统进行探索式研究,将相关的现实内容进行模型化处... 证券投资者保护基金是投资者权益保护的重要工具,而对于证券投资者保护基金的收入和支出的定量分析研究更是其中的核心问题之一。本文基于倒向随机微分方程对证券投资者保护基金的收支系统进行探索式研究,将相关的现实内容进行模型化处理与数理表达。根据模型的数理结果,证券投资者保护基金向证券公司收费金额是预期赔偿金额的增函数,与市场风险资产的波动正向关联;但与无风险资产的收益率及风险资产的预期收益率均负向相关。本文据此提出了有针对性的政策建议。 展开更多

关键词 证券投资者保护基金 收支系统 倒向随机微分方程

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中外期货投资者保护基金比较研究 被引量：2

12

作者 陈利军 王伟 岳长青 《管理现代化》 CSSCI 北大核心 2011年第5期56-58,共3页

期货投资者保障基金作为金融安全网的一个重要组成部分，是国际期货市场的通行做法，也是期货公司退出机制的制度保证。由于我国期货投资者保障基金建立时间不长，如何进一步完善我国期货投资者保障基金，使之真正成为我国期货市场发展... 期货投资者保障基金作为金融安全网的一个重要组成部分，是国际期货市场的通行做法，也是期货公司退出机制的制度保证。由于我国期货投资者保障基金建立时间不长，如何进一步完善我国期货投资者保障基金，使之真正成为我国期货市场发展的稳固防线及投资者的“放心剂”，是我国期货投资者保障基金管理部门当前需要解决的问题。因此，对成熟金融市场国家（地区）的期货保障基金相关情况进行研究，并结合我国期货投资者保障基金实际情况予以比较并借鉴，显得尤为重要。 展开更多

关键词 投资者保护基金 国际期货市场 保障基金 金融安全网 退出机制 期货公司 市场发展 管理部门

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证券投资者保护基金有关印花税政策的规定

13

《财会月刊》 北大核心 2006年第11期13-13,共1页

关键词 证券投资者保护基金 政策规定 国家税务总局 印花税 财政部 文件 财税 有限责任公司

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证券投资者保护组织的立法思考 被引量：4

14

作者 吴弘 《东方法学》 2008年第2期20-27,共8页

"保护投资者合法权益"是我国《证券法》立法宗旨之一,关于投资者保护组织的规范是正在加快制定的《证券投资者保护条例》中的一项内容。投资者行使权利和享有权益不仅有利于其自身,而且也有利于我国证券市场的健康运转。通过... "保护投资者合法权益"是我国《证券法》立法宗旨之一,关于投资者保护组织的规范是正在加快制定的《证券投资者保护条例》中的一项内容。投资者行使权利和享有权益不仅有利于其自身,而且也有利于我国证券市场的健康运转。通过立法与执法加强投资者组织化程度,保障投资者组织群体利益对提高投资者地位意义重大。投资者保护组织可以在不增大"代理成本"的情况下,解决所有者和经营者之间利益冲突的"委托代理问题",也有助于完善公司治理与提升企业价值。投资者保护组织应定位于中介组织、专业组织和法定组织,依法运作,依靠监管机构、司法部门和市场力量,加强自我教育与自我保护,采取多种方法,有效并合理地维护投资者权益,促进资本市场健康发展。 展开更多

关键词 投资者合法权益 投资者保护组织 证券投资者保护基金 投资者协会

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投资银行退出机制研究 被引量：1

15

作者 黄苹 张悦 《云南财贸学院学报》 2004年第6期15-18,共4页

投资银行的退出往往会威胁投资者的安全,甚至会严重影响到金融体系的稳健运行,给整个社会经济生活带来重大影响。国外成熟市场上普遍建立了完备的投资银行退出机制。借鉴国际经验,中国应建立完备的投资银行退出机制。

关键词 投资银行 退出机制 预警机制 投资者保护基金

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探析先行赔付制度的构建——以《证券法(修订草案)》为探讨背景 被引量：8

16

作者 谢丽媛 《西南金融》 2017年第7期55-60,共6页

2017年4月24日《证券法(修订草案)》提请二审,先行赔付制度作为保护投资者的重要措施之一引发关注。先行赔付在法律本质上是先行赔付人与投资者之间达成的和解,先行赔付方案则是双方之间的和解协议。先行赔付制度化能够弥补传统诉讼时... 2017年4月24日《证券法(修订草案)》提请二审,先行赔付制度作为保护投资者的重要措施之一引发关注。先行赔付在法律本质上是先行赔付人与投资者之间达成的和解,先行赔付方案则是双方之间的和解协议。先行赔付制度化能够弥补传统诉讼时间成本过大、投资者较为分散且诉讼成本过高、投资者利益无法获得充分保护的不足。目前,先行赔付制度还在逐步制定中,本文从先行赔付主体、赔付范围、程序性规范以及先行赔付人的追偿权四个方面讨论先行赔付制度的构建。 展开更多

关键词 先行赔付 投资者赔偿机制 投资者权益保护 投资者保护基金 虚假陈述 保荐人 和解协议《证券法》修订 证券业监管

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梁定邦先生纵谈《证券法》与证券监管 被引量：9

17

作者 梁定邦 《证券市场导报》 1999年第1期4-8,共5页

《证券法》出台后，梁定邦先生接受了我们的采访，并就《证券法》的意义以及证券市场监管的系列问题谈了个人的看法。在此，我们作出部分节选。

关键词 《证券法》 证券监管 监管机构 公司治理 投资者保护基金 上市公司 资本市场 市场中介机构 证券市场 监管标准

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证券监管的目标和原则 被引量：4

18

作者 戴建国 谭雅静 +1 位作者 申兵 陈中宁 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2006年第7期4-21,共18页

2006年6月8日,国际证监会组织(IOSCO)第31届年会在香港召开。中国证监会主席尚福林在年会上表示,中国证监会正在按照IOSCO的《证券监管的目标和原则》来完善内地资本市场的证券监管制度。首先,在法律法规方面努力与《证券监管的目标与... 2006年6月8日,国际证监会组织(IOSCO)第31届年会在香港召开。中国证监会主席尚福林在年会上表示,中国证监会正在按照IOSCO的《证券监管的目标和原则》来完善内地资本市场的证券监管制度。首先,在法律法规方面努力与《证券监管的目标与原则》相衔接,于2005年推动通过了《证券法》和《公司法》的修订案。其次,注重在监管实际中遵循《证券监管的目标和原则》的基本内涵,于2005年9月设立了注册资本63亿元人民币的证券投资者保护基金,用于在防范和处置证券公司风险中保护证券投资者的利益。为便于业界了解和掌握国际证券监管的发展精髓,本刊全文刊载2003年IOSCO修订的《证券监管的目标和原则》,以促进我国新兴加转轨的证券市场监管创新与规范发展。 展开更多

关键词 证券监管制度 中国证监会主席 投资者保护基金 IOSCO 证券公司风险 《公司法》 《证券法》 证券投资者 第31届 资本市场

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政策

19

《财会通讯（上）》 北大核心 2007年第2期4-4,共1页

央行调整个人外汇管理政策；黄金和铂金交易手续费调整；期货交易条例有望出台；证券投资者保护基金获税收优惠。

关键词 外汇管理政策 证券投资者保护基金 交易手续费 期货交易 税收优惠 央行 黄金

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