习近平法治思想中的外商投资监管公共法律服务理论

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作者 杨凯 《交大法学》 北大核心 2025年第4期5-20,共16页

习近平法治思想中明确提出充分发挥现代公共法律服务体系建设对外商投资的监管职能这一涉外法治理论论述。我国传统的外商投资监管体系通过行政管理和法律制度双管齐下,共同规范外资运行,但传统的多头管理模式和监管体系难以覆盖外资投... 习近平法治思想中明确提出充分发挥现代公共法律服务体系建设对外商投资的监管职能这一涉外法治理论论述。我国传统的外商投资监管体系通过行政管理和法律制度双管齐下,共同规范外资运行,但传统的多头管理模式和监管体系难以覆盖外资投资经营全流程,也难以满足优化法治化营商环境背景下对外商投资更加柔性服务监管和符合国际惯例的多重要求。在负面清单管理背景下,外商投资的安全审查和有效监管成为维护国家安全的重要环节,但当前外商投资安全审查及监管标准的缺失使得外资企业难以建立有效投资预期,国家有关部门也缺少对外商投资安全审查现代化转型的实证分析支撑。习近平法治思想中的外商投资监管公共法律服务理论论述,提出现代公共法律服务体系建设涉外法治服务功能发挥,能够有效实现外商投资“全业务”“全时空”的柔性法律服务,并通过深入参与外资企业交易行为的规范化、国际化法律服务流程,积累丰富的监管案例和素材。现代公共法律服务体系建设通过规范外资运营、为安全审查提供风险预警数据库和资料库、沉淀外资企业数据进而实现风险防范等方面的监管服务,有效服务外商投资企业在华的守法经营和持续发展。 展开更多

关键词 习近平法治思想 外商投资监管 公共法律服务 法治化营商环境 柔性监管模式

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输配电事前定价情况下投资监管的国际经验及启示 被引量：5

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作者 李成仁 高效 +1 位作者 尤培培 卜银河 《中国电力》 CSCD 北大核心 2017年第4期23-27,34,共6页

建立事前审核投资再定价的监管机制需要建立规范的投资审核制度,核心是制定科学的投资审核依据和方法,投资成本节约的激励机制、投资偏差调整机制。研究了中国电网投资监管政策存在的问题及英国、澳大利亚、美国等国家对投资审核的国际... 建立事前审核投资再定价的监管机制需要建立规范的投资审核制度,核心是制定科学的投资审核依据和方法,投资成本节约的激励机制、投资偏差调整机制。研究了中国电网投资监管政策存在的问题及英国、澳大利亚、美国等国家对投资审核的国际经验,针对中国目前改革情况提出在实践中不断完善投资监管政策,构建完整的投资监审体系、客观公正的监管政策、行之有效的监管方法的启示。 展开更多

关键词 输配电价 事前定价 投资监管 机制

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社会保险基金投资监管法律制度比较研究 被引量：5

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作者 张新民 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2005年第4期142-146,共5页

社会保险基金是社会保险的物质条件,社会保险基金投资监管是社会保险系统的“免疫系统”。由于在资本市场的成熟程度、政府的监管能力和社会保险基金投资模式上的差异,各国的社会保险基金投资监管法律制度不尽相同。各国的社会保险基金... 社会保险基金是社会保险的物质条件,社会保险基金投资监管是社会保险系统的“免疫系统”。由于在资本市场的成熟程度、政府的监管能力和社会保险基金投资模式上的差异,各国的社会保险基金投资监管法律制度不尽相同。各国的社会保险基金投资模式、监管理念、监管体制、监管制度和监管绩效等方面呈现出各自的特色。 展开更多

关键词 社会保险基金 投资监管 法律制度 信托监管

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北京市公共投资监管问题与对策研究 被引量：1

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作者 姚光业 《新视野》 CSSCI 北大核心 2009年第6期48-51,共4页

随着北京现代化建设的持续发展,公共投资建设的规模越来越大。但是长期以来,由于经济管理部门把主要精力放在项目的立项审批和投资分配方面,因此,对建设项目的外部制约和监督管理尚不够重视,直接影响了公共投资的效率。本文在研究北京... 随着北京现代化建设的持续发展,公共投资建设的规模越来越大。但是长期以来,由于经济管理部门把主要精力放在项目的立项审批和投资分配方面,因此,对建设项目的外部制约和监督管理尚不够重视,直接影响了公共投资的效率。本文在研究北京市公共投资监管问题的基础上,借鉴国外成功的公共投资监管经验,探索强化北京市公共投资监管的对策措施,提高公共投资项目的管理水平和投资效益。 展开更多

