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题名资本市场行政执法当事人承诺实施问题研究
被引量：3
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作者
张政燕
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机构
中国证监会法律部
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出处
《证券市场导报》
CSSCI
北大核心
2023年第8期65-79,共15页
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文摘
《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》发布实施后,资本市场行政和解制度试行结束,开始推行行政执法当事人承诺制度。制度实施过程中,除遵循制度内容和立法理念外,仍需在明晰当事人承诺执法特征的基础上,立足市场实际,着力提升执法效率和透明度。当事人承诺的“柔性执法”、所采取措施的综合性及不认定当事人违法行为,使其呈现独有的执法特征。案件处理过程中,应注重及时用承诺金赔偿投资者、对当事人履行承诺情况的监督以及执法信息的适度公开。承诺认可协议是否属于行政协议影响着该类争议受到司法审查时应当适用哪种标准,而其作为行政协议进入司法审查程序,会对行政执法及监督产生一定影响。
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关键词
行政执法当事人承诺
涉嫌证券期货违法行为
承诺金
行为承诺
承诺认可协议
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Keywords
administrative enforcement commitments of parties
the suspected violation of law in securities and futures industry
commitment fund
behavioral commitment
commitment recognition agreement
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分类号
D922.287
[政治法律—经济法学]
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