关键词 公共投资 投资项目 投资监管

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美国会通过法案 收紧对外商投资监管

5

《中国注册会计师》 北大核心 2018年第7期127-127,共1页

据路透社报道，当地时间5月22日，美国参议院金融委员会通过一项法案，加强美国外国投资委员会（CFIUS）权限，收紧对外商投资监管，从而加强出口控制。同日下午，美国众议院金融服务委员会也通过了自己版本的CFIUS扩权法案。参众两院... 据路透社报道，当地时间5月22日，美国参议院金融委员会通过一项法案，加强美国外国投资委员会（CFIUS）权限，收紧对外商投资监管，从而加强出口控制。同日下午，美国众议院金融服务委员会也通过了自己版本的CFIUS扩权法案。参众两院这项立法细节可能有所不同，宗旨一致。根据法案，未来将创建一个跨机构的部门，以识别那些不能用于出口的关键新技术和知识产权。此外，还将建立一个由美国商务部领导的跨部门机构，重点关注可能流入外国的敏感材料。这项法案删除了一项有关知识产权的措施. 展开更多

关键词 美国参议院 投资监管 法案 外商 会通 外国投资 出口控制 金融服务

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14．中国保监会发布《关于进一步加强保险资金股票投资监管有关事项的通知》

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《金融监管研究》 2017年第2期112-113,共2页

2017年1月，保监会发布《关于进一步加强保险资金股票投资监管有关事项的通知》（以下简称《通知》）。《通知》旨在加强对保险机构与非保险一致行动人重大股票投资行为的监管，防范个别公司的激进投资行为和集中度风险，维护保险资产... 2017年1月，保监会发布《关于进一步加强保险资金股票投资监管有关事项的通知》（以下简称《通知》）。《通知》旨在加强对保险机构与非保险一致行动人重大股票投资行为的监管，防范个别公司的激进投资行为和集中度风险，维护保险资产安全和金融市场稳定健康发展。为切实落实“财务投资为主，战略投资为辅”的保险资金运用监管导向，《通知》将股票投资分为一般股票投资、重大股票投资和上市公司收购三种情形，根据持股份额变化， 展开更多

关键词 保险资金运用 股票投资 中国保监会 投资监管 上市公司收购 《通知》 投资行为 一致行动

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保监会加强险资股票投资监管

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《中国注册会计师》 北大核心 2017年第2期125-125,共1页

保监会1月24日发布《关于进一步加强保险资金股票投资监管有关事项的通知》，明确禁止保险机构与非保险机构一致行动人共同收购上市公司，旨在防范个别公司的激进投资行为和集中度风险，维护保险资产安全和金融市场稳定健康发展。通知... 保监会1月24日发布《关于进一步加强保险资金股票投资监管有关事项的通知》，明确禁止保险机构与非保险机构一致行动人共同收购上市公司，旨在防范个别公司的激进投资行为和集中度风险，维护保险资产安全和金融市场稳定健康发展。通知将股票投资分为一般股票投资、重大股票投资和上市公司收购三种情形，监管部门根据持股份额变化，实施层层递进的差别监管。 展开更多

关键词 股票投资 投资监管 保监会 上市公司收购 保险资金 保险机构 一致行动 投资行为

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金融危机背景下对企业年金投资与监管的再思考

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作者 聂志毅 张璐 《商业时代》 北大核心 2009年第20期91-93,共3页

由于美国次贷危机的影响,世界各国的经济都受到不同程度的影响。现实中受到影响的不光是金融相关行业,一些实体企业也受到了冲击。企业年金是社会保障体系的重要组成部分,是实现养老保障"三支柱"战略的重大制度安排。在金融... 由于美国次贷危机的影响,世界各国的经济都受到不同程度的影响。现实中受到影响的不光是金融相关行业,一些实体企业也受到了冲击。企业年金是社会保障体系的重要组成部分,是实现养老保障"三支柱"战略的重大制度安排。在金融危机的背景下如何对企业年金进行有效的投资并监管,以保证职工的切实利益,稳定社会的发展,有重要的探讨意义。 展开更多

关键词 金融危机 企业年金 投资监管

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政府投资期权监管中的激励与审核机制研究

9

作者 张磊 《商业经济与管理》 CSSCI 北大核心 2009年第10期53-62,共10页

文章针对投资期权执行中的逆向选择问题提供了一个以最优契约为基础的审核机制,该机制由于加入内生惩罚约束而更加符合实际。重点分析了审核机制对投资期权执行效率的影响以及对激励机制的替代作用,这种替代作用表现为在投资执行效率方... 文章针对投资期权执行中的逆向选择问题提供了一个以最优契约为基础的审核机制,该机制由于加入内生惩罚约束而更加符合实际。重点分析了审核机制对投资期权执行效率的影响以及对激励机制的替代作用,这种替代作用表现为在投资执行效率方面的完全替代和在信息租金方面的部分替代。由于审核机制具有一定的期权特征,使得最优审核机制具有一定的复杂性,文章采用数值模拟的方法进行了比较静态分析。最后以政府实施项目监管和审核机制为背景,提供了一个以股票价格为信号的投资期权审核机制的应用,为政府构建有效的项目投资监管机制提供政策建议。 展开更多

关键词 投资期权 激励与审核机制 投资监管

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和谐治理框架下社保基金的投资运营及监管 被引量：2

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作者 花爱梅 《会计之友》 北大核心 2011年第34期33-34,共2页

社保基金作为老百姓的"养老钱",肩负着弥补我国人口老龄化高峰时期的社会保障需要。如何加强社保基金的投资运营及监管,实现基金的保值增值,是社会各界关注的焦点问题。文章分析了社保基金在投资运营及监管过程中存在的问题,... 社保基金作为老百姓的"养老钱",肩负着弥补我国人口老龄化高峰时期的社会保障需要。如何加强社保基金的投资运营及监管,实现基金的保值增值,是社会各界关注的焦点问题。文章分析了社保基金在投资运营及监管过程中存在的问题,并针对各种问题,指出在和谐治理的框架下应该采取的相应措施,以提高我国社保基金的投资运营和监管的效率,实现社保基金的保值增值。 展开更多

关键词 社保基金 投资运营及监管 投资收益

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银行间市场投资人结构及监管:理论综述及国外实践

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作者 杨涛 《当代经济管理》 2012年第7期74-78,共5页

银行间市场在我国金融市场体系中的地位和作用日益突出,也成为促进我国金融结构优化不可或缺的重要因素,当对于其内涵和功能,学术界还存在一些不同的认识。银行间市场的投资人及监管,是该市场健康发展的核心要素,对此我们有必要在重新... 银行间市场在我国金融市场体系中的地位和作用日益突出,也成为促进我国金融结构优化不可或缺的重要因素,当对于其内涵和功能,学术界还存在一些不同的认识。银行间市场的投资人及监管,是该市场健康发展的核心要素,对此我们有必要在重新梳理其基本特点的同时,选择国外类似的市场进行比较分析,从而找出可资借鉴的经验。 展开更多

关键词 银行间市场投资人 投资人监管 国外实践

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政府投资项目监管中的投资期权激励机制构建

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作者 张磊 《财经问题研究》 CSSCI 北大核心 2009年第11期69-74,共6页

本文在借鉴现有文献成果基础上,建立了一个投资期权的契约模型,分析了政府投资期权执行中的道德风险问题,得到了激励项目代理企业实施高水平努力的最优契约,为政府加强新增投资项目的资金监管提供指导。通过数值模拟发现,若代理企业为... 本文在借鉴现有文献成果基础上,建立了一个投资期权的契约模型,分析了政府投资期权执行中的道德风险问题,得到了激励项目代理企业实施高水平努力的最优契约,为政府加强新增投资项目的资金监管提供指导。通过数值模拟发现,若代理企业为上市公司,则基于最优激励契约的代理企业的股票价值波动将传递投资期权执行阈值的信号,从而可以建立一个标的证券是代理企业股票的激励薪酬期权机制,且该激励薪酬期权具有单期二叉树模型的特征,具有较强的可实施性。 展开更多

关键词 投资期权 投资项目监管 激励机制 激励薪酬期权

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如何提高中国证券投资基金监管政策的效力 被引量：2

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作者 郭诚诚 魏成龙 郭琲楠 《金融监管研究》 CSSCI 北大核心 2023年第6期80-96,共17页

合理选择和使用政策工具有助于实现证券投资基金监管的政策目标。文章运用文本分析法,通过构建“政策工具-政策目标-政策力度”的三维分析框架,对1997—2022年颁布的与证券投资基金监管相关的政策文本进行了量化分析。研究发现,我国以... 合理选择和使用政策工具有助于实现证券投资基金监管的政策目标。文章运用文本分析法,通过构建“政策工具-政策目标-政策力度”的三维分析框架,对1997—2022年颁布的与证券投资基金监管相关的政策文本进行了量化分析。研究发现,我国以强制型政策工具使用为主,且各政策工具子类型主次分布明显,政策工具整体分布表现出“审慎”的监管态度;政策目标分布较均衡,政策工具分布结构受政策目标的影响,表现出“重强制、轻激励”的结构特征;政策总效力随着政策数量增加而不断提高,政策发布主体涉及较广泛,但以单部门发文为主,部门联合发文力度不够,部门间政策协同有待提升。综上,文章提出以下建议:适当调整政策工具使用结构,加强信息型和激励型政策工具的组合使用,不断增强政策拉力;提高政策工具与政策效力的契合性,从“协调性”“多元性”“长期性”三个层面实现政策工具、政策目标和政策力度的有机结合。 展开更多

关键词 证券投资基金监管政策 政策工具 政策目标 政策力度

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中资保险企业境外投资问题研究 被引量：4

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作者 唐金成 利寒俏 田源 《西南金融》 2016年第10期40-46,共7页

2015年3月,《中国保监会关于调整保险资金境外投资有关政策的通知》发布,进一步拓宽了保险资金的境外投资渠道,中资保险企业迎来了新的发展机遇。本文探讨了中资保险企业进行境外投资的必然性,阐述了发达国家保险境外投资的特色及经验,... 2015年3月,《中国保监会关于调整保险资金境外投资有关政策的通知》发布,进一步拓宽了保险资金的境外投资渠道,中资保险企业迎来了新的发展机遇。本文探讨了中资保险企业进行境外投资的必然性,阐述了发达国家保险境外投资的特色及经验,分析了中资保险企业境外投资的现状与主要问题,提出了促进中资保险企业境外投资发展的政策建议。 展开更多

关键词 中资保险企业 保险资金运用 风险控制 信息披露 保险资金境外投资 投资结构 投资风险 保险资金投资监管

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出口信用保险制度的财政风险与监管设计 被引量：4

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作者 李本 《华东师范大学学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2012年第6期84-89,150-151,共6页

出口信用保险是各国政府以国家财政为后盾,为企业在出口贸易、对外投资和对外工程承包等经济活动中提供风险保障的一项特殊的政策性支持。中国此前在利比亚投资的失利充分暴露了中国对企业"走出去"战略之整体设计的不协调和... 出口信用保险是各国政府以国家财政为后盾,为企业在出口贸易、对外投资和对外工程承包等经济活动中提供风险保障的一项特殊的政策性支持。中国此前在利比亚投资的失利充分暴露了中国对企业"走出去"战略之整体设计的不协调和配套制度的阙如。因此,出口信用保险立法既要谋求对中国巨大海外投资特别是国企海外投资财政风险的归口管理设计,还要保证基于信保公司自身的国有性质,应对自己的财政风险进行管控从而得以长效运营。借鉴各国相关立法关于信保公司的组织架构,比较合适的归口部门是中国投资有限公司,同时建议设立"海外投资监管局"对海外投资及相关机构进行综合监管。 展开更多

关键词 出口信用保险 财政风险与监管 海外投资监管局

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合格投资者制度:从美国证监会最新改革建议审视我国改革路径 被引量：2

16

作者 张雅 《西南金融》 2016年第12期35-38,共4页

美国证监会最新发布的《合格投资者定义审查报告》意图对施行多年的合格投资者标准进行重大调整。合格投资者是美国证券法下豁免注册发行制度的基石,这一可能进行的调整如若进行将对市场产生重大影响。本文梳理美国证券法下合格投资者... 美国证监会最新发布的《合格投资者定义审查报告》意图对施行多年的合格投资者标准进行重大调整。合格投资者是美国证券法下豁免注册发行制度的基石,这一可能进行的调整如若进行将对市场产生重大影响。本文梳理美国证券法下合格投资者规则体系,介绍分析美国证监会有关合格投资者制度改革的最新建议,在此基础上,梳理分析我国现行法律规则下的合格投资者制度体系,并对我国合格投资者制度存在的问题及改革的路径提出针对性建议。 展开更多

关键词 合格投资者制度 资本市场 监督管理 证券发行监管 证券投资监管 私募股权基金 风险投资基金

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对构建我国海外投资法律体系的探讨 被引量：1

17

作者 程宗璋 《贵州财经学院学报》 2002年第6期71-74,共4页

我国海外投资法律体系的建构应该在借鉴世界先进立法经验和模式的基础上 ,选择“基本法与单行法并行”的立法模式 ,确立“先单行法 ,后基本法”的立法道路。以海外投资法的调整对象为逻辑支点 ,构筑以《海外投资法》为基本法 ,以《海外... 我国海外投资法律体系的建构应该在借鉴世界先进立法经验和模式的基础上 ,选择“基本法与单行法并行”的立法模式 ,确立“先单行法 ,后基本法”的立法道路。以海外投资法的调整对象为逻辑支点 ,构筑以《海外投资法》为基本法 ,以《海外投资监管法》、《海外投资保险法》的诸多单行法为补充 ,国内法与国际条约相协调 ,实体法与程序法相结合 ,法律、法规、行政规章配套的 ,具有系统性、动态性和国际性特点的多层次的法律体系。 展开更多

关键词 海外投资 法律体系 立法依据 立法模式 立法内容 中国 海外投资监管法 海外投资保险法 海外投资法

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个人养老金监管的国际经验 被引量：4

18

作者 夏诗园 王向楠 《金融发展研究》 北大核心 2023年第9期81-89,共9页

近年来,我国积极推动个人养老金健康发展,但与不少发达国家相比,我国个人养老金起步较晚,在监管中仍存在法律制度有待健全、配套制度亟待完善、监管权责界定不够细化、自律监管组织和社会监管机制缺乏、监管方式较为单一等问题。本文分... 近年来,我国积极推动个人养老金健康发展,但与不少发达国家相比,我国个人养老金起步较晚,在监管中仍存在法律制度有待健全、配套制度亟待完善、监管权责界定不够细化、自律监管组织和社会监管机制缺乏、监管方式较为单一等问题。本文分析了我国个人养老金监管的优势和挑战,选取个人养老金发展相对成熟且模式各异的美国、德国、日本、加拿大和新加坡等国家,从参与环节、投资环节和领取环节三个方面探讨个人养老金监管的国际先进经验,并从我国现实出发,提出了加强个人养老金监管、规范个人养老金市场发展的建议。 展开更多

关键词 养老保险 财税补贴 参与监管 投资监管 领取监管

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我国外商直接投资的新态势和新对策 被引量：1

19

作者 杨李炼 《经济问题》 CSSCI 北大核心 1997年第7期30-33,共4页

我国外商直接投资的新态势和新对策○杨李炼一、我国外商直接投资的新态势进入９０年代，特别是１９９２年以来，我国吸收外商投资的新特点和新趋势，主要表现在以下几个主面：１．外商投资进入快速阶段。我国吸收外商直接投资大体经历... 我国外商直接投资的新态势和新对策○杨李炼一、我国外商直接投资的新态势进入９０年代，特别是１９９２年以来，我国吸收外商投资的新特点和新趋势，主要表现在以下几个主面：１．外商投资进入快速阶段。我国吸收外商直接投资大体经历了三个阶段：第一阶段，１９７９—１... 展开更多

关键词 外商投资 直接投资 投资监管 外资利用 中国

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欧盟《另类投资基金管理人指令》介评 被引量：5

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作者 朱炎生 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2013年第1期8-15,共8页

欧盟《另类投资基金管理人指令》是在金融危机全球蔓延背景下为维护欧盟金融市场稳定及保护投资者利益而制定的,是欧盟建设单一金融市场统一监管体系努力的一部分。该指令对另类投资基金管理人在欧盟金融市场管理和销售另类投资基金活... 欧盟《另类投资基金管理人指令》是在金融危机全球蔓延背景下为维护欧盟金融市场稳定及保护投资者利益而制定的,是欧盟建设单一金融市场统一监管体系努力的一部分。该指令对另类投资基金管理人在欧盟金融市场管理和销售另类投资基金活动所建立的统一监管制度,不仅对欧盟市场及各成员国利益产生影响,也对欧盟之外的其他国家产生影响。作为对品类众多的另类投资基金作统一监管的创造性实践,该指令对完善我国的投资基金监管制度也有相当的借鉴价值。 展开更多

关键词 投资基金 另类投资基金管理人 欧盟投资基金监管制度

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